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                  内幕信息知情人登记管理制度

                                 第一章 总则

    第一条   为规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、

公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证

券法》”）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息

知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司

自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引

第 5 号—信息披露事务管理》的有关规定，制定本制度。

    第二条   董事会是公司内幕信息的管理机构。

    第三条   董事长是公司内幕信息保密工作的第一责任人，董事会授权董事会秘书为公司

内部信息保密工作负责人。

    第四条   公司证券事务部是公司唯一的信息披露机构，统一负责证券监管机构、证券交

易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。

    第五条   公司证券事务部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作

部门，具体负责公司内幕信息的日常管理工作。对外报道传送的文件、光盘等涉及内幕信息

及信息披露内容的资料，须经相关职能部门的主要负责人批准，经董事会秘书审核签字。

    第六条   公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子公司（分公司）及相关人员

都应做好内幕信息的保密工作，配合内幕信息知情人登记备案工作。



          第二章 内幕信息、内幕信息知情人及其范围

    第七条   本制度所指的内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及上市公司的

经营、财务或者对上市公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

    《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。

    第八条   本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间接获取内

幕信息的人员，包括但不限于：



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    （一）公司的董事、监事及高级管理人员；

    （二）持股 5%以上股份的公司股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人

及其董事、监事、高级管理人员；

    （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；

    （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级

管理人员；

    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、

证券服务机构的有关人员；

    （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行管理可

以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；

    （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。


                第三章      内幕信息知情人的登记备案

    第九条   当内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写公司内幕信息知情人档案，

及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的

内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信

息知情人应当进行确认。

    第十条   公司各部门、子公司应指定专人为信息披露联络人，负责协调和组织本部门、

子公司的信息披露事宜，及时向公司报告重大信息，提供相关文件资料和内幕信息知情人名

单交公司证券事务部登记备案。公司控股股东、实际控制人等相关方正在策划并按规定或公

司要求向公司告知重大事项时，应同时提供内幕信息知情人名单和相关保密协议交公司证券

事务部登记备案。

    第十一条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于知情人的姓名或者名称、国

籍、证件类型、身份证号码或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属

单位、与上市公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情

阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。

    第十二条 公司发生以下重大事项的，应当向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）


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报送相关内幕知情人档案：

    （一）涉及重大资产重组；

    （二）证券发行；

    （三）要约收购；

    （四）合并、分立、分拆上市；

    （五）回购股份；

    （六）高比例送转股份；

    （七）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；

    （八）年度报告、半年度报告；

    （九）股权激励草案、员工持股计划；

    （十）中国证监会或者深交所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的交易价格有

重大影响的事项。

    公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司应当向深交

所报送相关内幕信息知情人档案。

    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深交所补充提交内幕

信息知情人档案。

    公司应当结合具体情形，合理确定本次应当报送的内幕信息知情人的范围，保证内幕信

息知情人登记档案的完备性和准确性。

    第十三条 公司进行第十二条规定的重大事项的，除按照规定填写公司内幕信息知情人

档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点

的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。涉及的相关人员需在重大事项进程备忘

录上签名确认。

    公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当

积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件

的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

    证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托

事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。

    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司证券交易价格有重大影

响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。

    上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程将内幕信息

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知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公

开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度的要求进行填写，并由内幕信息知情人

进行确认。

    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好各方内幕

信息知情人档案的汇总。

    公司应当在内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报送重大事项进程备忘录。

    第十四条 登记备案工作由公司证券事务部负责，董事会秘书组织实施。内幕信息知情

人档案和重大事项备忘录自记录（含补充完善）之日起保存至少 10 年以上。

    第十五条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司的主要负责人应当积极配

合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕

信息知情人的变更情况。

    第十六条 公司应向公司以外包括公司的股东、实际控制人、收购人、交易方、中介服

务机构等内幕信息知情人告知本制度，提醒和督促该部分内幕信息知情人积极配合公司做好

内幕信息知情人档案工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况

以及相关内幕信息知情人的变更情况。



                       第四章     内幕信息保密管理

    第十七条 公司内幕信息尚末公布前，内幕信息知情人员不得将有关内幕信息内容向外

界泄露、报道、传送。

    第十八条 公司全体董事、监事及其他知情人员在公司信息尚末公开披露前，应将信息

知情范围控制到最小。有机会获取内幕信息的内幕人员不得向他人泄露内幕信息内容、不得

利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。

    第十九条 内幕信息知情人应采取设立密码及经常更换密码等相应措施，保证电脑储存

的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。

    第二十条 内幕信息公布之前，机要、档案工作人员不得将载有内幕信息的文件、软（磁）

盘、光盘、录音（像）带、会议记录、会议决议等文件、资料外借。

    第二十一条 打字员在打印有关内幕信息内容的文字材料时，应设立警示标识，无关人

员不得滞留现场。

    第二十二条 文印员印制有关文件、资料时，要严格按照批示的数量印制，不得擅自多


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印或少印。印制文件、资料过程中，损坏的资料由监印人当场销毁。

    第二十三条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告传递、编制、审核、披露

等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关信息，并登记备

查。

    第二十四条 公司向外部信息使用人、大股东、实际控制人提供未公开信息，须经公司

董事长同意，并和知情人员签订《内幕信息保密协议》，明确协议各方的权利、义务和违约

责任。

    第二十五条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年报相关信息的，提供时间

不得早于公司业绩快报的披露时间，向外部信息使用人提供的信息不得多于业绩快报披露内

容。

    第二十六条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应拒绝报

送。

    第二十七条 公司报告期内存在对外报送信息的，应将报送依据、报送对象、报送信息

的类别、报送时间、业绩快报披露情况、对外部信息使用人保密义务的书面提醒情况、登记

备案情况等进行报备。

    第二十八条 公司对于其它内幕信息知情人、公司相关部门、控股股东及实际控制人须

书面告知有关法律法规对内幕信息知情人的规定，督促其做好信息保密工作。

    第二十九条 公司证券事务部根据中国证券监督管理委员会、深交所、新疆证监局等监

管部门的要求，做好内幕信息的报备工作。



                           第五章         责任追究

    第三十条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的知情人，公司董事会将视情节轻重以

及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚。涉嫌违法犯罪的，公司将依法移交相

关国家机关，追究其法律责任。

    第三十一条 公司报告期内存在内幕信息知情人违规买卖公司股票行为的，应将具体情

况、对相关人员采取的问责措施、违规收益追缴情况、董事会秘书督导责任的履行情况以及

公司采取的防范措施等进行报备。




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                              第六章        附则

   第三十二条   本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规章、规范性文件、证券交

易所相关规则以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规章、规范性

文件、证券交易所相关规则以及《公司章程》的有关规定不一致的，以前述有关规定为准。

   第三十三条   本制度由公司董事会负责解释。

   第三十四条   本制度由董事会制定，自公司董事会审议通过之日起生效执行，修改亦同。

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