第三届董事会第九次会议文件
立昂技术股份有限公司
2019 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定，立昂技术股份
有限公司（以下简称“公司”）董事会制定了《2019 年半年度募集资金存放与使
用情况专项报告》，具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
1、2017 年首次发行股份募集资金基本情况概述
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发的《关于核准
立昂技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2017】30 号）核
准，并经深圳证券交易所同意，立昂技术股份有限公司（以下简称“公司”）向
社会公开发行人民币普通股（A 股）2,570.00 万股，每股面值 1 元，发行价格为
每股人民币 4.55 元，募集资金总额为人民币 11,693.50 万元，扣除发行费用总
额 3,365.00 万元后的募集资金净额为人民币 8,328.50 万元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2017 年 1 月 23 日对公司首次公开
发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字【2017】
第 ZA10051 号）。
2、2019 年度非公开发行股份募集资金基本情况概述
经中国证监会核发的《关于核准立昂技术股份有限公司向金泼等发行股份购
买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2018】2183 号）核准，公司非公开
发行人民币普通股（A 股）数量为 16,400,589 股，发行价格为每股人民币 27.06
元 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 443,799,938.34 元 ， 扣 除 发 行 承 销 费 用
12,560,375.61 元,实际收到募投资金 431,239,562.73 元，支付审计等发行费用
费 9,425,374.51 元，募集资金净额为人民币 421,814,188.22 元。
立信会计师事务已于 2019 年 4 月 19 日对发行人非公开发行股票的资金到位
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情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字【2019】第 ZA12790 号）。
（二）募集资金使用情况及结余情况
公司严格按照《募集资金管理制度》的规定和要求，对募集资金的存放和使
用进行了有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。
1、首次公开发行募集资金使用及结余情况
截止 2019 年 6 月 30 日，公司募集资金已累计投入使用 6,152.85 万元，募
集资金专户（一）存储余额为 2,190.35 万元（含利息收入扣除手续费后的净额
14.71 万元）。
2、向特定投资者非公开发行股份募集资金
截止 2019 年 6 月 30 日，公司募集资金已累计投入使用 5,291.12 万元，募
集资金专户（二）存储余额为 26,909.79 万元（含利息收入扣除手续费后的净额
19.50 万元）。
3、公司募集资金使用情况如下：
（一）2017 年首次发行股份募集资金的投入使用情况
截止 2019 年 6 月 30 日，募集资金专户（一）账面余额 21,903,538.88 元，
具体使用情况如下:
项目 金额（元）
一、实际募集资金净额 83,285,000.00
加：利息收入 149,650.11
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 13,616,650.90
减：对募集资金项目投入 47,911,891.42
减：手续费支出 2,568.91
减：临时补充流动资金 70,000,000.00
加：收回临时补充流动资金 70,000,000.00
二、募集资金余额 21,903,538.88
（二）2019 年度非公开发行股份募集资金投入使用情况
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截止 2019 年 6 月 30 日，募集资金专户（二）账面余额 269,097,953.78 元，
具体使用情况如下:
项目 金额（元）
一、实际募集资金净额 421,814,188.22
加：利息收入 196,083.35
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 21,281,622.22
减：对募集资金项目投入 1,713,377.00
减：并购交易现金对价 29,916,201.40
减：手续费支出 1,117.17
减：临时补充流动资金 100,000,000.00
加：收回临时补充流动资金 0.00
二、募集资金余额 269,097,953.78
二、募集资金的存放和管理情况
1、募集资金的管理情况
为规范募集资金管理，保护投资者权益，根据《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、 上市公司监管提引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规及公司
《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采取了专户存储制度。
（1）首次公开发行股票
2017 年 02 月 23 日召开的第二届董事会第六次会议审议通过了《关于确定
募集资金账户并签订三方监管协议的议案》，并分别与海通证券股份有限公司（以
下简称“海通证券”或“保荐机构”）和存放募集资金的昆仑银行股份有限公司
乌鲁木齐分行营业部（以下简称“昆仑银行”）签订了《募集资金三方监管协议》，
公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（2）向特定投资者非公开发行股份募集资金
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2019 年 3 月 22 日公司与募集资金专户（二）监管银行昆仑银行股份有限公
司乌鲁木齐分行、保荐机构西部证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三
方监管协议》。
2019 年 6 月 28 日公司及全资子公司大一互联（注：二者共同视为《募集资
金三方监管协议》的“甲方”）与募集资金专户监管银行招商银行股份有限公司
广州富力中心支行、保荐机构西部证券股份有限公司签署了《立昂技术股份有限
公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之募集资金三方监管协议》。
2019 年 6 月 28 日公司及控股子公司立昂旗云（注：二者共同视为《募集资
金三方监管协议》的“甲方”）与募集资金专户监管银行中国银行股份有限公司
广州东涌支行、保荐机构西部证券股份有限公司签署了《立昂技术股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之募集资金三方监管协议》。
公司及子公司在使用募集资金时严格遵照履行。
（3）募集资金及子公司的存放情况
截止 2019 年 6 月 30 日募集资金存储情况如下：
序 余额
开户银行 银行账号 剩余募集资金用途
号 （万元）
昆仑银行股份有限公司乌鲁木 88102000118710 研发服务中心建设项
1 2,190.35
齐分行营业部（募集资金专户） 000477 目
广纸云数据中心项目、
昆仑银行股份有限公司乌鲁木 88102000118710
2 18,708.04 支付本次交易现金对
齐分行营业部（募集资金专户） 001278
价
中国银行股份有限公司广州东
3 727671702492 8,201.75 广纸云数据中心项目
涌支行
合计 29,100.14
三、2019 年半年度募集资金的实际使用情况
1、公司 2019 年 1-6 月实际使用募集资金人民币 6,114.15 万元，具体情况
详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
2、募投项目先期投入及置换情况
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本报告期非公开发行募集资金置换情况：根据募集资金投资项目进度的实际
情况，公司已使用自筹资金先行投入。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公
司募集资金投资项目预先投入情况进行了专项审核，并出具了《关于立昂技术股
份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字[2019]第
ZA14049 号），确认了公司以自筹资金预先投入募投项目的资金情况。截至 2019
年 4 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的资金总额为
21,281,622.22 元。公司于 2019 年 5 月 9 日召开第三届董事会 2019 年第五次会
议、第三届监事会 2019 年第五次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投
入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以本次发行股份募集配套资金置换先期
已投入的自筹资金 21,281,622.22 元。上市公司独立董事于 2019 年 5 月 9 日发
表同意意见。独立财务顾问西部证券对立昂技术实施该事项无异议。公司于 2019
年 5 月 9 日召开第三届董事会 2019 年第五次会议、第三届监事会 2019 年第五次
会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同
意公司以本次发行股份募集配套资金置换先期已投入的自筹资金
21,281,622.22 元。上市公司独立董事于 2019 年 5 月 9 日发表同意意见。独立
财务顾问西部证券对立昂技术实施该事项无异议。3、募投项目的实施地点、实
施主体、实施方式变更情况
本报告期募投项目的实施地点、实施主体、实施方式未发生变更。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2017 年 7 月 6 日，公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十
一次会议审议通过了《关于使用部分募集资金临时补充流动资金的议案》，同意
使用部分募集资金 4,000 万元用于临时补充流动资金，使用期限不超过 12 个
月，到期将归还至募集资金专户。公司于 2017 年 12 月 7 日将上述用于暂时
补充流动资金的募集资金中的 1,000 万元提前归还至募集资金专户，于 2018
年 7 月 5 日归还暂时补充流动资金的募集资金 3,000 万元。截止 2018 年 7
月 5 日，公司用于临时补充流动资金的闲置募集资金 4,000 万元已全部归还至
募集资金专户。
2018 年 7 月 8 日，公司第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十
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七次会议审议通过了《关于使用部分募集资金临时补充流动资金的议案》，同意
公司使用部分募集资金 3,000 万元临时补充流动资金，使用期限不超过董事会批
准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。独立董事发表了同意的独立意
见。保荐机构海通证券股份有限公司对此事项无异议。截止 2019 年 6 月 30 日，
公司用于临时补充流动资金的闲置募集资金 3,000 万元已全部归还至募集资金
专户。
公司于 2019 年 5 月 20 日召开的第三届董事会第七次会议审议通过了《关于
使用部分募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金
10,000 万元临时补充流动资金，使用期限不超过十二个月，到期将归还至募集
资金专户。
5、尚未使用的募集资金用途和去向
截止 2019 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金存放于昆仑银行股份有限公司
乌鲁木齐分行营业部（88102000118710000477）21,903,538.88 元、昆仑银行股
份有限公司乌鲁木齐分行营业部（88102000118710001278）187,080,416.97 元、
中国银行股份有限公司广州东涌支行（727671702492）82,017,536.81 元，尚未
使用的募集资金将继续用于募投项目的建设。
6、募集资金使用的其他情况
本报告期不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
2018 年 11 月 28 日，公司第二届董事会第三十一次会议决议通过了《关于
调整部分募投项目投资结构及规模的议案》，对“研发服务中心建设项目”中的
内部投资结构及投资规模进行调整，公司将停止实施“新疆智慧社区建设及运营
项目”，同时将按照经调整后投入“研发服务中心建设项目”的预计使用余额调
整“补充营运资金”项目。具体调整如下：
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募投资金使用计划（调整前） 募投资金使用计划（调整后）
调整前预 调整后预
项目名称 调整前预 调整后预
计募集资 计募集资
项目内容 计投资金 项目内容 计投资金
金投入 金投入（万
额（万元） 额（万元）
（万元） 元）
建设工程 7,125.90 建设工程 10,279.72
设备投资（楼
研发服务 设备投资 11,559.52 宇智能化工 500.00
7,282.16
中心建设 8,328.50 程）
项目
预备费 934.27 预备费 0.00
流动资金 1,571.18
小计 21,190.87 8,328.50 10,779.72 7,282.16
新疆智慧
社区建设 2,582.45
及运营
补充营运
10,000.00 1,046.34 1,046.34
资金
合计 - 33,773.32 8,328.50 - 11,826.06 8,328.50
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
本报告期公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司募集资金的存放、使用、管理不存在违规情况。
2、公司已披露的与募集资金使用相关的信息不存在未及时、真实、准确、
完整披露的情况。
附表 1：募集资金使用情况对照表
立昂技术股份有限公司董事会
2019 年 8 月 26 日
第三届董事会第九次会议文件
附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额 505,099,188.22 本年度投入募集资金总额 61,141,499.36
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 10,463,400.00 已累计投入募集资金总额 114,439,742.94
累计变更用途的募集资金总额比例 2.07%
截至期末投 项目可行
是否已变 本年度
承诺投资项目和超募资 募集资金承 调整后投资 截至期末累计投 资进度（%） 项目达到预定可 是否达到 性是否发
更项目（含 本年度投入金额 实现的
金投向 诺投资总额 总额（1） 入金额(2) (3)＝ 使用状态日期 预计效益 生重大变
部分变更） 效益
(2)/(1) 化
承诺投资项目
1、首次公开发行募集资金
83,285,000
1.研发服务中心 是 72,821,600 8,230,298.74 61,528,542.32 84.49 2018 年 2 月 不适用 否 否
.00
2.补充营运资金 是 10,463,400
83,28.5,00 83,285,000.
承诺投资项目小计 - 8,230,298.74 61,528,542.32 84.49 - 0 - -
0.00 00
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截至期末投 项目可行
是否已变 本年度
承诺投资项目和超募资 募集资金承 调整后投资 截至期末累计投 资进度（%） 项目达到预定可 是否达到 性是否发
更项目（含 本年度投入金额 实现的
金投向 诺投资总额 总额（1） 入金额(2) (3)＝ 使用状态日期 预计效益 生重大变
部分变更） 效益
(2)/(1) 化
2、发行股份购买资产并募集配套资金
191,954,18
广纸云数据中心项目 否 22,994,999.22 22,994,999.22 11.98 不适用 否 否
8.22
229,860,00
支付本次交易现金对价 否 29,916,201.40 29,916,201.40 13.01 不适用 否 否
0.00
421,814,18
承诺投资项目小计 - 52,911,200.62 52,911,200.62 - - - - -
8.22
505,099,18 83,285,000.
合计 - 61,141,499.36 114,439,742.94 - - - - -
8.22 00
研发服务中心项目”具体包括研发大楼及楼宇智能化建设，募资资金只能支撑研发大楼及楼宇智能化工工程的建设投入，
未达到计划进度或预计收益的情况
相关楼宇已于 2018 年 2 月完工并投入使用，无法单独核算投资效益。该项目虽然不直接产生效益，但通过研发中心的建设，
和原因（分具体项目）
加强自主创新能力，增加公司通信技术含量和核心竞争力，从而间接提高了公司整体盈利能力。
项目可行性发生重大变化的情况说
不适用
明
第三届董事会第九次会议文件
超募资金的金额、用途及使用进展
不适用
情况
募集资金投资项目实施地点变更情
不适用
况
募集资金投资项目实施方式调整情
不适用
况
1、首次公开发行募集资金置换情况：公司 2015 年 5 月第一届董事会第七次会议决议“研发服务中心建设项目”剩余
投入将全部由募集资金投入，本次募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投入，在募集资
金到位后予以置换。截至 2017 年 1 月 25 日，由公司利用自筹资金先行投入 13,616,650.90 元。立信会计师事务所（特殊
普通合伙）出具了信会师报字[2017]第 ZA10145 号《关于立昂技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
保荐机构海通证券股份有限公司和保荐代表人金涛、赵鹏查后同意公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的
自筹资金事项。公司 2017 年 2 月 23 日第二届董事会第六次会议决议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项
目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 1,361.66 万元。
募集资金投资项目先期投入及置换
2、向特定投资者非公开发行股份募集资金置换情况：根据募集资金投资项目进度的实际情况，公司已使用自筹资金先
情况
行投入。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目预先投入情况进行了专项审核，并出具了信会师报
字[2019]第 ZA14049 号《关于立昂技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，确认了公司以自筹资金预
先投入募投项目的资金情况。截至 2019 年 4 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的资金总额为
21,281,622.22 元。公司于 2019 年 5 月 9 日召开第三届董事会 2019 年第五次会议、第三届监事会 2019 年第五次会议审议
通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以本次发行股份募集配套资金置换先期已投入
的自筹资金 21,281,622.22 元。上市公司独立董事于 2019 年 5 月 9 日发表同意意见。独立财务顾问西部证券对立昂技术实
施该事项无异议。
第三届董事会第九次会议文件
（一）2017 年 7 月 6 日，公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分募
集资金临时补充流动资金的议案》，同意使用部分募集资金 4,000 万元用于临时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月，
到期将归还至募集资金专户。公司于 2017 年 12 月 7 日将上述用于暂时补充流动资金的募集资金中的 1,000 万元提前归还
至募集资金专户，于 2018 年 7 月 5 日归还暂时补充流动资金的募集资金 3,000 万元。
2018 年 7 月 8 日，公司第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分募集
用闲置募集资金暂时补充流动资金
资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分募集资金 3,000 万元临时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之
情况
日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。独立董事发表了同意的独立意见。保荐机构海通证券股份有限公司对此事项无
异议。截至 2019 年 6 月 30 日，公司用于临时补充流动资金的闲置募集资金 3,000 万元已全部归还至募集资金专户。
（二）公司于 2019 年 5 月 20 日召开的第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分募集资金临时补充流动资
金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金 10,000 万元临时补充流动资金，使用期限不超过十二个月，到期将归还至募
集资金专户。
项目实施出现募集资金结余的金额
不适用
及原因
截 止 2019 年 6 月 30 日 ， 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 存 放 于 昆 仑 银 行 股 份 有 限 公 司 乌 鲁 木 齐 分 行 营 业 部
（88102000118710000477）21,903,538.88 元、昆仑银行股份有限公司乌鲁木齐分行营业部（88102000118710001278）
尚未使用的募集资金用途及去向
187,080,416.97 元、中国银行股份有限公司广州东涌支行（727671702492）82,017,536.81 元，尚未使用的募集资金将继
续用于募投项目的建设
募集资金使用及披露中存在的问题
无
或其他情况
