证券代码：300607     证券简称：拓斯达      公告编号 2021-020
债券代码：123101     债券简称：拓斯转债


              广东拓斯达科技股份有限公司
         关于签署募集资金三方监管协议的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于同意广东拓斯达科技股份有
限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可
〔2021〕435 号）同意注册，广东拓斯达科技股份有限公司（以下
简称“公司”）于 2021 年 3 月 10 日向不特定对象发行 670 万张可
转换公司债券，每张面值 100 元，募集资金总额为 670,000,000.00
元，扣除发行费用 14,836,792.45 元,实际募集资金净额为人民币
655,163,207.55 元,立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021
年 3 月 16 日对公司向不特定对象发行可转换公司债券的资金到位情
况进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第 ZI10054 号《验资报
告》。
    二、募集资金账户基本信息
    为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规，经公司第三
届董事会第六次会议审议，同意公司在中国建设银行有限公司东莞
大岭山支行开设募集资金专项账户，同意全资子公司东莞拓斯达技



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   术有限公司（以下简称“拓斯达技术”）在中国银行股份有限公司
   东莞大岭山支行、东莞农村商业银行股份公司大岭山支行（上述银
   行简称“募集资金专户存储银行”）分别开设募集资金专用账户，
   用于存放和管理募集资金。
         公司、拓斯达技术及中天国富证券有限公司（以下简称“中天
   国富”）和上述相关开户银行签订了募集资金三方监管协议。截至
   2021 年 3 月 22 日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资
   金专用账户的开立和存储情况如下：
              募集资金存储银                                   募集资金余额
 账户名称                          账号          使用项目
                  行名称                                           （元）
                                              智能制造整体解
广东拓斯达    中国建设银行股
                               440501777808   决方案研发及产
科技股份有    份有限公司东莞                                   658,649,984.12
                                 00003427     业化项目及补充
  限公司        大岭山支行
                                               流动资金项目

                                              智能制造整体解
              中国银行股份有
                                              决方案研发及产
              限公司东莞大岭   645574293871                          0
                                              业化项目及补充
东莞拓斯达        山支行
                                               流动资金项目
技术有限公
                                              智能制造整体解
    司        东莞农村商业银
                               140140190010   决方案研发及产
              行股份有限公司                                         0
                                  016470      业化项目及补充
                大岭山支行
                                               流动资金项目
         注：募集资金账户余额与募集资金净额的差异，系由利息以及部分发行费
   用暂未扣除所致。

         三、《募集资金三方监管协议》主要内容
         1、公司及拓斯达技术已在募集资金专户存储银行开设募集资金
   专项账户，该专户仅用于东莞拓斯达技术有限公司智能制造整体解




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决方案研发及产业化项目及补充流动资金项目募集资金的存储和使
用，不得用作其他用途。
    2、公司及拓斯达技术如果以存单/定期方式存放上述募集资金
须及时书面通知中天国富，并承诺存单/定期到期后将及时转入募集
资金三方监管协议规定的募集资金专户进行管理或以存单/定期方式
续存，并通知中天国富。公司及拓斯达技术存单/定期存款不得质押。
    3、公司及拓斯达技术、募集资金专户存储银行应当共同遵守
《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结
算账户管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。
    4、中天国富作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐
代表人或其他工作人员对公司及拓斯达技术募集资金使用情况进行
监督。中天国富应当依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》以及公司及拓斯达技术制订的募集资金管理制度履行其督
导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公
司、拓斯达技术和募集资金专户存储银行应当配合中天国富的调查
与查询。中天国富每季度对公司及拓斯达技术现场调查时应同时检
查募集资金专户存储情况。
    5、公司及拓斯达技术授权中天国富指定的保荐代表人杨浩杰、
沈银辉可以随时到募集资金专户存储银行查询、复印公司及拓斯达
技术专户的资料；募集资金专户存储银行应及时、准确、完整地向
其提供所需的有关专户资料。
    保荐代表人向募集资金专户存储银行查询公司及拓斯达技术专
户有关情况时应出具本人的合法身份证明；中天国富指定的其他工
作人员向募集资金专户存储银行查询公司及拓斯达技术专户有关情
况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。




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    6、募集资金专户存储银行按月（每月 10 日前）向公司及拓斯
达技术出具对账单，并抄送中天国富。募集资金专户存储银行应保
证对账单内容真实、准确、完整。
    7、公司及拓斯达技术一次或 12 个月内累计从专户中支取的金
额超过 1,000 万元或募集资金总额扣除发行费用后的净额（下称
“募集资金净额”）的 10％（以较低者为准）的，公司、拓斯达技
术与募集资金专户存储银行应当及时以书面通知中天国富，同时提
供专户的支出清单。
    8、中天国富有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。中天国
富更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知募集资金专户存
储银行，同时按本协议第十六条的要求书面通知更换后保荐代表人
的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
    9、协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各项
责任和义务，即构成违约，应向对方承担违约赔偿责任。
    10、如果募集资金专户存储银行连续三次未及时向中天国富出
具对账单或向中天国富通知专户大额支取情况，以及存在未配合中
天国富调查专户情形的，公司及拓斯达技术有权或者中天国富有权
要求公司及拓斯达技术单方面终止本协议并注销募集资金专户。
    11、中天国富发现公司及拓斯达技术和募集资金专户存储银行
未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向证券交易所
书面报告。
    12、本协议自公司及拓斯达技术、募集资金专户存储银行、中
天国富三方法定代表人或其授权代表签字或盖章并加盖各自单位公
章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户
且中天国富持续督导期结束之日起失效。




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    四、备查文件
    公司、拓斯达技术，中天国富及募集资金专户存储银行签署的
《募集资金三方监管协议》


    特此公告。


                           广东拓斯达科技股份有限公司董事会
                                   2021 年 3 月 31 日




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