定期现场检查报告

保荐机构名称：安信证券股份有限公司     被保荐公司简称：汇纳科技

保荐代表人姓名：田士超                 联系电话：021-35082603

保荐代表人姓名：王耀                   联系电话：021-35082983

现场检查人员姓名：田士超、王耀

现场检查对应期间： 2020年度

现场检查时间：2020年12月7日~2020年12月8日

一、现场检查事项                                               现场检查意见

（一）公司治理                                            是      否   不适用

现场检查手段

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
                                                       √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
                                                       √
性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
                                                       √
露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
                                                                         √
程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √

（二）内部控制

现场检查手段
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                      √
（如适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审
                                                      √
计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）    √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
                                                       √
门提交的工作计划和报告等（如适用）

                                       1
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
                                                         √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等       √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                         √
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
                                                         √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
                                                         √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                         √
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                              √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露

现场检查手段

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                     √

2.公司已披露的内容是否完整                               √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
                                                       √
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载       √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
                                                       √
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或间接占
                                                       √
用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务   √

4.关联交易价格是否公允                                   √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                       √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务          √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                              √
等情形

                                       2
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
                                                              √
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用

现场检查手段

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议           √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                       √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形   √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
                                                       √
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者          √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
                                                       √
是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险               √

（六）业绩情况

现场检查手段

1.业绩是否存在大幅波动的情况                             √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                           √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常       √

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段

1.公司是否完全履行了相关承诺                             √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                         √

（八）其他重要事项

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                 √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                    √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因           √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
                                                       √
风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险             √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关        √
                                     3
要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明
注:针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和进一步的
整改计划。


     关注公司业绩变动原因。2020年1-9月，公司实现营业收入14,643.99万元，同比下
降25.58%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-2,136.12元，同比下降
146.77%。在本次现场检查中，督导组通过（1）查阅公司披露的财务资料，了解业绩
波动情况；（2）查阅行业研究报告，了解业绩波动的原因；（3）与公司高级管理人
员进行访谈沟通，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险及公司的应对措施等
方式对该问题进行核查。
    保荐机构认为，公司 2020年以来经营业绩出现一定幅度下滑，一是由于受新冠疫
情的影响，公司下游线下实体商业受到较大冲击，客流量下降，掉铺率提高，各地新
建商业项目延期开业，二是因为公司在推进客流系统业务从系统销售模式向数据服务
模式转变，报告期内项目客单价下降。与此同时，公司股权激励计划计提了大额股份
支付费用，亦对前三季度业绩造成了冲击。
     对于公司未来的经营情况，保荐机构将本着勤勉尽责的态度，进行持续关注和督
导， 督促上市公司及时披露相关信息、做好风险提示，并提醒公司积极改善经营成果
， 以切实回报全体股东。


（以下无正文）




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（本页无正文，为安信证券股份有限公司关于汇纳科技股份有限公司《定期现场
检查报告》之签署页）




保荐代表人（签名）：____________   ____________
                       王 耀           田士超




                                                  安信证券股份有限公司

                                                     2020 年 12月 10日




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