百川畅银:中原证券股份有限公司关于河南百川畅银环保能源股份有限公司2021年度持续督导培训情况报告2021-12-30
中原证券股份有限公司
关于河南百川畅银环保能源股份有限公司
2021 年度持续督导培训情况报告
中原证券股份有限公司(以下简称“中原证券”)作为河南百川畅银环保
能源股份有限公司(以下简称“百川畅银”、“公司”)首次公开发行股票并
在创业板上市的保荐机构,根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6
号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关规定,
于 2021 年 12 月 27 日对百川畅银部分董事、监事、高级管理人员及证券事务部
门人员进行了培训,具体情况如下:
一、培训基本情况
培训对象:百川畅银部分董事、监事、高级管理人员及证券事务部门人员
主讲人:中原证券持续督导小组
培训主要内容:上市公司规范运作及董监高行为规范、股票合规交易
实施本次现场培训前,中原证券编制了培训讲义,并提前要求百川畅银参
与培训的相关人员了解培训内容。现场培训中,中原证券讲解了上市公司规范
运作及董监高行为规范(包括相关法律法规、公司治理与相关法律风险、相关
人员行为规范、募集资金管理、对外担保、关联交易、信息披露等事项)、股
票合规交易相关内容。现场培训后,中原证券向百川畅银提供了讲义课件及相
关学习资料,提请公司转发至其他因故未参加培训的董事、监事和高级管理人
员,以供自学。
二、培训内容简介
本次培训通过案例与法规相结合的方式,根据《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引(2020 年修订)》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则(2020 年 12 月修订)》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公
司股份及其变动管理规则》等法律法规,对上市公司董事、监事、高级管理人
员等相关人员就公司规范运作、个人行为规范、股票合规交易等方面进行了培
训。
三、培训效果
本次培训期间,百川畅银参训人员积极配合培训工作,认真学习培训课件,
保证了本次培训顺利完成。通过本次培训,参训人员更加全面、细致的掌握了
上市公司规范运作、信息披露及监管部门有关的政策法规,对上市公司董事、
监事、高级管理人员的义务与责任有了更深刻的了解,达到了预期的培训效果。
(以下无正文)
(此页无正文,为《中原证券股份有限公司关于河南百川畅银环保能源股
份有限公司 2021 年度持续督导培训情况报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
刘 政 李 锐
中原证券股份有限公司
2021 年 12 月 30 日