广东拓斯达科技股份有限公司
                2021 年度独立董事述职报告
                        （张春雁）


各位股东及股东代表：
    本人作为广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称“公司”、“拓
斯达”）的独立董事，本着严格按照《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件、以及
《公司章程》《独立董事工作细则》相关条款的要求，通过认真履行
独立董事职责，谨慎、勤勉地行使独立董事的权利，充分发挥独立董
事的作用，有效维护了公司及全体股东的合法权益。现将 2021 年度
本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：

    一、出席会议情况
    2021 年度，本人出席董事会及股东大会的情况如下：

会议类型 会议召开次数    亲自出席次数   委托出席次数   缺席次数
董事会          8              8             0            0
股东大会        3              3             0            0
    本人依照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，认
真审议议案，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会正确
决策发挥了积极的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。
    2021 年度，公司董事会召集召开符合法定程序，重大事项的表
决均履行了相关的决策审批程序，本人对 2021 年度公司董事会上的
各项议案均投赞成票，无提出异议事项，亦无反对、弃权的情形。

    二、发表独立意见的情况

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            报告期内，作为公司的独立董事，根据《公司章程》《独立董事
       工作细则》及其它法律、法规的有关规定，本人就以下事项与其他独
       立董事就相关事项共同发表了以下独立意见：
       发表独立意见                                                             意见类
序号                                     发表独立意见事项
           时间                                                                   型
                       1.审议通过《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转
       2021 年 03 月   换公司债券具体方案的议案》
1.                                                                               同意
           05 日       2.审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券
                       上市的议案》
                       1.审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金及闲置自有
       2021 年 03 月   资金进行现金管理的议案》
2.                                                                               同意
           31 日       2.审议通过《关于使用可转债募集资金置换先期投入的议
                       案》
                       1.审议通过《关于计提 2020 年度资产减值准备及核销坏账
                       的议案》
                       2.审议通过《关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的
                       议案》
                       3.审议通过《关于公司 2020 年度利润分配及资本公积金转
                       增股本预案的议案》
                       4.审议通过《关于续聘公司 2021 年度财务审计机构的议案》
       2021 年 04 月
3.                     5.审议通过《关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况      同意
           21 日
                       的议案》
                       6.审议通过《关于公司 2021 年度董事、监事、高级管理人
                       员薪酬的议案》
                       7.审议通过《关于 2021 年度预计担保额度的议案》
                       8.审议通过《关于会计政策变更的议案》
                       9.审议通过《关于公司控股股东及其他关联方资金占用和
                       对外担保情况的议案》
4.     2021 年 07 月   1.审议通过《关于调整 2019 年股票期权激励计划期权行权      同意

                                              2
         07 日       价格及数量并注销部分股票期权的议案》
                     2.审议通过《关于 2019 年限制性股票与股票期权激励计划
                     限制性股票第二个限售期解除限售条件与股票期权第二个
                     行权期行权条件成就的议案》
                     3.审议通过《关于向客户提供不超过 5,000 万元融资租赁回
                     购担保的议案》
                     4.审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》
     2021 年 07 月
5.                   1.审议通过《关于解除担保责任的议案》                    同意
         28 日

                     1.审议通过《公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况
                     的专项报告》
                     2.审议通过《关于追加使用部分闲置募集资金及自有资金
                     进行现金管理的议案》
     2021 年 08 月
6.                   3.审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》            同意
         24 日
                     4.审议通过《关于为客户提供买方信贷担保的议案》
                     5.审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》
                     6. 审议通过《关于公司控股股东及其他关联方资金占用和
                     对外担保情况的议案》
     2021 年 10 月
7.                   1.审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》              同意
         26 日

                     1.审议通过《关于为子公司申请银行授信额度提供担保的
                     议案》
     2021 年 12 月
8.                   2.审议通过《关于以控股子公司股权追加质押向银行申请      同意
         08 日
                     的并购贷款的议案》
                     3.审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》

          三、专业委员会履职情况

          公司董事会设立了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬
     与考核委员会四个专业委员会，本人作为第三届董事会审计委员会及

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提名委员会召集人、薪酬与考核委员会委员，严格按照《独立董事工
作细则》《董事会审计委员会议事规则》《董事会提名委员会议事规
则》《董事会薪酬与考核委员会议事规则》等相关规定，积极履行职
责，定期审阅公司财务报表，对内部审计工作情况，审计专项报告予
以审查；同时认真听取管理层对公司生产经营情况和重大事项进展情
况的汇报，了解公司人员变动，利用所学为公司科学决策提供合理化
建议，切实履行了审计委员会及提名委员会召集人、薪酬与考核委员
会委员的专业职能。

    四、对公司进行现场调查的情况
    2021，本人重点对公司的经营状况、管理情况和董事会决议的执
行情况进行检查，并通过电话、现场交流等方式，与公司其他董事、
高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市
场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉
公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态。

    五、保护投资者权益方面所做的工作情况
    2021 年度，本人认真履行独立董事的职责，按时出席董事会和
股东大会，对公司董事会审议决策的重大事项，本人均事先对公司提
供的相关资料进行认真审查，必要时向公司相关部门和人员询问，在
此基础上利用自身相关专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，
促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和全体股东特别
是中小股东的合法权益。

    六、培训和学习情况
    2021 年度，本人注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
积极参加证监会和公司以各种方式组织的相关培训，更加全面地了解
上市公司管理的各项制度。掌握公司动态，关注媒体对公司的相关报
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道，监督公司的规范运作，有效地履行了独立董事职责；不断提高自
己的履职能力，增加对公司和保护投资者利益的能力，为公司的科学
决策和风险防范提供更好的意见和建议。

    七、其他
    （一）未有提议召开董事会情况发生；
    （二）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
    （三）未有提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生。
    作为拓斯达的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与
公司重大事项的决策，在公司规范运作、重大运营决策等方面建言献
策。2022 年度，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，
一如既往勤勉、审慎、尽责地履行独立董事的职责，维护全体股东特
别是中小股东的合法权益。同时，加强自身专业知识的学习和对公司
实际运营情况的关注，不断提升履职能力，为董事会的科学决策提供
参考意见，切实发挥独立董事的作用，促进公司持续、稳定、健康的
发展。
    特此报告！

                                  广东拓斯达科技股份有限公司

                                             独立董事 张春雁

                                             2022 年 4 月 25 日




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