证券代码：300607     证券简称：拓斯达       公告编号：2019-017


               广东拓斯达科技股份有限公司
             关于首次公开发行部分募投项目结项
          并将节余募集资金永久补充流动资金的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019
年 2 月 13 日召开第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第十
一次会议，审议通过了《关于首次公开发行部分募投项目结项并将
节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司首次公开发行股票
并在创业板上市的部分募集资金投资项目（以下简称“部分募投项
目”）已达到预定可使用状态，为提高募集资金使用效率，降低财
务费用，公司决定将部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补
充流动资金。本次节余募集资金（包括利息收入）的金额低于单个
或者全部募集资金投资项目计划资金的 30%，根据《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》及公司《募集资金管理制度》等的相关规定，该事项无
需提交股东大会审议。具体情况如下：
    一、 首次公开发行股票募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准广东拓斯达科技股份有
限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]36 号）核准，
并经深圳证券交易所同意，2017 年 1 月 23 日，公司向社会公开发
行人民币普通股（A 股）1,812 万股，每股面值 1 元，发行价格为
每股 18.74 元，募集资金总额为人民币 33,956.88 万元，扣除发行




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费用 3,872.44 万元后本次实际募集资金净额为 30,084.44 万元。
上述募集资金已于 2017 年 2 月 3 日全部到位，立信会计师事务所
（特殊普通合伙）已于 2017 年 2 月 4 日对本公司首次公开发行股票
的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2017]第
ZI10036 号《验资报告》。
    二、 募集资金存放与管理情况
    为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权
益，公司根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法
规的规定，结合公司实际情况，制定了《广东拓斯达科技股份有限
公司募集资金管理制度》。
    根据《募集资金管理制度》的要求，并结合公司生产经营需
要，公司对募集资金采用专户存储制度。2015 年 5 月 15 日，公司
第一届董事会第十次会议审议通过了《关于首次公开发行人民币普
通股股票募集资金运用方案的议案》。根据该议案，公司依募集资
金项目数量设立专项账户并与保荐机构安信证券股份有限公司分别
和东莞农村商业银行股份有限公司大岭山支行、兴业银行股份有限
公司东莞分行、中国建设银行股份有限公司东莞市分行签订了《募
集资金三方监管协议》。公司因聘请招商证券股份有限公司（以下
简称“招商证券”）担任公开增发 A 股股票的保荐机构，原保荐机
构安信证券股份有限公司未完成的对公司首次公开发行股票的持续
督导工作将由招商证券承接完成。公司于 2018 年 12 月 17 日分别与
保荐机构招商证券以及募集资金存放银行中国建设银行股份有限公
司东莞市分行、东莞农村商业银行股份有限公司大岭山支行和兴业




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银行股份有限公司东莞分行（以下简称“开户银行”）重新签订了
《募集资金三方监管协议》。截止本议案审议之日， 公司严格执行
了《募集资金管理制度》，《募集资金三方监管协议》得到了切实
履行，三方监管协议的履行不存在问题。
    截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：（单
位：人民币元）

         开户银行                         账号                         存款余额
东莞农村商业银行股份有
                       140140190010008935                                    28,534,292.53
限公司大岭山支行
兴业银行股份有限公司东
                       395020100100147134                                     1,905,873.85
莞分行
中国建设银行股份有限公
                       44050177780800000839                                   6,224,074.72
司东莞市分行
                            合计                                             36,664,241.10


    三、募集资金项目使用及节余情况
    （一）募投项目预先投入及置换情况
    公司第一届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司使用
募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置
换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 6,633.23 万元。
    （二）募集资金使用及节余情况
    截至 2018 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票并上市的募
集资金投资项目已实施完毕，公司首次公开发行股票募集资金使用
和节余情况如下：
                                                                         单位：万元
                                                                                  节余募集
                                                                      节余募集    资金（包
                                   累计投入金   募集资金投
           募集资金承   募集资金                                      资金（包    括利息收
                                   额占承诺投   资项目节余   利息收
  项目     诺投资金额   累计投入                                      括利息收    入）占承
                                   资金额比例   金额④=①-     入⑤
               ①       金额②                                        入）⑥=④   诺投资金
                                   ③=②/①         ②
                                                                        +⑤       额比例⑦=
                                                                                    ⑥/①




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工业机器人
及智能装备
             21,917.23   19,609.45   89.47%   2,307.78   545.65   2,853.43   13.02%
生产基地建
设项目
工业机器人
及自动化应
用技术研发    5,143.22    5,126.87   99.68%      16.35   174.24     190.59    3.71%
中心建设项
目
营销与服务
网络建设项    3,023.99    2,474.92   81.84%     549.07    73.34     622.41   20.58%
目
    合计     30,084.44   27,211.24   90.45%   2,873.20   793.23   3,666.43   12.19%
      本次节余募集资金（包括利息收入）未超过单个或者全部募集
资金投资项目计划资金的 30%。


      四、 本次部分募投项目资金节余主要原因
      在公司实施募集资金投资项目建设过程中，公司严格按照募集
资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，根据项目规划结合实际市
场情况，公司严格执行预算管理，在确保募集资金投资项目质量的
前提下，本着合理、有效以及节俭的原则谨慎使用募集资金，严格
把控采购环节，有效控制采购成本，合理降低项目实施费用，最大
限度节约了项目资金。此外，募集资金存放期间产生了利息收入。
      五、 募集资金用于补充流动资金的使用计划
      鉴于公司首次公开发行股票的募集资金投资项目 “工业机器人
及自动化应用技术研发中心建设项目”、“营销与服务网络建设项
目”已全部实施完毕，为更合理地使用募集资金，提高募集资金使
用效率，公司决定对前述两个募集资金投资项目进行结项，同时将
项目节余募集资金（含利息收入）共计 8,129,948.57 元（实际金
额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，用于公司
日常生产经营所需。




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    在节余募集资金转为流动资金后，公司将注销相关募集资金专
项账户。专户注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的相关《募
集资金三方监管协议》随之终止。
    本次节余募集资金补充流动资金，主要用于公司日常经营活
动。本次使用节余募集资金永久补充流动资金是基于募集资金投资
项目的建设计划和进度做出的，没有改变或变相改变募集资金用
途；未影响募集资金投资项目正常进行。
    公司承诺使用节余募集资金永久补充流动资金后十二个月内不
进行证券投资等高风险投资、不为控股子公司以外的对象提供财务
资助。
    六、相关审批程序及专项意见说明
    1、董事会意见
    公司于 2019 年 2 月 13 日召开第二届董事会第十四次会议审
议并通过了《关于首次公开发行部分募投项目结项并将节余募集资
金永久补充流动资金的议案》。公司董事会同意将部分募投项目结
项并将节余募集资金永久补充流动资金。
    2、监事会意见
    公司于 2019 年 2 月 13 日召开第二届监事会第十一次会议审
议并通过了《关于首次公开发行部分募投项目结项并将节余募集资
金永久补充流动资金的议案》。公司监事会认为：公司将部分募投
项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金是基于公司整体发展
做出的谨慎决定，有利于提高募集资金使用效率，符合全体股东利
益，本次事项审议程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法
律、法规、规范性文件及《公司章程》、《募集资金管理制度》的




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要求。因此公司监事会同意将部分募投项目结项并将节余募集资金
永久补充流动资金。
    3、独立董事意见
    经审核，我们认为：
    公司上述两项 IPO 募投项目已经达到预定可使用状态，同时，
将项目结余资金永久补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，
满足公司日常经营业务增长对流动资金的需求，降低财务成本，符
合公司经营发展需要，没有与募集资金的实施计划相抵触，不存在
变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。该事项经过了必要
的审议程序，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、   《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关
法律、法规及规范性文件及《公司章程》、公司《募集资金管理制
度》的要求。节余募集资金（包括利息收入）未超过单个或者全部
募集资金投资项目计划资金的 30%，无需提交股东大会审议通过。
    综上所述， 我们同意上述募投项目结项并将项目结余资金永久
补充流动资金。
    4、保荐机构意见
    作为拓斯达首次公开发行股票的保荐机构，保荐机构认真核查
了公司募集资金投资项目的进展情况、相关董事会决议、监事会决
议、独立董事发表的独立意见等资料，针对公司首次公开发行部分
募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金事项
发表如下核查意见：
    鉴于公司首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金投资项
目“工业机器人及自动化应用技术研发中心建设项目”、“营销与




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服务网络建设项目”已达到预定可使用状态，为提高募集资金使用
效率，公司将上述募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资
金，用于公司生产经营活动。公司此次将首次公开发行股票募集资
金投资项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金的事项，系
出于提高资金使用效率及经营效益的考虑，符合公司经营发展需
要，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情
形。该事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同
意的独立意见，履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》等有关规定的要求。


    特此公告。



                            广东拓斯达科技股份有限公司董事会

                                     2019 年 2 月 13 日




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