核查意见



                          华泰联合证券有限责任公司关于
         江苏安靠智能输电工程科技股份有限公司使用闲置募集
                            资金购买理财产品的核查意见


           根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上
       市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
       则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，华泰联合证
       券有限责任公司(以下简称“保荐机构”)作为江苏安靠智能输电工程科技股份
       有限公司(以下简称“安靠智电”或“公司”) 首次公开发行股票并在创业板上
       市持续督导阶段的保荐机构，就公司此次拟使用闲置募集资金购买理财产品的事
       项进行了核查，具体情况如下:

       一、募集资金及投资项目基本情况

           经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]207 号文核准，安靠智电向社会
       公开发行人民币普通股（A 股）1,667 万股，发行价格为每股 24.38 元，募集资
       金总额为人民币 40,641.46 万元，扣除发行费用 5,247.04 万元后，实际募集资
       金净额为 35,394.42 万元。上述募集资金实际到位时间为 2017 年 02 月 21 日，
       已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天衡验字（2017）00024
       号《验资报告》。

           安靠智电招股说明书披露的首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资
       金使用计划如下：
                                                                      单位:人民币万元

                                                                              拟用募集资金
序号             项目名称                  项目备案编号        项目总需求
                                                                                投入金额

 1     电力电缆连接件和 GIL 扩建项目   溧发改经备[2015]11 号      29,394.42      29,394.42

 2     补充流动资金                                -               6,000.00       6,000.00

                   合计                                           35,394.42      35,394.42




                                               1
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       二、以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况

            募集资金到位前，公司通过自筹资金提前实施电力电缆连接件和 GIL 扩建项
       目。截至 2017 年 03 月 15 日，安靠智电以自筹资金预先投入募集资金投资项目
       的实际投资额为人民币 13,099.56 万元，并由天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
       出具了《江苏安靠智能输电工程科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金
       投资项目的专项鉴证报告》（天衡专字（2017）00379 号），具体情况如下表所
       示：
                                                                         单位:人民币万元

                                                                拟用募集资金 自筹资金预先投
序号              项目名称                  项目备案编号
                                                                  投入金额     入金额(注)

 1     电力电缆连接件和 GIL 扩建项目   溧发改经备[2015]11 号         29,394.42      13,099.56

                    合计                                             29,394.42      13,099.56

              [注]自筹资金预先投入金额为本公司累计已实际支付金额。


            公司于 2017 年 4 月 5 日第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于以募
       集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民
       币 13,099.56 万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司监事会、
       独立董事于 2017 年 4 月 5 日发表同意意见。

       三、对部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
            1、投资目的
            为提高资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情
       况下，合理利用暂时闲置的募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，
       可以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
            2、投资额度及期限
            根据公司当前的资金使用情况、募投项目建设进度并考虑保持充足的流动
       性，公司拟使用不超过 1.5 亿元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好
       的保本型理财产品，使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有效期内，可
       循环滚动使用。闲置募集资金授权理财到期后将及时归还至募集资金专户。
            3、投资品种

                                                2
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    公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购买投资
期限不超过 12 个月的保本型理财产品。闲置募集资金拟投资的产品须符合以下
条件：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流
动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
    上述产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用
途，开立或注销产品专用结算账户，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。
    4、投资决议有效期限
    自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
    5、决策程序
    本事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事、保荐机构均发表了明
确的同意意见。根据《公司章程》等相关法律法规要求，本事项须提交股东大会
审议通过后实施。
    6、实施方式
    在上述投资额度范围内，授权董事长代表签署相关合同文件。公司财务部门
负责具体组织实施，并建立台账。
    7、信息披露
    公司将按照《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业
务备忘录第 1 号—超募资金及闲置募集资金使用》等相关要求及时披露购买理财
产品的具体情况。

四、投资风险分析及风险控制措施
    1、投资风险
    （1）、理财产品均需经过严格筛选和风险评估，但金融市场受宏观经济的影
响较大，不排除该项投资受到市场剧烈波动的影响。
    （2）、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期
投资的实际收益不可预期。
    （3）、相关工作人员的操作和监控风险。
    2、风险控制措施
    （1）、公司购买理财产品时，将严格选择投资对象，选择流动性好、安全性

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高和期限不超过 12 个月的保本型理财产品，明确理财产品的金额、期限、投资
品种、双方的权利义务及法律责任等。
    （2）、公司将根据公司经营安排和募集资金投入计划选择相适应的理财产品
种类和期限等，确保不影响募集资金投资项目建设的正常进行。
    （3）、公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评
估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资
风险。公司内部审计部门负责内部监督，定期对投资产品进行全面检查。
    （4）、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计。
    （5）、公司将依据深交所的相关规定，及时履行信息披露义务。

五、对公司日常经营活动的影响
    公司坚持规范运作，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况
下，使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，不会影响公司募集资金项目建
设的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获
取更多的回报。

六、相关审核及批准程序
     1、董事会审议情况
    2019 年 2 月 27 日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金项目建设和公司正
常经营的情况下，使用不超过 1.5 亿元闲置募集资金进行现金管理，购买投资期
限不超过 12 个月的保本型理财产品。在决议有效期内该资金额度可以滚动使用。
    2、监事会审议情况
    2019 年 2 月 27 日，公司第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用
闲置募集资金进行现金管理的议案》，监事会认为：本次公司使用暂时闲置募集
资金进行现金管理，符合相关法津、法规和规范性文件的规定。一致同意公司在
保证募投项目资金需求和资金安全的前提下，使用不超过 1.5 亿元暂时闲置募
集资金购买投资期限不超过 12 个月的保本型理财产品，可以提高募集资金使用
效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目建设和募集资金使


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用，有利于提高公司资金收益，符合公司和股东的利益。
    3、独立董事意见
    全体独立董事一致同意公司在保证募投项目资金需求和资金安全的前提下
使用不超过 1.5 亿元暂时闲置的募集资金进行现金管理。并同意将《关于使用
闲置募集资金进行现金管理的议案》提交公司 2018 年年度股东大会审议，使用
期限自公司股东大会通过之日起 12 个月内。

七、保荐机构核查意见

    保荐机构审阅了公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会
议等会议资料以及相关独立董事意见，经核查，保荐机构认为:

    公司本次使用闲置募集资金购买保本型理财产品履行了必要的审议程序。
该事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及规范性
文件的要求，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司和股东利益
的情况。保荐机构同意公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品。




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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏安靠智能输电工程科技
股份有限公司使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见》之签章页）




    保荐代表人（签字）：
                            王杰秋                  袁成栋




                                         华泰联合证券有限责任公司（公章）
                                                       年    月   日




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