广东拓斯达科技股份有限公司
关于公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44
号)和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》《创业板上市公司业务办理指南第 6 号--信息
披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况
的专项报告格式》等有关规定，广东拓斯达科技股份有限公司
（以下简称“公司”）将截至 2020 年 12 月 31 日募集资金存放
与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、首次公开发行情况
根据公司 2015 年 5 月 15 日召开的第一届董事会 2015 年第
十次会议、2015 年 5 月 30 日召开的 2015 年第三次临时股东大
会决议及中国证券监督管理委员会证监许可[2017] 36 号《关
于核准广东拓斯达科技股份有限公司首次公开发行股票的批
复》核准，公司公开发行新股不超过 1,812 万股，增加注册资
本 18,120,000.00 元 ， 变 更 后 的 注 册 资 本 为 人 民 币
72,467,827.00 元。公司本次公开发行股票的结果为：按本次
发行价格 18.74 元/股、发行新股 1,812 万股计算的共计募集资
金总额为 339,568,800.00 元。本次发行股票，共募集股款人民
币 339,568,800.00 元 ， 扣 除 与 发 行 有 关 的 费 用 人 民 币
38,724,357.47 元 ， 实 际 可 使 用 募 集 资 金 人 民 币
300,844,442.53 元 。 其 中 ， 计 入 公 司 “ 股 本 ” 人 民 币
18,120,000.00 元 ， 计 入 “ 资 本 公 积 － 股 本 溢 价 ” 人 民 币
282,724,442.53 元。资金到位情况业经立信会计师事务所（特
殊普通合伙）验证，并于 2017 年 2 月 4 日出具信会师报字
[2017]第 ZI10036 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存
储管理。
根据 2019 年 2 月 13 日公司第二届董事会第十四次会议和第
二届监事会第十一次会议、2019 年 10 月 28 日召开第二届董事
会第二十三次会议、第二届监事会第十九次会议决议，将首次
公开发行股票结余募集资金及利息收入永久补充流动资金。
2、创业板公开增发股票募集资金
根据公司 2018 年 10 月 8 日召开的第二届董事会第十一次
会议、2018 年 11 月 30 日召开的 2018 年第三次临时股东大会
决议及中国证券监督管理委员会证监许可【2019】963 号文
《关于核准广东拓斯达科技股份有限公司增发股票的批复》核
准，公司公开增发新股不超过 2,600 万股。经公司与保荐机构
（主承销商）协商一致，本次创业板公开增发人民币普通股（A
股）1,606.5249 万股，增加注册资本 16,065,249.00 元，变更
后的注册资本为人民币 147,934,337.00 元。公司本次公开发行
股 票 的 结 果 为 ： 发 行 价 格 人 民 币 40.46 元 / 股 ， 发 行 新 股
1,606.5249 万股，募集资金总额为人民币 649,999,974.54 元
人民币（未扣除发行费用）。本次公开增发人民币普通股（A
股），共募集资金人民币 649,999,974.54 元，扣除与发行有关
的费用人民币 40,829,327.54 元（不含增值税），实际可使用
募集资金人民币 609,170,647.00 元。其中，计入公司“股本”
人民币 16,065,249.00 元，计入“资本公积－股本溢价”人民
币 593,105,398.00 元。资金到位情况业经立信会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并于 2019 年 11 月 20 日出具信会师报
字[2019]第 ZI10691 号验资报告。
公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引》规定对募集资金采取了
专户存储管理。
（二）2020 年年度募集资金使用金额及余额
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结存情况如
下：
项目 金额（元）
公开增发募集资金总额 649,999,974.54
减：承销费、保荐费 37,264,150.94
募集资金 612,735,823.60
减：发行费用 3,565,176.60
募集资金净额 609,170,647.00
加：存款利息收入 18,299,576.55
减：募投项目投入金额 104,594,131.26
减：募投项目预先投入置换金额 25,443,019.86
减：手续费及其他支出 22,328.84
2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 497,410,743.59
其中：募集资金专户理财尚未赎回金额 201,000,000.00
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金投入江
苏拓斯达机器人有限公司机器人及自动化智能装备等项目人民
币 130,037,151.12 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者
权益，公司根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有
关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《广东拓斯
达科技股份有限公司募集资金管理制度》。
公司于 2018 年 10 月 8 日召开第二届董事会第十一次会
议，审议通过了公开增发 A 股股票预案等相关议案及关于聘请
保荐机构暨主承销商的议案。由于发行需要，公司与招商证券
股份有限公司（以下简称“招商证券”）于 2018 年 11 月 18 日
签订了《广东拓斯达科技股份有限公司与招商证券股份有限公
司关于公开发行人民币普通股股票（A 股）并上市之保荐协
议》（以下简称“保荐协议”），自 2018 年 11 月 18 日起聘请
招商证券担任公司本次公开发行 A 股股票保荐机构。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，公司
因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机
构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完
成的持续督导工作。因此公司依据相关规定终止与安信证券的
保荐协议，自公司与招商证券签署保荐协议之日起，招商证券
将承接原安信证券对公司的首次公开发行股票持续督导义务和
相关工作。
为规范募集资金的存放、使用和管理，提高募集资金使用
效率，保护投资者权利，根据《公司法》《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的要求，以
及《公司章程》《募集资金管理制度》的规定，公司分别与保
荐机构招商证券以及募集资金存放银行中国建设银行股份有限
公司东莞市分行、东莞农村商业银行股份有限公司大岭山支行
和兴业银行股份有限公司东莞分行（以下简称“开户银行”）
重新签订了《募集资金三方监管协议》。
2019 年 11 月 28 日，公司及保荐机构招商证券与中国建设
银行股份有限公司东莞大岭山支行签订了《募集资金三方监管
协议》。
2019 年 12 月 26 日，公司、江苏拓斯达机器人有限公司
（以下简称“江苏拓斯达”）及招商证券分别与东莞农村商业
银行股份有限公司大岭山支行、中国工商银行股份有限公司东
莞大岭山支行、中国银行股份有限公司东莞大岭山支行（以下
简称“募集资金专户存储银行”）分别签订了《募集资金三方
监管协议》。
公司于 2020 年 8 月 13 日召开 2020 年第二次临时股东大
会，审议通过了向不特定对象发行可转换公司债券预案等相关
议案。根据 2020 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会聘
请中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富”）担任本次
向不特定对象发行可转换公司工作的保荐机构，原保荐机构未
完成的对公司公开增发 A 股股票的持续督导工作将由中天国富
承接。为规范募集资金的存放、使用和管理，提高募集资金使
用效率，保护投资者权利，根据《公司法》《上市公司监管指
引第 2 号－上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的要求，以
及《公司章程》《募集资金管理制度》的规定，2020 年 9 月 24
日，公司、江苏拓斯达与招商证券、中国建设银行股份有限公
司东莞大岭山支行、东莞农村商业银行股份有限公司大岭山支
行、中国工商银行股份有限公司东莞大岭山支行和中国银行股
份有限公司东莞大岭山支行分别签订了《募集资金三方监管终
止协议》；同时，公司、江苏拓斯达与中天国富、上述募集资
金专户存储银行分别签订了《募集资金三方监管协议》。
公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。
2020 年度，公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及
相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相
关义务，未发生违法违规的情形。
（二）募集资金存放情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
单位名称 开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日余额 项目 备注
江苏拓斯达机
广东拓斯
建设银行 器人有限公司
达科技股 募集资金
东莞大岭 44050177780800002906 614,150,917.94 216,214,862.31 机器人及自动
份有限公 专户
山支行 化智能装备等
司
项目
东莞农村 江苏拓斯达机
江苏拓斯 商业银行 器人有限公司
募集资金
达机器人 股份有限 140140190010015233 0 207,907,980.03 机器人及自动
专户[注 1]
有限公司 公司大岭 化智能装备等
山支行 项目
中国工商 江苏拓斯达机
江苏拓斯 银行股份 器人有限公司
募集资金
达机器人 有限公司 2010027319200600169 0 3,388,474.59 机器人及自动
专户
有限公司 东莞大岭 化智能装备等
山支行 项目
中国银行 江苏拓斯达机
江苏拓斯 股份有限 器人有限公司
募集资金
达机器人 公司东莞 635372641200 0 69,899,426.66 机器人及自动
专户
有限公司 大岭山支 化智能装备等
行 项目
合计 614,150,917.94 497,410,743.59
注 1：截至 2020 年 12 月 31 日，尚未到期的银行结构性存款金
额 201,000,000.00 元。
三、本年募集资金的实际使用情况
（一）募集资金项目的资金使用情况
公司 2020 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资
金使用情况对照表》
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司 2020 年不存在募集资金投资项目的实施地点、实施主
体、实施方式变更的情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020 年 4 月 21 日，第二届董事会第二十五次会议审议通
过了《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，同意公司以
募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
2,544.30 万元，独立董事对此发表了明确同意意见。此事项已
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于 2020 年 4 月
21 日出具信会师报字[2020]第 ZI10155 号《鉴证报告》。经
2020 年 4 月 21 日第二届董事会第二十五次会议审议通过了
《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，置换工作已于
2020 年 5 月实施完毕。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司 2020 年不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情
况。
(五) 节余募集资金使用情况
公司 2020 年不存在节余募集资金的情况。
(六) 超募资金使用情况
公司 2020 年不存在超募集资金的情况。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金将按照募投项目陆续投入，目前
均存放在募集资金专户。
(八) 募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无变更募集资金投资项目的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及
公司《募集资金管理制度》的有关 规定使用募集资金，并及
时、真实、准确、完整地对相关信息进行披露，不存在募集资
金管理违规情形。
附件：公开增发募集资金使用情况对照表
广东拓斯达科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 21 日
附表 1：
公开增发募集资金使用情况对照表
截止日期：2020 年 12 月 31 日
编制单位：广东拓斯达科技股份有限公司
单位：人民币万元
本年度投入募集
募集资金总额 60,917.06 13,003.72
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 0.00 13,003.72
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已变
募集资金 调整后投 截至期末 截至期末投资进 项目达到预 项目可行性是
承诺投资项目和超募资 更项目 本年度投 本年度实现的 是否达到
承诺投资 资总额 累计投入 度（%）(3)＝ 定可使用状 否发生重大变
金投向 （含部分 入金额 效益 预计效益
总额 （1） 金额(2) (2)/(1) 态日期 化
变更）
承诺投资项目
江苏拓斯达机器人有限
公司机器人及自动化智 否 60,917.06 60,917.06 13,003.72 13,003.72 21.35 尚未完工 不适用 否
能装备等项目
承诺投资项目小计 60,917.06 60,917.06 13,003.72 13,003.72 21.35
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - -
补充流动资金（如有） - - - -
超募资金投向小计
合计 60,917.06 60,917.06 13,003.72 13,003.72 21.35
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分 报告期内受新冠疫情影响，工程施工计划进度有所滞后，预计收益的情况未发生变化。
具体项目）
项目可行性发生重大变
报告期内项目可行性未发生变化
化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实施
报告期内募集资金投资项目实施地点未发生变化。
地点变更情况
募集资金投资项目实施
报告期内募集资金投资项目实施方式未发生变化。
方式调整情况
2020 年 4 月 21 日，第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，同意公司以募集资金
募集资金投资项目先期 置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 2,544.30 万元，独立董事对此发表了明确同意意见。此事项已经立信会计师事务
投入及置换情况 所（特殊普通合伙）鉴证，并于 2020 年 4 月 21 日出具信会师报字[2020]第 ZI10155 号《鉴证报告》。经 2020 年 4 月 21 日第二
届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，置换工作已于 2020 年 5 月实施完毕。
用闲置募集资金暂时补
报告期无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
报告期内未出现募集资金结余情况。
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用 报告期内，公司共投入 40,100.00 万元购买结构性存款，实现理财收益合计 776.24 万元。截至 2020 年 12 月 31 日，公司结构性
途及去向 存款余额合计 20,100.00 万元。
募集资金使用及披露中
本公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的信息披露及时、真实、准确、完整，不存在募集资金使用和管理违规的情况。
存在的问题或其他情况
