证券代码：300607     证券简称：拓斯达      公告编号：2021-076
债券代码：123101     债券简称：拓斯转债



                 广东拓斯达科技股份有限公司
          关于可转换公司债券转股价格调整的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    特别提示：
     债券代码：123101

     债券简称：拓斯转债
     调整前转股价格：26.19 元/股
     调整后转股价格：26.18 元/股

     转股价格调整生效日期：2021 年 8 月 27 日
    一、关于“拓斯转债”转股价格调整的依据
    根据《广东拓斯达科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可

转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中“转
股价格的调整方式及计算公式”相关条款规定：

    在本次发行之后，当公司出现因派送股票股利、转增股本、增发
新股或配股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）
使公司股份发生变化及派送现金股利等情况时，公司将按上述条件出

现的先后顺序，依次对转股价格进行累积调整，具体调整办法如下：
    设调整前转股价为 Po，每股送股或转增股本率为 N，每股增发新

股或配股率为 K，增发新股价或配股价为 A，每股派发现金股利为 D，




                              1
调整后转股价为 P（调整值保留小数点后两位，最后一位实行四舍五
入），则：

    派送红股或转增股本：P＝Po/（1＋N）；
    增发新股或配股：P＝（Po＋A×K）/（1＋K）；

    上述两项同时进行：P＝（Po＋A×K）/（1＋N＋K）；
    派发现金股利：P＝Po-D；
    上述三项同时进行时：P＝（Po-D＋A×K）/（1＋N＋K）。

    当出现上述股份和/或股东权益变化情况时，公司将依次进行转
股价格调整，并在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监

会”）指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并
于公告中载明转股价格的调整日、调整办法及暂停转股的期间（如
需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申

请日或之后、转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调
整后的转股价格执行。
    当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股

份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转
换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况
按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债
券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整的内容及操作
办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定制订。

    二、前次转股价格调整情况
    2021 年 7 月 6 日，公司实施完成 2020 年度权益分派事宜，以实

施权益分派方案时股权登记日的公司总股本为基数，向全体股东每 10
股派发现金红利 3.52 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公
积金向全体股东每 10 股转增 6 股；除权除息日为 2021 年 7 月 6 日。




                                2
根据相关规定，“拓斯转债”转股价格于 2021 年 7 月 6 日起由原
42.25 元/股调整为 26.19 元/股。

    三、本次可转换公司债券转股价格调整原因及结果
    公司于 2021 年 7 月 7 日召开了第三届董事会第九次会议、第三

届监事会八次会议，审议通过了《关于 2019 年限制性股票与股票期
权激励计划限制性股票第二个限售期解除限售条件与股票期权第二个
行权期行权条件成就的议案》公司本次股票期权行权采取自主行权方

式，行权价格为 12.85 元/股，实际行权期限为 2021 年 7 月 21 日至
2022 年 6 月 21 日止。在 2021 年 7 月 21 日至 2021 年 7 月 26 日期间，

公司总股本因股票期权自主行权增加 46.2106 万股，相比 2021 年 7
月 19 日总股本新增比例为 0.11%。
    具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网的《关于 2019 年限制性股

票与股票期权激励计划限制性股票第二个限售期解除限售条件与股票
期权第二个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2021-048）
《关于 2019 年股权激励计划股票期权第二个行权期采用自主行权模

式的提示性公告》（2021-054）。
    根据《募集说明书》相关条款规定，公司发生时增发新股（股票
期权自主行权），公司需对 “拓斯转债”转股价格进行调整，现具
体调整情况如下：
    P＝（Po＋A×K）/（1＋K）

     ＝（26.19+12.85×0.11%）/（1+0.11%）
     ＝ 26.18 元/股

    其中：调整前转股价为 Po，每股增发新股或配股率为 K，增发新
股价或配股价为 A，调整后转股价为 P（调整值保留小数点后两位，
最后一位实行四舍五入）。




                                 3
    综上，“拓斯转债”的转股价格将由原来的 26.19 元/股调整为
26.18 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 8 月 27 日起生效。

    特此公告。
                          广东拓斯达科技股份有限公司董事会

                                   2021 年 8 月 26 日




                              4