证券代码：300607      证券简称：拓斯达      公告编号：2021-083

债券代码：123101      债券简称：拓斯转债

                 广东拓斯达科技股份有限公司
       2021 年第三季度可转换公司债券转股情况公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    特别提示：

    1.“拓斯转债”（债券代码：123101）转股期为 2021 年 9 月 16

日至 2027 年 3 月 9 日；最新转股价格为人民币 26.18 元/股。

    2.2021 年第三季度共有 1,100 张“拓斯转债”完成转股（票面

金额共计 110,000 元人民币），合计转为 4,195 股“拓斯达”股票（股

票代码：300607）。

    3.截至 2021 年第三季度末，公司剩余可转换公司债券为

6,698,900 张，剩余票面总金额为 669,890,000 元人民币。



    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易

所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，广东拓斯达科技股份

有限公司（以下简称“公司”）现将 2021 年第三季度可转换公司债

券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

    一、 可转债发行上市情况
    （一）可转债发行情况

    经深圳证券交易所创业板上市委 2020 年第 62 次审议会议审核通

过，并经中国证券监督管理委员会《关于同意广东拓斯达科技股份有

限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可

〔2021〕435 号）核准，公司于 2021 年 3 月 10 日向社会公开发行 670

万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 67,000.00 万元。

发行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东

放弃优先配售的部分）采用网上向社会公众投资者通过深交所交易系

统发售的方式进行。本次发行认购金额不足 67,000.00 万元的部分由

主承销商余额包销。

    （二）可转债上市情况

    经深圳证券交易所同意，公司 67,000.00 万元可转换公司债券于

2021 年 3 月 29 日起在深交所挂牌交易，债券简称“拓斯转债”，债

券代码“123101”。

    （三）可转债转股期限

    本次可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日

（2021 年 3 月 16 日）起满六个月后的第一个交易日（2021 年 9 月

16 日）起至可转换公司债券到期日（2027 年 3 月 9 日，如遇节假日，

向后顺延）止。初始转股价格为 42.25 元/股。

    （四）可转债转股价格调整情况
    1．公司于 2021 年 5 月 14 日召开的 2020 年度股东大会审议通过

了《关于公司 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，

以利润分配股权登记日公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发

现金红利 3.52 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积金向

全体股东每 10 股转增 6 股。根据《广东拓斯达科技股份有限公司公

开发行可转换公司债券募集说明书》及中国证券监督管理委员会关于

可转换公司债券发行的有关规定，“拓斯转债”的转股价格调整至

26.19 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 7 月 6 日起生效。具体内

容详见公司于 2021 年 6 月 29 日在巨潮资讯网上发布的《关于可转

换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-044）。

    2. 公司于 2021 年 7 月 7 日召开了第三届董事会第九次会议、第

三届监事会八次会议，审议通过了《关于 2019 年限制性股票与股票

期权激励计划限制性股票第二个限售期解除限售条件与股票期权第

二个行权期行权条件成就的议案》。公司本次股票期权行权采取自主

行权方式，实际行权期限为 2021 年 7 月 21 日至 2022 年 6 月 21 日止。

在 2021 年 7 月 21 日至 2021 年 7 月 26 日期间，公司总股本因股票期

权自主行权增加 46.2106 万股。根据《广东拓斯达科技股份有限公司

公开发行可转换公司债券募集说明书》及中国证券监督管理委员会关

于可转换公司债券发行的有关规定，“拓斯转债”的转股价格调整至

26.18 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 8 月 27 日起生效。具体
内容详见公司于 2021 年 8 月 27 日在巨潮资讯网上发布的《关于可

转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-076）。

    二、可转债转股及股份变动情况

    “拓斯转债”转股期为 2021 年 9 月 16 日至 2027 年 3 月 9 日，

目前“拓斯转债”已经进入转股期。2021 年第三季度，拓斯转债因

转股减少 1,100 张，转股数量为 4,195 股。截至 2021 年 9 月 30 日，

拓斯转债尚有 6,698,900 张，票面总金额为 669,890,000 元人民币。

2021 年第三季度公司股份变动情况如下：
                     转股开始前         本次转股                   本次变动后
                                                   其他变动
                 （2021 年9 月15 日）     变动                 （2021 年9 月30 日）
    股份性质
                  股份数量     比例     股份数量   股份数量    股份数量     比例
                  （股）       （%）    （股）       （股）    （股）       （%）
一、限售条件流通 148,325,551   34.78        0         0       148,325,551   34.78
股
高管锁定股       146,609,071   34.38        0         0       146,609,071   34.37
股权激励限售    1,716,480     0.40          0         0       1,716,480      0.40
股
二、无限售条件 278,159,818 65.22          4,195    11,400     278,175,413   65.22
流通股
三、总股本      426,485,369 100.00        4,195    11,400     426,500,964   100.00
    注：其他变动为自主行权股份变动。

    三、 其他

    投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话

0769-82893316 进行咨询。

    四、备查文件

     1．截至 2021 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳

分公司出具的“拓斯达”股本结构表；
    2．截至 2021 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳

分公司出具的“拓斯转债”股本结构表。

    特此公告。



                          广东拓斯达科技股份有限公司董事会

                                   2021 年 10 月 11 日