广东拓斯达科技股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
2020 年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《公
司章程》《监事会议事规则》等有关法律法规、规范性文件以及
公司制度的规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法
律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情
况和公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责情况进行监督，
维护了公司及股东的合法权益。具体工作如下：
一、对公司 2020 年度经营管理行为和业绩的基本评价
2020 年度，公司监事会按照《公司法》《公司章程》《监
事会议事规则》等法律、法规和规范性文件的要求，从切实维护
公司利益和广大股东权益出发，认真履行了监督职责。公司监事
列席了 2020 年历次董事会和股东大会会议，参与公司重大决策
的讨论，依法监督各次董事会和股东大会的议案和程序，维护了
公司及股东的合法权益。监事会认为：公司董事会决策程序合法
有效，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章
程》的要求，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，内部
控制制度健全完善，形成了较完善的机构之间的制衡机制。公司
董事、经理及其他高级管理人员在工作中，廉洁勤政、忠于职守，
严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，努力为
公司的发展尽职尽责；本年度没有发现董事、经理和高级管理人
1
员在执行职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害本公司
股东利益的行为，公司经营管理层认真执行了董事会的各项决议，
按照公司既定发展方向，努力推进各项工作，实现了业绩稳定增
长的目标。
二、监事会会议召开情况
2020 年度，公司监事会共召开 7 次会议，历次监事会会议
的召集、召开程序符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事
规则》的有关规定。具体情况如下：
序号 召开日期 监事会届次 审议的议案 审议结果
1.《关于公司<2019 年度监事会
工作报告>的议案》
2.《关于公司<2019 年度财务决
算报告>的议案》
3.《关于计提 2019 年度资产减
值准备及核销坏账的议案》
4.《关于<公司 2019 年度报告及
其摘要>的议案》
5.《关于<公司 2019 年度内部控
制自我评价报告>的议案》
2020 年 4 月 第二届监事会第
1 6.《关于公司 2019 年度利润分 全票通过
21 日 二十一次会议
配及资本公积金转增股本预案
的议案》
7.《关于续聘公司 2020 年度财
务审计机构的议案》
8.《关于公司 2019 年度募集资
金存放与使用情况的专项报告
的议案》
9.《关于公司 2020 年度董事、
监事、高级管理人员薪酬的议
案》
2
10.《关于为子公司向商业银行
申请授信提供担保的议案》
11.《关于向商业银行申请授信
的议案》
12.《关于修改公司<董事、监事
和高级管理人员持有和买卖公
司股票管理制度>的议案》
13.《关于<公司 2020 年第一季
度报告>的议案》
14.《关于使用募集资金置换先
期投入的议案》
15.《关于使用部分暂时闲置自
有资金进行现金管理的议案》
16.《关于购买董监高责任险的
议案》
17.《关于变动公司注册资本、
修订<公司章程>并办理相应变
更登记手续的议案》
18.《关于回购注销部分限制性
股票的议案》
19.《关于会计政策变更的议案》
1.《关于解除对子公司担保责任
的议案》
2.《关于向客户提供不超过
5,000 万元融资租赁回购担保的
2020 年 5 月 第二届监事会第
2 议案》 全票通过
14 日 二十二次会议
3.《关于为子公司签署协议提供
担保的议案》
4.《关于为子公司向商业银行申
请授信额度提供担保的议案》
1.《关于公司监事会换届选举暨
2020 年 6 月 第二届监事会第 提名第三届监事会非职工代表
3 全票通过
30 日 二十三次会议 监事候选人的议案》
2.《关于公司 2019 年股票期权
3
激励计划所涉股票期权行权数
量及价格调整的议案》
3.《关于 2019 年限制性股票与
股票期权激励计划限制性股票
第一个限售期解除限售条件与
股票期权第一个行权期行权条
件成就的议案》
4.《关于注销部分股票期权和回
购注销部分限制性股票的议案》
5.《关于变动公司注册资本、修
订<公司章程>并办理相应变更
登记手续的议案》
1.《关于公司符合向不特定对象
发行可转换公司债券条件的议
案》
2.《关于公司向不特定对象发行
可转换公司债券方案的议案》
（1）发行证券的种类
（2）发行规模
（3）票面金额和发行价格
（4）债券期限
（5）票面利率
2020 年 7 月 第三届监事会第 （6）还本付息的期限和方式
4 全票通过
27 日 一次会议 （7）转股期限
（8）转股价格的确定及其调整
（9）转股价格向下修正条款
（10）转股股数的确定方式
（11）转股年度有关股利的归属
（12）赎回条款
（13）回售条款
（14）发行方式及发行对象
（15）向原股东配售的安排
（16）债券持有人会议相关事项
（17）本次募集资金用途
4
（18）担保事项
（19）评级事项
（20）募集资金存管
（21）本次发行方案的有效期
3.《关于公司本次<向不特定对
象发行可转换公司债券预案>的
议案》
4.《关于公司<向不特定对象发
行可转换公司债券的论证分析
报告>的议案》
5.《关于公司<向不特定对象发
行可转换公司债券募集资金使
用的可行性分析报告>的议案》
6.《关于公司<前次募集资金使
用情况报告>的议案》
7.《关于公司<向不特定对象发
行可转换公司债券摊薄即期回
报对公司主要财务指标的影响
及采取填补措施和相关主体承
诺>的议案》
8.《关于公司可转换公司债券持
有人会议规则的议案》
9.《关于公司未来三年（2020
年-2022 年）股东分红回报规划
的议案》
10.《关于提请公司股东大会授
权董事会全权办理本次向不特
定对象发行 A 股可转换公司债券
具体事宜的议案》
1.《关于<公司 2020 年半年度报
告>及其摘要的议案》
2020 年 8 月 第三届监事会第
5 2.《关于<公司 2020 年半年度募 全票通过
18 日 二次会议
集资金存放与使用情况的专项
报告>的议案》
5
3.《关于与东莞市大岭山镇政府
签署<项目投资协议>的议案》
4.《关于坏账核销的议案》
5.《关于<广东拓斯达科技股份
有限公司激励基金计划（草案）>
的议案》
1.《关于<公司 2020 年第三季度
报告>的议案》
2020 年 10 月 第三届监事会第
6 2.《关于公司与东莞市埃弗米数 全票通过
26 日 三次会议
控设备科技有限公司及其相关
股东签署<投资意向协议>》
1.《关于<广东拓斯达科技股份
有限公司 2020 年员工持股计划
2020 年 12 月 第三届监事会第 （草案）>及摘要的议案》
7 全票通过
4日 四次会议 2.《关于<广东拓斯达科技股份
有限公司 2020 年员工持股计划
管理办法>的议案》
上述会议的相关公告已刊登在中国证监会指定的信息披露
网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
三、监事会对公司 2020 年度有关事项的审核意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事依法列席了公司历次董事会和股东大会，对
公司的决策程序和公司董事、经理履行职务情况进行了严格监督。
监事会认为：公司已经建立了较为完善的内部控制制度，公司的
决策程序严格遵循了《公司法》《证券法》等法律法规和中国证
监会以及《公司章程》所做出的各项规定，相关的信息披露及时、
准确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法
律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
(二) 检查公司财务情况
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报告期内，监事会对 2020 年度公司的财务状况、财务管理、
财务成果等进行了认真细致、有效地监督、检查和审核，认为：
公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。财务报告真
实、公允地反映了公司 2020 年度的财务状况和经营成果，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）公司内部控制自我评价报告审核意见
监事会对董事会关于公司 2020 年度内部控制的自我评价报
告发表如下审核意见: 公司根据《公司法》《证券法》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》《企业内部控制基本规范》《公司章程》及相
关规定，结合公司实际情况，建立了较为完善和合理的内部控制
体系，公司现行的内控制度设计较为健全,并且得到了有效的贯
彻落实。内部控制体系的建立与有效执行保证了公司各项业务活
动的有序、高效开展，起到了较好的风险防范和控制作用，确保
公司资产的安全、完整，维护了公司及全体股东的利益。 内部
控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建
设及运行情况，报告期公司不存在因内部控制制度失控而使公司
财产受到重大损失或对财务报表产生重大影响并使其失真的情
况。
（四）关联交易情况
报告期内，关联交易决策程序符合《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《公司章程》及《公司关联交易制度》等有关法律、法规的规定，
未违反公开、公平、公正的原则，不影响公司运营的独立性，不
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存在损害公司和中小股东利益的行为，符合公司整体利益。
（五）公司募集资金使用情况
报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》《募集资金管理制度》《公司章程》对募集资金使用和管
理，不存在违规使用募集资金的情形。
（六）公司收购或并购资产情况
报告期内，公司无收购或并购重大资产事项，无损害股东权
益或公司资产流失的情况。
（七）公司对外担保及股权、资产置换情况
报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》《对外担保管理制度》《公司章程》等的相关规定履行对
外担保审议程序；报告期内，未发生债务重组、非货币性交易事
项、资产置换情况，亦无其它损害公司股东利益或造成公司资产
流失的情况。
（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，公司严格执行内幕信息知情人登记制度，按相关
法律法规的规定，在公司发布重大事项公告、业绩预告和定期报
告等情况下均对信息知情人做登记备案。经核查，本报告期内，
公司未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行为。
（九）信息披露制度检查情况
报告期内，公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度、信
息披露管理制度的实施情况进行了核查。监事会认为：公司已根
据相关的制度要求，建立了内幕信息知情人登记管理台账，并按
照制度严格执行，规范信息传递流程，及时将内幕信息知情人登
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记备案；公司所有的披露信息及时、准确、真实、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
四、监事会 2021 年度工作计划
2021 年度，公司监事会成员将继续忠实勤勉地履行职责，
持续加强自身学习，强化监督管理职能，进一步促进公司法人治
理结构的完善和经营管理的规范运营，切实维护公司、员工和全
体股东的利益。
广东拓斯达科技股份有限公司监事会
2021 年 4 月 21 日
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