拓斯达:2020年度独立董事述职报告(钟春标)2021-04-23
广东拓斯达科技股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
(钟春标)
各位股东及股东代表:
本人作为广东拓斯达科技股份有限公司(以下简称“公司”、
“拓斯达”)的独立董事,本着严格按照《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》《关于加强社会公众股股东权益保护
的若干规定》《深圳证券交易所创业板上市公司董事行为指引》
等规范性文件、以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》相
关条款的要求,通过认真履行独立董事职责,谨慎、勤勉地行使
独立董事的权利,充分发挥独立董事的作用,有效维护了公司及
全体股东的合法权益。现将 2020 年度本人履行独立董事职责的
工作情况汇报如下:
一、出席会议情况
2020 年度,本人出席董事会及股东大会的情况如下:
会议类型 会议召开次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
董事会 3 3 0 0
股东大会 2 2 0 0
本人依照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求,
认真审议议案,积极参与各议题的讨论并提出合理建议,为董事
会正确决策发挥了积极的作用,维护了公司的整体利益和中小股
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东的利益。
2020 年度,公司董事会召集召开符合法定程序,重大事项
的表决均履行了相关的决策审批程序,本人对 2020 年度公司董
事会上的各项议案均投赞成票,无提出异议事项,亦无反对、弃
权的情形。
二、发表独立意见的情况
报告期内,作为公司的独立董事,根据《公司章程》《独立
董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定,本人就以下事项
与其他独立董事就相关事项共同发表了以下独立意见:
序号 发表独立意见时间 发表独立意见事项 意见类型
1.关于计提 2019 年度资产
减值准备及核销坏账的独
立意见
2.关于公司 2019 年度内部
控制自我评价报告的独立
意见
1. 2020 年 4 月 21 日 3.关于公司 2019 年度利润 同意
分配及资本公积金转增股
本预案的独立意见
4.关于续聘公司 2020 年度
财务审计机构的独立意见
5.关于公司 2019 年度募集
资金存放与使用情况的独
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立意见
6.关于公司高级管理人员
离任的独立意见
7.关于公司 2020 年度董
事、监事、高级管理人员薪
酬的独立意见
8.关于为子公司向商业银
行申请授信提供担保的独
立意见
9.关于使用募集资金置换
先期投入的独立意见
10.关于使用部分暂时闲置
自有资金进行现金管理的
独立意见
11.关于回购注销部分限制
性股票的独立意见
12.关于会计政策变更的独
立意见
13.关于公司控股股东及其
他关联方资金占用和对外
担保情况的独立意见
1.关于向客户提供不超过
2. 2020 年 5 月 14 日 同意
5,000 万元融资租赁回购
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担保的独立意见
2.关于为子公司签署协议
提供担保的独立意见
3.关于为子公司向商业银
行申请授信提供担保的独
立意见
1.关于董事会换届选举暨
提名第三届董事会董事(独
立董事)的独立意见
2.关于公司 2019 年股票期
权激励计划所涉股票期权
行权数量及价格调整的独
立意见
3.关于 2019 年限制性股票
3. 2020 年 6 月 30 日 同意
与股票期权激励计划限制
性股票第一个限售期解除
限售条件与股票期权第一
个行权期行权条件成就的
独立意见
4.关于注销部分股票期权
和回购注销部分限制性股
票的独立意见
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三、专业委员会履职情况
公司董事会设立了战略委员会、审计委员会、提名委员会、
薪酬与考核委员会四个专业委员会,本人作为第二届董事会薪酬
与考核委员会召集人、提名委员会委员,严格按照《独立董事工
作制度》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》《董事会提名委
员会工作细则》等相关规定,积极履行职责,认真听取管理层对
公司生产经营情况和重大事项进展情况的汇报,了解公司人员变
动,利用所学为公司科学决策提供合理化建议,同时定期审阅公
司财务报表,忠实地履行了薪酬与考核委员会召集人、提名委员
会委员的职责。
四、对公司进行现场调查的情况
2020 年度,本人重点对公司的经营状况、管理情况和董事
会决议的执行情况进行检查,并通过电话、现场交流等方式,与
公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系,时
刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、网络对公
司的相关报道,及时获悉公司各重大事项的进展情况,掌握公司
的生产经营动态。
五、保护投资者权益方面所做的工作情况
2020 年度,本人认真履行独立董事的职责,按时出席董事
会,对公司董事会审议决策的重大事项,本人均事先对公司提供
的相关资料进行认真审查,必要时向公司相关部门和人员询问,
在此基础上利用自身相关专业知识,独立、客观、审慎地行使表
决权,促进了董事会决策的科学性和客观性,切实维护公司和全
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体股东特别是中小股东的合法权益。
六、培训和学习情况
2020 年度,本人注重学习最新的法律、法规和各项规章制
度,积极参加证监会和公司以各种方式组织的相关培训,更加全
面地了解上市公司管理的各项制度。掌握公司动态,关注媒体对
公司的相关报道,监督公司的规范运作,有效地履行了独立董事
职责;不断提高自己的履职能力,增加对公司和保护投资者利益
的能力,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
七、其他
(一)未有提议召开董事会情况发生;
(二)未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生;
(三)未有提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生。
作为拓斯达的独立董事,本人忠实地履行自己的职责,积极
参与公司重大事项的决策,在公司规范运作、重大运营决策等方
面建言献策。
特此报告!
广东拓斯达科技股份有限公司
独立董事 钟春标
2021 年 4 月 21 日
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