证券代码：300609              证券简称：汇纳科技             公告编号：2020-128


                         汇纳科技股份有限公司

                   第三届监事会第五次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏。


一、 监事会会议召开情况

    汇纳科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第五次会议于
2020 年 10 月 28 日上午以通讯表决方式召开。本次会议已于 2020 年 10 月 23 日
以电话、电子邮件等方式通知全体监事。

    本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由公司监事会主席李磊
先生主持。公司高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》及
《公司章程》的规定。


二、 监事会审议情况

    1、审议通过了《关于公司 2020 年第三季度报告的议案》

    经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司 2020 年第三季度报告的程序
符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了
上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    详细内容请参见与本公告同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）
上的《2020 年第三季度报告全文》。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    2、审议通过了《关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第
三个解锁期解锁条件成就的议案》

    经审核，监事会认为：公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》首次

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授予的限制性股票第三个解锁期解锁条件已经成就。申请解锁的 53 名激励对象
的解锁资格均合法、有效，不存在损害全体股东尤其是中小股东利益的情形。

    监事会同意公司按照《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定
为 53 名激励对象办理首次授予的限制性股票第三个解锁期的相关解锁事宜。

    详细内容请参见与本公告同日披露的《关于 2017 年限制性股票激励计划首
次授予限制性股票第三个解锁期解锁条件成就的公告》。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    3、审议通过了《关于 2017 年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第
二个解锁期解锁条件成就的议案》

    经审核，监事会认为：公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》预留
授予的限制性股票第二个解锁期解锁条件已经成就。申请解锁的 1 名激励对象的
解锁资格合法、有效，不存在损害全体股东尤其是中小股东利益的情形。

    监事会同意公司按照《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定
为 1 名激励对象办理预留授予的限制性股票第二个解锁期的相关解锁事宜。

    详细内容请参见与本公告同日披露的《关于 2017 年限制性股票激励计划预
留授予限制性股票第二个解锁期解锁条件成就的公告》。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    4、审议通过了《关于注销激励对象部分已获授但尚未行权的股票期权的议
案》

    经核查，监事会认为：公司 4 名原激励对象因个人原因离职，均不再符合激
励条件，公司 4 名激励对象未对已届满的 2018 年股票期权激励计划首次授予股
票期权第一个行权期内的股票期权行权，根据《2018 年股票期权激励计划（草
案）》、《2019 年第二期股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司将上
述 8 人持有的已获授但尚未行权的股票期权合计 166,860 份全部进行注销。

    董事会本次关于注销部分股票期权符合相关法律法规，程序合法合规。公司
本次注消部分股票期权不会对公司的正常生产经营产生重大影响，不存在损害全

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体股东尤其是中小股东利益的情形。监事会同意公司注销激励对象的部分已获授
但尚未行权的股票期权。

    详细内容请参见与本公告同日披露的《关于注销激励对象部分已获授但尚未
行权的股票期权的公告》。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    5、审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个
行权期符合行权条件的议案》

    经审核，监事会认为：公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》首次授
予股票期权第二个行权期符合行权条件。本次可行权的 116 名激励对象行权资格
均合法、有效，不存在损害全体股东尤其是中小股东利益的情形。

    监事会同意 116 名激励对象在 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权
第二个行权期内行权。

    详细内容请参见与本公告同日披露的《关于 2018 年股票期权激励计划首次
授予股票期权第二个行权期符合行权条件的公告》。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    6、审议通过了《关于调整 2019 年第二期股票期权激励计划首次授予股票
期权行权价格的议案》

    经审核，监事会认为：公司本次对 2019 年第二期股票期权激励计划首次授
予股票期权行权价格进行调整，符合《上市公司股权激励管理办法》、《2019
年第二期股票期权激励计划（草案）》的相关规定，本次股票期权行权价格调整
不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，监事会同意公司对 2019 年第
二期股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格进行调整。

    详细内容请参见与本公告同日披露的《关于 2019 年第二期股票期权激励计
划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件及调整行权价格的公告》。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    7、审议通过了《关于 2019 年第二期股票期权激励计划首次授予股票期权
                                   3
第一个行权期符合行权条件的议案》

    经审核，监事会认为：公司《2019 年第二期股票期权激励计划（草案）》
首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件。本次可行权的 72 名激励对象行
权资格均合法、有效，不存在损害全体股东尤其是中小股东利益的情形。

    监事会同意 72 名激励对象在 2019 年第二期股票期权激励计划首次授予股票
期权第一个行权期内行权。

    详细内容请参见与本公告同日披露的《关于 2019 年第二期股票期权激励计
划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件及调整行权价格的公告》。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。


三、 备查文件

    1、公司第三届监事会第五次会议决议



    特此公告。



                                               汇纳科技股份有限公司监事会

                                                  2020 年 10 月 30 日




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