广东拓斯达科技股份有限公司
关于公司 2018 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)
和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21
号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等
有关规定，广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称“公司”）将
截至 2018 年 12 月 31 日募集资金存放与实际使用情况专项说明如
下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东拓斯达科技股份
有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]36 号文）
核准，并经深圳证券交易所同意，2017 年 1 月 23 日，公司社会
公开发行人民币普通股（A 股）1,812 万股，每股面值 1 元，发行
价格为每股 18.74 元，募集资金总额为人民币 33,956.88 万元，扣
除发行费用 3,872.44 万元后本次实际募集资金净额为 30,084.44 万
元。上述募集资金已于 2017 年 2 月 3 日全部到位，立信会计师事
务所（特殊普通合伙）已于 2017 年 2 月 4 日对本公司首次公开发
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行股票的资金到位情况进行了审验，，并出具了信会师报字[2017]
第 ZI10036 号《验资报告》。
（二）2018 年度募集资金使用金额及余额
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金总额 33,956.88
减：募集发行费用 3,872.44
募集资金净额 30,084.44
加：累计利息收入扣除手续费净额 793.22
减：已累计使用募集资金金额 27211.24
2018 年 12 月 31 日募集资金专户余额 3666.42
其中：募集资金专户理财未赎回金额 0
截至 2018 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 27211.24
万元，其用途是：工业机器人及智能装备生产基地建 设 项 目
19,609.45 万元，工业机器人及自动化应用技术研发中心建设项目
5,126.87 万元，营销与服务网络建设项目 2,474.92 万元。
二、募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权
益，公司根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创
业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定，结合公
司实际情况，制定了《广东拓斯达科技股份有限公司募集资金管
理制度》。
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根据《募集资金管理制度》的要求，并结合公司生产经营需
要，公司对募集资金采用专户存储制度。2015 年 5 月 15 日，公
司第一届董事会第十次会议审议通过了《关于首次公开发行人民
币普通股股票募集资金运用方案的议案》。根据该议案，公司依
募集资金项目数量设立专项账户并与安信证券股份有限公司分别
和东莞农村商业银行股份有限公司大岭山支行、兴业银行股份有
限公司东莞分行、中国建设银行股份有限公司东莞市分行签订了
《募集资金三方监管协议》。
公司于 2018 年 10 月 8 日召开第二届董事会第十一次会议，
审议通过了公开增发 A 股股票预案等相关议案及关于聘请保荐机
构暨主承销商的议案。由于发行需要，公司与招商证券股份有限
公司（以下简称“招商证券”）于 2018 年 11 月 18 日签订了《广
东拓斯达科技股份有限公司与招商证券股份有限公司关于公开发
行人民币普通股股票（A 股）并上市之保荐协议》（以下简称
“保荐协议”），自 2018 年 11 月 18 日起聘请招商证券担任公司
本次公开发行 A 股股票保荐机构。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，公司因
再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的
保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持
续督导工作。因此公司依据相关规定终止与安信证券的保荐协
议，自公司与招商证券签署保荐协议之日起，招商证券将承接原
安信证券对公司的首次公开发行股票持续督导义务和相关工作。
为规范募集资金的存放、使用和管理，提高募集资金使用效
率，保护投资者权利，根据《公司法》《上市公司监管指引第 2
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号－上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引（2015 年修订）》等法律、法规和规范性文件的要求，
以及《公司章程》《募集资金管理制度》的规定，公司分别与保
荐机构招商证券以及募集资金存放银行中国建设银行股份有限公
司东莞市分行、东莞农村商业银行股份有限公司大岭山支行和兴
业银行股份有限公司东莞分行（以下简称“开户银行”）重新签
订了《募集资金三方监管协议》。
2018 年，公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关
法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义
务，未发生违法违规的情形。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司首次公开发行募集资金在银行
专户的存储金额为 3666.42 万元。募集资金的存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 账号 存款余额
东莞农村商业银行大岭
140140190010008935 28,534,292.53
山新塘分理处
兴业银行东莞长安支行 395020100100147134 1,905,873.85
建设银行东莞大岭山支
44050177780800000839 6,224,074.72
行
合计 36,664,241.10
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三、本年募集资金的实际使用情况
（一）募集资金项目的资金使用情况
本公司实际累计使用首次公开发行募集资金人民币
27211.24 万元，具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司 2018 年不存在募集资金投资项目的实施地点、实施主
体、实施方式变更的情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
2017 年 3 月 22 日，公司第一届董事会第二十七次会议审议
通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入自筹资金的议
案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目
的自筹资金 6,633.23 万元。立信会计师事务所（特殊普通合
伙）对公司截至 2017 年 2 月 28 日以自筹资金预先投入募集资
金投资项目的情况进行了审核，并出具了《关于广东拓斯达科
技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
本次置换完成后，公司募集资金余额为 23,451.21 万元。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司 2018 年不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情
况。
(五) 节余募集资金使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票并上市的
募集资金投资项目已实施完毕，公司首次公开发行股票募集资
金使用和节余情况如下：
累计投
募集资 节余募
入金额
募集资 募集资 金投 资 集 资金
占承诺
金承诺 金累计 项目节 利息收 （包括
项目 投资金
投资金 投入金 余 金额 入⑤ 利息收
额比例
额① 额② ④=①- 入） ⑥
③=②/
② =④+⑤
①
工业机器人及智能
21,917. 19,609.
装备生产基地建设 89.47% 2,307.78 545.65 2,853.43
23 45
项目
工业机器人及自动
5,143.2 5,126.8
化应用技术研发中 99.68% 16.35 174.24 190.59
2 7
心建设项目
营销与服务网络建 3,023.9 2,474.9
81.84% 549.07 73.34 622.40
设项目 9 2
30,084. 27,211.
合计 90.45% 2,873.20 793.23 3,666.42
44 24
截至 2018 年 12 月 31 日，上述三个项目均已达到预定可使
用状态，其中“工业机器人及智能装备生产基地建设项目”由于
尚有待支付的工程进度款 1,707.50 万元，尚未能履行结项手
续，该等应付未付工程款将根据约定的支付进度陆续支付。本
次节余募集资金（包括利息收入）未超过单个或者全部募集资
金投资项目计划资金的 30%。
相关项目出现募集资金结余原因为：在公司实施募集资金
投资项目建设过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定
谨慎使用募集资金，根据项目规划结合实际市场情况，公司严
格执行预算管理，在确保募集资金投资项目质量的前提下，本
着合理、有效以及节俭的原则谨慎使用募集资金，严格把控采
购环节，有效控制采购成本，合理降低项目实施费用，最大限
度节约了项目资金。此外，募集资金存放期间产生了利息收
入。
2019 年 2 月 13 日，公司第二届董事会第十四次会议和第二
届监事会第十一次会议审议并通过了《关于首次公开发行部分
募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。
鉴于公司首次公开发行股票的募集资金投资项目 “工业机器人及
自动化应用技术研发中心建设项目”、“营销与服务网络建设项
目”已全部实施完毕，为更合理地使用募集资金，提高募集资金
使用效率，公司决定对前述两个募集资金投资项目进行结项，
同时将项目节余募集资金（含利息收入）共计 812.99 万元（实
际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，
用于公司日常生产经营所需。
(六) 超募资金使用情况
公司 2018 年不存在超募集资金的情况。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金将按照募投项目陆续投入，目前
均存放在募集资金专户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无变更募集资金投资项目的情况
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
及公司《募集资金管理制度》的有关 规定使用募集资金，并及
时、真实、准确、完整地对相关信息进行披露，不存在募集资
金管理违规情形。
附件：1、募集资金使用情况对照表
广东拓斯达科技股份有限公司董事会
2019 年 4 月 15 日
附表1：
募集资金使用情况对照表
截止日期：2018年12月31日
编制单位：广东拓斯达科技股份有限公司
单位：万元
募集资金总额 30,084.44 投资项目累计投入募集资金总
27,211.24
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 额
其中：2018 年度投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额 0.00 12,565.08
总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00 2017 年度投入募集资金
14,646.16
承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目（含部分变更） 总额
是否已变 截至期末 截至期末投 项目可行
募集资金 调整后投 本报告
更项目 本报告期投 累计投入 资进度 项目达到预定可 是否达到 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 资总额 金额 期实现
（含部分 入金额 （%）(3)＝ 使用状态日期 的效益 预计效益 生重大变
总额 （1）
变更） （2） (2)/(1) 化
工业机器人及智能装备 2018 年 10 月 31 12,829.7
21,917.23 21,917.23 6,847.33 19,609.45 89.47% 是 否
生产基地建设项目 日 3
工业机器人及自动化应
2018 年 10 月 31
用技术研发中心建设项 5,143.22 5,143.22 3,551.54 5,126.87 99.68% 不适用
日 否
目
营销与服务网络建设 2018 年 10 月 31
3,023.99 3,023.99 2,166.21 2,474.92 81.84% 不适用 否
项目 日
承诺投资项目小计 30,084.44 30,084.44 12,565.08 27,211.24 90.45%
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
超募投资资金小计
合计 30,084.44 30,084.44 12,565.08 27,211.24 90.45%
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分 不适用
具体项目）
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
超募资金的金额、用途
及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施
地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的有关规定，广东拓斯达科技股份有限公司（以
下简称“公司”） 于 2017 年 3 月 22 日，公司第一届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置
换预先投入自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 6,633.23 万元。
募集资金投资项目先期
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2017 年 2 月 28 日以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进
投 入及置换情况
行了审核，并出具了《关于广东拓斯达科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。本次置换完
成后，公司募集资金余额为 23,451.21 万元。具体内容详见公司于 2017 年 3 月 24 日刊登在中国证监会指定的创业
板信息披露网站——巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
用闲置募集资金暂时补
充 流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金
结 余的金额及原因 在公司实施募集资金投资项目建设过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，根据项目规
划结合实际市场情况，公司严格执行预算管理，在确保募集资金投资项目质量的前提下，本着合理、有效以及节俭
的原则谨慎使用募集资金，严格把控采购环节，有效控制采购成本，合理降低项目实施费用，最大限度节约了项目
资金。此外，募集资金存放期间产生了利息收入。
尚未使用的募集资金用
途 及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，实行专款专用。
募集资金使用及披露中
存 在的问题或其他情况 无
