中原证券股份有限公司
关于河南百川畅银环保能源股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构”）担任河南百川畅
银环保能源股份有限公司（以下简称“百川畅银”或“公司”）首次公开发行股票并在
创业板上市的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对百川畅银首次公开发行前
已发行股份上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意河南百川畅银环保能源股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可﹝2021﹞1406 号）同意注册，公司首
次公开发行人民币普通股（A 股）股票 40,110,000 股，并于 2021 年 5 月 25 日在深
圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行前总股本 120,324,469 股，首次公开
发行股票完成后，公司总股本为 160,434,469 股。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行前已发行的部分股份限售股，限售
期为自公司首次公开发行并上市之日起 12 个月，本次上市流通的首次公开发行前
已发行股份限售股数量为 48,894,065 股，占公司总股本的 30.48%。本次首次公开发
行前已发行的部分股份限售股上市流通后，剩余有限售条件股 71,430,404 股，占公
司总股本的 44.52%。
公司上市后至今未进行过股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资本公
积金转增股本等导致公司股份发生变动的情况。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东有：北京红杉铭德股权投资中心（有限合伙）、
光控郑州国投新产业投资基金合伙企业（有限合伙）、上海建新创业投资中心
（有限合伙）、钟永利、上海澎望投资管理中心（有限合伙）、宿迁钟山天翊力
鼎创业投资中心（有限合伙）、广州力鼎恒益投资有限合伙企业（有限合伙）、
苏州熔拓创新创业投资企业（有限合伙）、冯毅、北京莫高丝路文化发展有限公
司、周友滨、苏州熔拓达兴投资合伙企业（有限合伙）、南通通州湾实领海汇投
资中心（有限合伙）、南通东拓创业投资企业（有限合伙）、苏州七都熔拓投资
企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区德存股权投资合伙企业（有限合伙）、宁
波滦海中奕股权投资中心（有限合伙）、姚洁、白洞明、上海翡鋆企业管理合伙
企业（有限合伙）、君丰合信（平潭）投资合伙企业（有限合伙）、胡敏亚、郑
文涌、华鑫证券投资有限公司、方海伟、杭州汉理前秀创业投资合伙企业（有限
合伙）、佟鑫、张洪刚、张祥娟、新疆圣石创盈股权投资合伙企业（有限合伙）、
李金峰、邝天堂、钟志良、张中楠、孙健、赵彦斌、温显华、朱兴旺、上海汉理
前秀创业投资合伙企业（有限合伙）39 名股东。
上述股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次
公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中，所做的承诺及其履行情况如下：
（一）上述首次公开发行前 39 名股东所持股份的流通限制和自愿锁定承诺：
1、自公司股票上市之日起十二个月内，本单位/本人不转让或者委托他人管理
本单位/本人持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本单位/本人
持有的公司公开发行股票前已发行的股份。
2、若本单位/本人未履行上述承诺，本单位/本人同意承担因违反上述承诺而产
生的法律责任。
3、本承诺函出具日后，若中国证监会或其派出机构作出其他监管规定，且上述
承诺不能满足中国证监会或其派出机构的该等规定时，本单位/本人承诺届时将按照
该最新规定出具补充承诺。
（二）关于持股和减持意向的承诺：
截止目前，北京红杉铭德股权投资中心（有限合伙）持有公司 5.62%股份；上
海建新创业投资中心（有限合伙）持有公司 2.55%股份、宿迁钟山天翊力鼎创业投
资中心（有限合伙）持有公司 1.28%股份、广州力鼎恒益投资有限合伙企业（有限
合伙）持有公司 1.28%股份，上述三位股东为一致行动人，合计持有公司 5.11%股
份；光控郑州国投新产业投资基金合伙企业（有限合伙）持有公司 4.61%股份；上
海澎望投资管理中心（有限合伙）持有公司 1.77%股份、苏州熔拓创新创业投资企
业（有限合伙）持有公司 1.18%股份、苏州熔拓达兴投资合伙企业（有限合伙）持
有公司 0.69%股份、南通东拓创业投资企业（有限合伙）持有公司 0.56%股份、苏
州七都熔拓投资企业（有限合伙）持有公司 0.53%股份、张洪刚持有公司 0.23%股
份，上述六位股东为一致行动人，合计持有公司 4.96%股份。以上 11 名股东作出
如下承诺：
1、在满足以下条件的前提下，本单位/本人可减持发行人的股份：
（1）本单位/本人承诺的锁定期届满；
（2）在遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》或届时有效的有关
上市公司股东减持相关规定的前提下。
2、在减持本单位/本人所持有的公司首次公开发行股票前已发行的公司股份时，
本单位/本人将提前以书面方式通知公司减持意向和拟减持数量等信息，发行人应提
前三个交易日进行公告，并遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》或
届时有效的有关上市公司股东减持相关规定履行通知、备案、公告等程序。本单位/
本人持有的公司股份低于 5%时除外。
3、若本单位/本人未履行上述承诺，本单位/本人同意承担因违反上述承诺而产
生的法律责任。
光控郑州国投新产业投资基金合伙企业（有限合伙）以及上海澎望投资管理
中心（有限合伙）、苏州熔拓创新创业投资企业（有限合伙）、苏州熔拓达兴投
资合伙企业（有限合伙）、南通东拓创业投资企业（有限合伙）、苏州七都熔拓
投资企业（有限合伙）、张洪刚在公司首次公开发行股票上市后不再属于持股 5%
以上股东，无需履行相关规定中有关持股 5%以上股东减持时需履行的通知、备案、
公告等程序。
本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说
明书》中所作承诺与《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中所作
承诺一致。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述
各项承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司
对上述股东不存在违规担保的情形。
三、本次限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日为 2022 年 5 月 25 日（星期三）。
2、本次解除限售的股东共计 39 名。
3、本次申请解除限售股份总数为 48,894,065 股，占公司总股本的 30.48%。
4、本次申请解除限售股份的具体情况如下：
所持限售股份总 本次解除限
序号 股东名称 售数 备注
数（股）
量（股）
1 邝天堂 180,000 180,000
2 朱兴旺 36,030 36,030
3 周友滨 1,180,000 1,180,000 注1
4 钟永利 3,658,858 3,658,858
5 郑文涌 500,000 500,000
6 赵彦斌 126,012 126,012
7 张祥娟 250,000 250,000
8 张洪刚 251,000 251,000
9 姚洁 614,067 614,067
10 温显华 74,671 74,671
11 李金峰 200,000 200,000
12 胡敏亚 500,000 500,000
13 冯毅 1,575,152 1,575,152
14 方海伟 315,030 315,030
15 白洞明 600,000 600,000
16 佟鑫 270,544 270,544
17 钟志良 155,564 155,564
18 张中楠 150,215 150,215
19 孙健 144,012 144,012
20 华鑫证券投资有限公司 500,000 500,000
21 苏州熔拓达兴投资合伙企业（有限合伙） 1,108,907 1,108,907
22 北京莫高丝路文化发展有限公司 1,352,720 1,352,720
23 上海建新创业投资中心（有限合伙） 4,093,781 4,093,781
广州力鼎恒益投资有限合伙企业（有限合
24 2,046,891 2,046,891
伙）
25 北京红杉铭德股权投资中心（有限合伙） 9,024,353 9,024,353
26 苏州熔拓创新创业投资企业（有限合伙） 1,890,182 1,890,182
宿迁钟山天翊力鼎创业投资中心（有限合
27 2,046,891 2,046,891
伙）
28 上海澎望投资管理中心（有限合伙） 2,839,609 2,839,609
29 宁波滦海中奕股权投资中心（有限合伙） 625,000 625,000
光控郑州国投新产业投资基金合伙企业
30 7,400,000 7,400,000
（有限合伙）
31 南通东拓创业投资企业（有限合伙） 899,637 899,637
杭州汉理前秀创业投资合伙企业（有限合
32 285,494 285,494
伙）
南通通州湾实领海汇投资中心（有限合
33 1,000,000 1,000,000
伙）
宁波梅山保税港区德存股权投资合伙企业
34 775,000 775,000
（有限合伙）
上海汉理前秀创业投资合伙企业（有限合
35 3,000 3,000
伙）
36 苏州七都熔拓投资企业（有限合伙） 850,000 850,000
君丰合信（平潭）投资合伙企业（有限合
37 523,445 523,445
伙）
新疆圣石创盈股权投资合伙企业（有限合
38 248,000 248,000
伙）
39 上海翡鋆企业管理合伙企业（有限合伙） 600,000 600,000
注1：股东周友滨本次解除限售的部分股份处于质押冻结状态，质押冻结的股份数量为
1,176,500股，该部分股份解除质押冻结后即可上市流通。
注2：本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，
无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。
四、本次解除限售前后股本结构变动情况
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 比例 比例
数量（股） 增加（股） 减少（股） 数量（股）
（%） （%）
一、有限售
120,324,469 75.00% - 48,894,065 71,430,404 44.52%
条件股份
其中：首发
120,324,469 75.00% - 48,894,065 71,430,404 44.52%
前限售股
首发后限售
0 0.00% - - 0 0.00%
股
二、无限售
40,110,000 25.00% 48,894,065 - 89,004,065 55.48%
条件股份
三、总股本 160,434,469 100.00% - - 160,434,469 100.00%
五、保荐机构的核查意见
保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间
符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严
格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关
的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中原证券股份有限公司关于河南百川畅银环保能源股份
有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘政 方羊
中原证券股份有限公司
2022 年 5 月 20 日
