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                             监事会议事规则

                                  第一章 总则

    第一条 为了进一步规范公司监事会的议事方式和决策程序，保证监事会工作效率，切

实行使监事会的职权，发挥监事会的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称

“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》及《立昂技术股份有限公司章程》（以下简称

“《公司章程》”）等有关规定，制定本规则。

    第二条 本规则对公司全体监事、监事会指定的工作人员、列席监事会会议的其他有关

人员都具有约束力。



                      第二章 监事会组成及职权

    第三条 按照公司章程规定，监事会由三名监事组成，其中，职工代表监事的比例不得

低于三分之一。

    第四条 监事会设主席一名，由全部监事过半数选举产生和罢免。

    第五条 监事会行使下列职权：

    （一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见及签署书面确认意

见；

    （二）检查公司财务；

    （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、

《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

    （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以

纠正；

    （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会

职责时召集和主持股东大会；

    （六）向股东大会提出提案；

    （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；


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    （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师

事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；

    （九）《公司章程》规定或股东大会授予的其他职权。

    第六条 在公司年度股东大会上，监事会应当宣读有关公司过去一年的监事会工作报告，

内容包括：

    （一）公司财务的检查情况；

    （二）董事、高级管理人员执行公司职务时的尽职情况及对有关法律、法规、公司章程

及股东大会决议的执行情况；

    （三）监事会认为应当向股东大会报告的其他重大事件。

    监事会认为有必要时，还可以对股东大会审议的提案出具意见，并提交独立报告。

    第七条 监事会行使上述职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等专业性

机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。

    第八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。

董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，视为董事会不

能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。

    单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东向监事会提议召开临时股东大会，监事会同

意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提案的

变更，应当征得相关股东的同意。

    第九条 监事列席公司股东大会，除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，监事

会应配合董事会对股东的质询和建议作出答复和说明。

    第十条 监事列席公司董事会会议，对公司董事会召开程序的合法性、关联董事表决的

回避及董事会决议的内容是否符合法律、法规及公司章程规定、是否符合公司实际需要等事

宜进行监督。



                 第三章 监事会会议的召集与通知

    第十一条 监事会会议由监事会主席负责召集，监事会主席不能履行职务或者不履行职

务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集监事会会议。

    第十二条 公司监事会会议分为定期会议和临时会议，监事会定期会议每 6 个月至少召

开 1 次会议，会议通知应当在会议召开 10 日以前以专人送达、邮寄、电子邮件或者传真方

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式送达全体监事。

    第十三条 监事会主席根据实际需要或经三分之一以上监事要求，可以召开监事会临时

会议，会议通知应于会议召开三日前以专人送达、邮寄或者传真、电子邮件将书面会议通知

送达全体监事。情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等

方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。监事要求召开监事会临时会议时，应

表明要求召开会议的原因和目的。

    第十四条 应参加会议的人员接到会议通知后，应在开会日期的前二日告知联系人是否

参加会议。

    第十五条 监事如因故不能参加会议，可以委托其他监事代为出席，参加表决。

    委托必须以书面方式，委托书上应写明委托的内容和权限。书面的委托书应在开会前一

天送达联系人，由联系人办理授权委托登记，并在会议开始时向到会人员宣布。

    授权委托书可由联系人按统一格式制作，随通知送达监事。

    第十六条 监事会会议必须实行签到制度，凡参加会议的人员都必须亲自签到，不可以

由他人代签。会议签到簿和会议其它文字材料一起存档保管。



                           第四章 会议议案规则

    第十七条 监事和公司其它有关人员需要提交监事会研究、讨论、决定的议案提交监事

会主席审阅，由主席决定是否列入议程。

    原则上提交的议案都应列入议程，对未列入议程的议案，主席应以书面方式向提案人说

明理由，如提案监事仍坚持要求列入议程的，由监事会进行表决确定。

    议案内容要随会议通知一起送达全体监事和需要列席会议的有关人士（涉及中介机构出

具的相关材料内容除外）。

    第十八条 监事会议案应符合下列条件：

    （一）内容与法律、法规、公司章程的规定不抵触，并且属于公司经营活动范围和监事

会的职责范围；

    （二）《议案》必须符合公司和股东的利益；

    （三）有明确的议题和具体事项；

    （四）必须以书面方式提交。




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                       第五章 会议议事和决议规则

    第十九条 监事会会议应有 1/2 以上监事出席方可举行。监事会决议必须经 1/2 以上监

事通过。

    第二十条 监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，监事会应建

议股东大会或职工代表大会予以撤换。

    第二十一条 监事会会议应充分发扬议事民主，尊重每个监事的意见，并且在作出决定

时允许监事保留个人的不同意见。保留不同意见或持反对意见的监事应服从和执行监事会作

出的决定，不得在执行决定时进行抵触或按个人意愿行事，否则监事会可建议股东大会或职

工代表大会予以撤换。

    第二十二条 监事会讨论的每项议题都必须由提案人或指定一名监事作主题中心发言，

要说明本议题的主要内容、前因后果、提案的主导意见。对重要的提案还应事先组织有关人

员进行调查核实，写出调查核实的书面报告，以利于全体监事审议。

    第二十三条 监事会会议的列席人员只在讨论相关议题时列席会议，在其它时间应当回

避。列席人员有发言权，但无表决权。监事会在作出决定之前，应当充分听取列席人员的意

见。

    第二十四条 监事会决议表决方式为书面记名投票或者举手表决方式，但如有两名以上

监事要求以记名投票方式进行的，则应当采用记名投票方式表决。每名监事有一票表决权。

    第二十五条 监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以用书面表决的方

式进行并作出决议，并由参会监事签字。经取得公司章程规定的通过决议所需人数的监事签

署后，则该决议于最后签字监事签署之日起生效。书面决议可以专人送达、邮寄或者传真方

式进行。

    第二十六条 监事会对每个列入议程的议案都应以书面形式作出决定。决定的文字记载

方式有两种：纪要和决议。

    第二十七条 监事对所议事项的意见和说明应当准确记载在会议记录上。

    第二十八条 监事会会议应当由联系人负责记录。联系人因故不能正常记录时，由联系

人指定一名记录员负责记录。联系人应详细告知该记录员记录的要求和应履行的保密义务。

    出席会议的监事、联系人和记录员都应在记录上签名。监事会会议记录的保管期限为十

年。



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                             第六章 会后事项

    第二十九条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、监事代为出席

的授权委托书、会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、会议纪要、决议、

决议公告等，由董事会秘书负责保存。监事会会议档案的保存期限为十年以上。

    第三十条 监事会的决议公告事宜，由董事会秘书根据《创业板股票上市规则》的有关

规定办理，在通过正常的渠道披露之前，参加会议的所有人员不得以任何一种方式泄密，更

不得以此谋取私利。



                                第七章 附则

    第三十一条 本规则未尽事宜，依照有关法律、法规、部门规章以及《公司章程》的规

定执行。

    第三十二条 本规则由公司监事会负责解释。

    第三十三条 本规则由监事会制订，报股东大会批准后生效实施，修改亦同。

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