证券代码：300607      证券简称：拓斯达     公告编号：2021-052
债券代码：123101      债券简称：拓斯转债

                  广东拓斯达科技股份有限公司
   关于 2019 年股权激励计划限制性股票第二个限售期解除
                  限售并上市流通的提示性公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


     特别提示：

     1、本次符合解除限售条件的激励对象共计 31 人，本次限制性
股票解除限售数量为 102.9888 万股，占公司目前总股本的 0.24%；

     2、本次解除限售股份上市流通日：2021 年 7 月 19 日。

    广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年 7 月
7 日召开的第三届董事会第九次会议、第三届监事会八次会议，审议
通过了《关于 2019 年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票第
二个限售期解除限售条件与股票期权第二个行权期行权条件成就的
议案》。董事会根据《2019 年限制性股票与股票期权激励计划（草
案）》（以下简称“激励计划”）及 2019 年第二次临时股东大会的授
权，公司按照相关规定为符合解除限售条件的 31 名激励对象，办理
第二个解除限售期解除限售股份的上市流通事宜。

    公司于 2021 年 7 月 13 日取得中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司出具的《股份变更登记确认书》，公司 2019 年限制性股
票股权激励计划第二期解除限售手续已经办理完毕，现将有关情况
公告如下：




                               1
    一、限制性股票股权激励计划概述

    1．2019 年 2 月 26 日，公司第二届董事会第十五次会议审议
通过了《广东拓斯达科技股份有限公司 2019 年股票期权与限制性
股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要、
《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以
下简称“《考核管理办法》”）及与本次激励计划相关的各项议案；
公司第二届监事会第十二次会议审议了上述事项，对本次激励计划
中的激励对象人员名单进行了核实并发表核查意见；公司独立董事
就本次激励计划发表了独立意见，同意实施本次激励计划。

     2. 公 司 于 2019 年 2 月 27 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）上公告了《激励计划》及其摘要等公告，
并于 2019 年 2 月 27 日至 2019 年 3 月 8 日通过内部公示系统公示
了《2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单》，对激
励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到
针对本次激励对象提出的异议。2019 年 3 月 9 日，公司监事会发
表了《监事会关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对
象名单的审核意见及公示情况说明》。

    3．2019 年 3 月 14 日，公司 2019 年第二次临时股东大会审议
通过了《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）及其摘要>的议案》《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《广东拓斯达科技股
份有限公司关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息
知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

    4．2019 年 5 月 13 日，公司第二届董事会第十九次会议和第




                              2
二届监事会第十六次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权
与限制性股票激励计划授予部分激励对象名单和授予数量的议案》
《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立
董事对此发表了同意的独立意见。

    5 ． 2019 年 6 月 19 日 ， 公 司 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露了《关于 2019 年限制性股票激励计划
授予登记完成的公告》，公司本次激励计划的限制性股票授予登记
完成并于 2019 年 6 月 21 日上市。

    6．2019 年 6 月 21 日，2019 年股票期权激励计划所涉股票期
权授予登记完成并公告。

    7．2019 年 8 月 23 日，公司第二届董事会第二十二次会议、
第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于公司 2019 年股票期
权激励计划所涉股票期权行权价格调整的议案》，同意因实施 2018
年度利润分配方案，将 2019 年股票期权激励计划授予登记的股票
期权的价格由每股 38.29 元调整为每股 37.99 元。

    8. 2020 年 6 月 30 日，公司召开第二届董事会第二十七次会
议及第二届监事会第二十三次会议、2020 年 7 月 16 日，公司召开
2020 年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于 2019 年限制
性股票与股票期权激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售
条件以及股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》，根据公司
《2019 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》的相关规定，
董事会认为 2019 年限制性股票与股票期权激励计划授予的限制性
股票与股票期权第一个解锁/行权期的解锁/行权条件已成就，激励
计划限制性股票符合第一个解除限售条件的激励对象共计 30 人，
解除限售数量为 41.832 万股，占公司目前总股本的 0.16%。




                               3
        2021 年 7 月 7 日，公司第三届董事会第九次会议、第三届监
  事会第八次会议审议通过了《关于 2019 年限制性股票与股票期权
  激励计划限制性股票第二个限售期解除限售条件与股票期权第二
  个行权期行权条件成就的议案》。根据公司《2019 年限制性股票与
  股票期权激励计划（草案）》的相关规定，董事会认为 2019 年限
  制性股票与股票期权激励计划授予的限制性股票与股票期权第二
  个解锁/行权期的解锁/行权条件已成就。激励计划限制性股票符
  合第二个解除限售条件的激励对象共计 31 人，可解除限售的限制
  性股票数量为 102.9888 万股，占公司目前总股本的 0.24%。

        二、解锁条件成就情况说明
        1．限售期届满

        根据《公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》
  的规定，本次股权激励计划限制性股票授予登记完成之日起 24 个
  月为第二个限售期；自授予的限制性股票授予完成登记之日起 24
  个月后的首个交易日起至授予的限制性股票授予完成登记之日起
  36 个月内的最后一个交易日当日止，公司可申请解除限售数量占
  获授限制性股票数量比例为 30%。公司已于 2019 年 6 月 19 日完成
  了 2019 年限制性股票与股票期权激励计划的限制性股票授予登记
  工作，截至本公告披露之日，公司授予限制性股票的第二个限售期
  已届满。

        2．满足解除限售条件情况的说明

序号   解除限售条件                         是否满足解除限售条件

       公司未发生以下任一情形：             公司未发生前述情形，满足解除限售条

       ①最近一个会计年度财务会计报告被注   件。
       册会计师出具否定意见或者无法表示意
       见的审计报告；

       ②最近一个会计年度财务报告内部控制




                                        4
     被注册会计师出具否定意见或者无法表
     示意见的审计报告；
 1   ③上市后最近 36 个月内出现过未按法律
     法规、公司章程、公开承诺进行利润分
     配的情形；

     ④法律法规规定不得实行股权激励的；

     ⑤中国证监会认定的其他情形。

     激励对象未发生以下任一情形：            激励对象未发生前述情形，满足解除限售

     ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不    条件。
     适当人选；

     ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出
     机构认定为不适当人选；

     ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被
 2
     中国证监会及其派出机构行政处罚或者
     采取市场禁入措施；

     ④具有《公司法》规定的不得担任公司
     董事、高级管理人员情形的；

     ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权
     激励的；

     ⑥中国证监会认定的其他情形。

     公司业绩考核要求：                      根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出
                                             具的《拓斯达 2020 年年度审计报告》（信
 3   以 2018 年净利润为基数，2020 年净利润
                                             会师报字 [2020]第 ZI10218 号），2020
     增长率不低于 44%，净利润增长数值以经
                                             年公司实现的归属于上市公司股东的扣非后
     审计的归属上市公司股东的扣非后净利
                                             净利润为 496,842,535.67 元，剔除公司本
     润并剔除公司本次激励计划实施影响的
                                             次激励计划实施影响的数值（股份支付费用
     数值作为计算依据。                      10,143,600.00 元），比 2018 年扣非后净
                                             利润 155,820,537.95 元增长 225.37%，满
                                             足解除限售条件。

 4   个人绩效考核要求：激励对象的绩效评      1、6 名激励对象当期个人绩效考核结果为
     价结果划分为 S、A、B、C 和 D 五个档     S，8 名激励对象当期个人绩效考核结果为
     次，对应的当期解除限售的比例分别为      A，17 名激励对象当期个人绩效考核结果为
     100%、100%、100%、0%、0%；当期全部      B，满足解除限售条件。
     或部分不可解除限售的限制性股票由公
     司回购注销。

     综上所述，公司董事会认为 2019 年限制性股票与股票期权激励
计划第二个解除限售期解除限售条件已成就。根据公司 2019 第二次
临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照激励计划的相关规定



                                        5
          办理本次限制性股票解除限售事宜。本次实施的股权激励计划相关
          内容与已披露的激励计划不存在差异。

              三、限制性股票解除限售的具体情况

               1．本次解除限售的股份总数为 102.9888 万股，占公司目前总
          股本的 0.24%；
              2．本次解除限售实际可流通股份数量为 102.9888 万股，占公
          司目前总股本的 0.24%；
              3．解除限售股份可上市流通的日期：2021 年 7 月 19 日；
              4．本次限制性股票解除限售涉及的激励对象为 31 人；
              5．本次解除限售股权激励股份具体情况如下:

                                                           本次可解除限
                            获授的限制   本次可解除限      售限制性股票    待回购限制性    剩余未解除限售
  姓 名          职 位      性股票数量   售限制性股票      占已获授限制    股票数量（万    限制性股票数量
                              （万股）   数量（万股）      性股票总量的        股）          （万股）
                                                           百分比（%）

   张朋           董事        28.8           8.64               30              0              14.4
   周永冲       财务总监      28.8           8.64               30              0              14.4
  尹建桥          董事        54.72         16.416              30              0              27.36
  徐必业         副总裁       23.04          6.912              30              0              11.52
  兰海涛          董事        17.28          5.184              30              0              8.64
中层管理人员、核心技术
                             190.656        57.1968             30              0             95.328
（业务）骨干（共 26 人）

    合计（共 31 人）         343.296       102.9888            30               0             171.648



               四、本次解除限售股份后的股本结构变动表

                              本次变动前               本次变动限制            本次变动后
           股份性质                                    性股票数量
                           股份数量
                                           比例%         （股）           股份数量（股）     比例%
                           （股）
     一、限售条件
     流通股/非流 148,973,839.00            34.98       -1,029,888.00      147,943,951.00     34.74
         通股




                                                   6
 高管锁定股    146,227,471.00     34.34             0         146,227,471.00   34.34

股权激励限售
                2,746,368.00      0.64        -1,029,888.00    1,716,480.00    0.40
    股

二、无限售条
             276,895,610.00       65.02       1,029,888.00    277,925,498.00   65.26
  件流通股


三、总股本     425,869,449.00      100              0         425,869,449.00     100

    注：本表格为公司初步测算结果，本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有
 限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

    五、备查文件

    1．第三届董事会第九次会议决议；

    2．第三届监事会第八次会议决议；

    3．独立董事对第三届董事会第九次会议相关事项的独立意见；

    4．国浩律师（深圳）事务所关于相关事宜的法律意见书。




        特此公告



                                  广东拓斯达科技股份有限公司董事会

                                               2021 年 7 月 13 日




                                          7