证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2020-088
深圳康泰生物制品股份有限公司
关于非公开发行股票限售股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份数量为 27,272,727 股，占公司股本总额的 3.99%，
实际可上市流通的数量为 27,272,727 股，占公司股本总额的 3.99%。
2、本次限售股份可上市流通日为 2020 年 11 月 20 日（星期五）。
一、公司非公开发行股票情况及股本变动情况
（一）公司非公开发行股票情况
经中国证监会证监许可〔2019〕2705 号文核准，深圳康泰生物制品股份有
限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 14 日向 12 名特定投资者发行了人
民币普通股（A 股）27,272,727 股，发行价为 110.00 元/股，募集资金总额为人
民币 2,999,999,970.00 元，扣除发行费用人民币 14,690,272.73 元后，募集资
金净额为人民币 2,985,309,697.27 元。2020 年 4 月 30 日，公司完成了新增股
份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的股份登记手续，并于 2020 年
5 月 20 日在深圳证券交易所创业板上市，限售期为 6 个月。本次非公开发行股
票后，公司总股本由 645,220,910 股增至 672,493,637 股。
（二）公司非公开发行股票上市后股本变动情况
2020 年 10 月 9 日，公司完成 2017 年限制性股票激励计划不满足解除限售
条件的限制性股票 13,778 股的回购注销工作。本次回购注销完成后，公司总股
本相应减少 13,778 股。
公司 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期于 2020 年 9
月 7 日开始行权，行权方式为自主行权，行权期限为 2020 年 9 月 7 日至 2021
1
年 4 月 28 日。截至 2020 年 11 月 10 日，因公司 2019 年股票期权激励计划首次
授予股票期权第一个行权期行权，公司总股本增加至 683,049,429 股。
截至 2020 年 11 月 10 日，公司股份总数为 683,049,429 股，其中有限售条
件股份为 222,052,336 股，占公司股份总数的 32.51%；无限售条件股份为
460,997,093 股，占公司股份总数的 67.49%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东为广发基金管理有限公司、项光隆、刘俊辉、
王雪平、国泰君安证券股份有限公司、交银施罗德基金管理有限公司、华泰柏瑞
基金管理有限公司、严迎娣、阮平尔、博时基金管理有限公司、中国国际金融股
份有限公司和银河资本资产管理有限公司。
上述股东承诺自公司本次非公开发行的股票上市之日起 6 个月内，不转让其
认购的股份。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，
未发生违反承诺的情形。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司
资金的情形，公司也不存在对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2020 年 11 月 20 日（星期五）；
2、本次解除限售的股份数量为 27,272,727 股，占公司股本总额的 3.99%，
实际可上市流通的数量为 27,272,727 股，占公司股本总额的 3.99%；
3、本次申请解除股份限售的股东人数共计 12 名；
4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示：
持有限售股份 本次解除限售 本次实际可上市
序号 发行对象名称 证券账户名称
总数（股） 数量（股） 流通的数量（股）
中国建设银行股份有限公司－广发科技先锋混合型
4,545,494 4,545,494 4,545,494
证券投资基金
中国银行股份有限公司－广发医疗保健股票型证券
800,000 800,000 800,000
投资基金
中国工商银行股份有限公司－广发科技动力股票型
1 广发基金管理有限公司 545,500 545,500 545,500
证券投资基金
广发基金－建设银行－中国人寿－中国人寿委托广
218,100 218,100 218,100
发基金公司股票型组合
广发基金－国新投资有限公司－广发基金－国新 5
454,500 454,500 454,500
号单一资产管理计划
2
持有限售股份 本次解除限售 本次实际可上市
序号 发行对象名称 证券账户名称
总数（股） 数量（股） 流通的数量（股）
全国社保基金四一四组合 1,545,487 1,545,487 1,545,487
广发基金－工商银行－广发基金广添鑫稳益 1 号集
90,900 90,900 90,900
合资产管理计划
中国工商银行－广发策略优选混合型证券投资基金 400,000 400,000 400,000
中国农业银行股份有限公司－广发新动力混合型证
45,500 45,500 45,500
券投资基金
中国工商银行股份有限公司－广发价值优势混合型
272,700 272,700 272,700
证券投资基金
中国银行股份有限公司－广发中证养老产业指数型
72,700 72,700 72,700
发起式证券投资基金
中国银行股份有限公司－广发中证全指医药卫生交
118,200 118,200 118,200
易型开放式指数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－广发创业板交易型开
81,800 81,800 81,800
放式指数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－广发沪港深行业龙头
259,100 259,100 259,100
混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－广发沪港深新机遇股
31,800 31,800 31,800
票型证券投资基金
中国银行股份有限公司－广发聚鑫债券型证券投资
272,700 272,700 272,700
基金
中国建设银行股份有限公司－广发集丰债券型证券
18,200 18,200 18,200
投资基金
广发基金－中信理财之慧赢成长自在投 91 天 D 款人
民币理财产品－广发基金中信混合 1 号单一资产管 45,500 45,500 45,500
理计划
2 项光隆 项光隆 2,818,181 2,818,181 2,818,181
3 刘俊辉 刘俊辉 2,727,272 2,727,272 2,727,272
4 王雪平 王雪平 1,818,181 1,818,181 1,818,181
国泰君安证券股份有限
5 国泰君安证券股份有限公司 1,700,000 1,700,000 1,700,000
公司
中国农业银行股份有限公司－交银施罗德成长混合
75,491 75,491 75,491
型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－交银施罗德先锋混合
42,778 42,778 42,778
型证券投资基金
交银施罗德基金管理有 中国农业银行股份有限公司－交银施罗德精选混合
6 437,849 437,849 437,849
限公司 型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－交银施罗德数据产业
100,655 100,655 100,655
灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－交银施罗德蓝筹混合
50,328 50,328 50,328
型证券投资基金
3
持有限售股份 本次解除限售 本次实际可上市
序号 发行对象名称 证券账户名称
总数（股） 数量（股） 流通的数量（股）
中国工商银行股份有限公司－交银施罗德医药创新
90,590 90,590 90,590
股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－交银施罗德科技创新
20,131 20,131 20,131
灵活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－交银施罗德新成长混合型
553,602 553,602 553,602
证券投资基金
招商银行股份有限公司－交银施罗德瑞丰三年封闭
201,310 201,310 201,310
运作混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华泰柏瑞创新升级混合型
181,816 181,816 181,816
证券投资基金
中国银行股份有限公司－华泰柏瑞创新动力灵活配
18,181 18,181 18,181
置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－华泰柏瑞研究精选混合型
154,544 154,544 154,544
证券投资基金
中国银行股份有限公司－华泰柏瑞景气回报一年持
118,181 118,181 118,181
有期混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华泰柏瑞价值增长混合型
249,998 249,998 249,998
证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华泰柏瑞消费成长灵
45,454 45,454 45,454
活配置混合型证券投资基金
华泰柏瑞基金管理有限 中国建设银行股份有限公司－华泰柏瑞质量成长混
7 68,181 68,181 68,181
公司 合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华泰柏瑞盛世中国混合型
90,907 90,907 90,907
证券投资基金
中国银行股份有限公司－华泰柏瑞积极成长混合型
90,907 90,907 90,907
证券投资基金
中国银行股份有限公司－华泰柏瑞生物医药灵活配
181,816 181,816 181,816
置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华泰柏瑞医疗健康混
90,908 90,908 90,908
合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞行业领先混
101,826 101,826 101,826
合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华泰柏瑞健康生活灵活配
101,826 101,826 101,826
置混合型证券投资基金
8 严迎娣 严迎娣 1,363,636 1,363,636 1,363,636
9 阮平尔 阮平尔 1,122,727 1,122,727 1,122,727
全国社保基金一零二组合 90,909 90,909 90,909
博时价值增长证券投资基金 181,818 181,818 181,818
10 博时基金管理有限公司
博时基金－建设银行－中国人寿－中国人寿保险
272,727 272,727 272,727
（集团）公司委托博时基金管理有限公司定增组合
4
持有限售股份 本次解除限售 本次实际可上市
序号 发行对象名称 证券账户名称
总数（股） 数量（股） 流通的数量（股）
中国建设银行－博时价值增长贰号证券投资基金 68,182 68,182 68,182
中国中信集团公司企业年金计划－中信银行 163,636 163,636 163,636
中国华能集团公司企业年金计划－中国工商银行股
127,273 127,273 127,273
份有限公司
中国建筑股份有限公司企业年金计划－农行 90,909 90,909 90,909
博时基金－招商证券股份有限公司－博时基金凯旋
9,091 9,091 9,091
1 号单一资产管理计划
中国能源建设集团有限公司企业年金计划－中国银
14,545 14,545 14,545
行股份有限公司
中国国际金融股份有限
11 中国国际金融股份有限公司 909,090 909,090 909,090
公司
银河资本资产管理有限 银河资本－浙商银行－银河资本－鑫鑫一号集合资
12 909,090 909,090 909,090
公司 产管理计划
合计 27,272,727 27,272,727 27,272,727
四、本次解除限售前后股权结构变动情况表
本次非公开发行限售股份上市流通后，公司股本结构的变化情况如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例（%） 数量（股） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股份 222,052,336 32.51 -27,272,727 194,779,609 28.52
非公开发行限售股 27,272,727 3.99 -27,272,727 - -
股权激励限售股 4,315,275 0.63 - 4,315,275 0.63
高管锁定股 190,464,334 27.88 - 190,464,334 27.88
二、无限售条件股份 460,997,093 67.49 27,272,727 488,269,820 71.48
三、总股本 683,049,429 100.00 - 683,049,429 100.00
注:公司 2019 年股票期权激励计划于 2020 年 9 月 7 日进入行权期，总股本的数量因行权而发生变化，
上表中本次变动前的股份数量为 2020 年 11 月 10 日的股份数量，当前总股本实际数与上表存在差异。本次
解除限售后股本结构变化情况，以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认的结果为准。
五、保荐机构的核查意见
保荐机构中信建投证券股份有限公司经核查后认为：
1、本次申请解除股份限售的股东未违反所持股份的限售安排和自愿锁定股
份的承诺。
5
2、本次解除限售股份数量、本次实际可上市流通股份数量及上市流通时间
符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定。
3、康泰生物对上述内容的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对公司本次限售股份上市流通无异议。
六、备查文件
1.限售股份上市流通申请书；
2.股份结构表和限售股份明细表；
3.保荐机构的核查意见；
4.深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
2020 年 11 月 17 日
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