立昂技术:公司2020年度监事会工作报告2021-04-27
立昂技术股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
2020 年度公司监事会全体成员遵照《中华人民共和国公司法》(以下简称
“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、
《立昂技术股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)及其他相关法律
法规、规章的要求,从切实维护公司利益和全体股东权益出发,认真履行监督职
责,对公司的经营决策程序、依法运作情况、财务状况及内部控制制度的建立健
全等方面进行了全面的监督和核查,对保障公司的规范运作和稳健发展起到了积
极作用。现将 2020 年度具体工作情况汇报如下:
一、2020 年度内监事会会议召开情况
2020 年度公司共召开 12 次监事会会议,监事会的召开符合《公司法》、《公
司章程》等有关规定的要求,履行了必要的法律程序,会议召开及决议内容均合
法有效,具体情况如下:
1、 历次会议日期审议事项
序
通知时间 召开时间 届次 议题
号
第三届监事会 1.关于公司拟签署购买房产补充协议暨关联交易
1 2020.01.16 2020.01.21
第十六次会议 的议案
1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
2、逐项审议《关于公司非公开发行股票方案的议
案》
2.01 发行股票的类型和面值
2.02 发行方式及发行时间
2.03 发行对象及认购方式
第三届监事会 2.04 定价方式及认购价格
2 2020.02.28 2020.03.03
第十七次会议
2.05 发行数量
2.06 限售期
2.07 募集资金数额及投资项目
2.08 未分配利润的安排
2.09 上市地点
2.10 本次发行股东大会决议有效期
序
通知时间 召开时间 届次 议题
号
3、《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易
的议案》
4、《关于公司 2020 年度创业板非公开发行股票
预案的议案》
5、《关于公司与特定对象签署附条件生效的股票
认购合同的议案》
6、《关于公司非公开发行股票方案论证分析报告
的议案》
7、《关于公司 2020 年度创业板非公开发行股票
募集资金使用可行性分析报告的议案》
8、《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告
的议案》
9、《关于公司本次非公开发行股票摊薄即期回报
的风险提示及填补措施和相关主体承诺的议案》
10、《关于提请股东大会批准公司实际控制人王
刚先生免于以要约收购方式增持公司股份的议
案》
11、《关于公司未来三年(2020-2022 年度)股
东回报规划的议案》
12、《关于公司设立募集资金专项账户的议案》
13、《关于使用部分募集资金临时补充流动资金
的议案》
1、《关于公司本次非公开发行股票引入战略投资
者的议案》
2、《关于公司与战略投资者签订<战略合作协议>
第三届监事会 的议案》
3 2020.03.27 2020.04.02
第十八次会议
3、《关于修订<公司章程>的议案》
4、《关于公司向银行申请授信额度暨关联交易的
议案》
1、《关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案》
2、《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》
3、《关于公司 2020 年度财务预算报告的议案》
第三届监事会 4、《关于公司 2019 年度利润分配方案的议案》
4 2020.04.15 2020.04.27
第十九次会议
5、《关于 2019 年度内部控制自我评价报告的议
案》
6、《关于公司 2019 年度募集资金存放与使用情
况专项报告的议案》
7、《关于公司控股股东及其他关联方占用公司资
序
通知时间 召开时间 届次 议题
号
金情况报告的议案》
8、《关于公司 2019 年对外担保情况报告的议案》
9、《关于 2019 年度报告全文及摘要的议案》
10、《关于公司续聘 2020 年度审计机构的议案》
11.《关于 2020 年第一季度报告的议案》
12、《关于 2020 年日常关联交易预计的议案》
13、《关于计提资产减值准备的议案》
14、《关于会计政策变更的议案》
15、《关于公司 2020 年度向金融机构申请综合授
信额度的议案》
16、《关于公司监事辞职及补选监事的议案》
17、《关于签署<业绩补偿协议之补充协议>的议
案》
1、《关于重大资产重组业绩承诺实现情况及业绩
第三届监事会 补偿方案暨回购注销对应补偿股份的议案》
5 2020.05.14 2020.05.14
第二十次会议 2、《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>
的议案》
第三届监事会
6 2020.05.20 2020.05.20 第二十一次会 1、《关于选举监事会主席的议案》
议
第三届监事会
7 2020.06.09 2020.06.09 第二十二次会 1、《关于公司向全资子公司增资的议案》
议
1、《关于 2020 年半年度报告及摘要的议案》
2、《关于 2020 年半年度募集资金存放与使用情
第三届董事会 况专项报告的议案》
8 2020.08.14 2020.08.25 第二十三次会 3、《关于会计政策变更的议案》
议 4、《关于公司向银行申请授信额度暨关联交易的
议案》
5、《关于修订<公司章程>的议案》
1、《关于使用募集资金向控股子公司增资用于募
投项目的议案》
第三届董事会
2、《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资
9 2020.09.10 2020.09.14 第二十四次会
金永久补充流动资金的议案》
议
3、《关于公司全资子公司沃驰科技向银行申请授
信额度暨关联交易的议案》
序
通知时间 召开时间 届次 议题
号
4、《关于公司全资子公司大一互联向银行申请授
信额度暨关联交易的议案》
第三届监事会
1、《关于控股子公司开展融资租赁业务暨关联交
10 2020.09.25 2020.09.29 第二十五次会
易的议案》
议
第三届董事会
11 2020.10.15 2020.10.26 第二十七次会 1、《关于 2020 年第三季度报告的议案》
议
4、《关于 2019 年限制性股票激励计划第一个解
第三届监事会 除限售期解除限售条件成就的议案》
12 2020.11.29 2020.12.03 第二十七次会 5、《关于回购注销 2019 年限制性股票激励计划
议 部分限制性股票及调整回购数量和价格的议案》
6、《关于修订<公司章程>的议案》
2、2020 年,各位监事出席监事会会议情况
本年应参加
姓名 亲自参加次数 委托出席次数 缺席次数
监事会次数
黄映辉 9 9 0 0
曹永辉 12 12 0 0
李贝 12 12 0 0
宁玲 3 3 0 0
二、监事会对公司相关事项的监督情况
(一)公司依法运作情况
报告期内,公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等法律法规的规
定,认真履行职责,积极参加股东大会,列席董事会会议。
对公司 2020 年依法运作进行监督,认为:公司有健全和完善的内部控制制
度;信息披露及时、准确;董事会认真执行股东大会的各项决议,运作规范,勤
勉尽职;公司董事、高级管理人员履行公司职务时均能勤勉尽职,严格遵循《公
司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定,维护公司利益,不存在
违反法律、法规和《公司章程》的情形也不存在损害公司利益和全体股东的行为。
(二)检查公司财务的情况
监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了监督和检
查,并认真细致的审核。检查认为:公司财务制度健全、内控机制健全、财务运
作规范、会计无重大遗漏和虚假记载,立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公
司 2020 年度财务报告所出具的审计意见是客观、公正的,财务报告真实地反映
公司的财务状况和经营成果。
(三)募集资金使用情况
监事会检查了 2020 年度公司募集资金的使用和管理情况,监事会认为:公
司募集资金的管理、使用及运作程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》(2020 年修订)等有关规则和公司《募集资金专项存储与使用管理
制度》的规定,募集资金的实际使用合法、合规,未发现违反法律、法规及损害
股东利益的行为。公司《2020 年募集资金存放与使用情况的专项报告》真实、
客观地反映了公司 2020 年年度募集资金存放与使用的情况。
(四)公司关联交易情况
报告期内,关联交易符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(2020 年修订)等相关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定,定价公允,没有损害中小股东的利益,不会
影响公司保持独立性。
(五)公司控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况
报告期内,公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的
情况。公司也不存在以前年度发生并累计至 2020 年 12 月 31 日的控股股东、实
际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。
报告期内,公司不存在为控股股东及其他关联方提供担保的情形,也不存在
以前年度发生并累计至 2020 年 12 月 31 日的关联担保、违规对外担保等情况。
(六)公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司已经建立内幕信息知情人管理制度。报告期内,公司严格按照规定执行,
积极做好内幕信息保密和管理工作,未发生内幕信息知情人买卖本公司股票及其
衍生品种的情况;公司及相关人员未发生因内幕信息知情人登记管理制度执行或
涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施或行政处罚的情况。
三、对内部控制自我评价报告的意见
公司监事会对董事会《2020 年度内部控制自我评价报告》进行了认真审议,
发表如下审核意见:公司依据有关规定建立了较为完善的内部控制体系和规范运
行的内部控制环境;公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了
较好的风险防范和控制作用,保证了经营管理的合法合规与资产安全,确保了财
务报告及相关信息的真实完整,提高了经营效率与效果,促进了公司发展战略的
稳步实现;公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度
的建设及运行情况。
四、监事会 2021 年度工作计划
2021 年公司监事会将继续严格遵照《公司法》、《证券法》、《公司章程》
及有关法律、法规政策的规定,诚信勤勉地履行监事会的各项职责,切实维护和
保障公司及全体股东利益。
主要工作计划如下:
2021 年,监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定, 本着对全体股东负
责的态度,认真地履行监事会职能,维护公司及公司东的合法权益,为公司规范
运作、完善和提升治理水平有效发挥职能。主要工作为:
1、依法对董事会、高级管理人员加强监督,按照现代企业制度的要求,督
促公司进一步完善法人治理结构,提高治理水准。
2、加强监事的学习培训。公司监事将进一步学习国家颁布的法律法规,积
极参加监管机构和行业协会组织的培训,提高监督意识和监督能力,持续推进监
事会的自身建设。在公司治理中发挥专业的监督、检查作用。
3、将继续加强监督职能,认真履行职责,依法列席、出席公司董事会和股
东大会,及时掌握公司重大决策事项,并监督促进各项决 策程序的合法性,从
而更好地维护股东的权益。
4、通过对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的 监督检查,
进一步加强内控制度、保持与内部审计和外部审计机构的沟通等方式,不断加强
对企业的监督检查,防范经营风险,进一步维护公司和股东的利益。
立昂技术股份有限公司监事会
2020 年 4 月 25 日