民生证券股份有限公司
关于南京寒锐钴业股份有限公司
2018 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：寒锐钴业
保荐代表人姓名：张艳朋 联系电话：021-60453962
保荐代表人姓名：李娟 联系电话：021-60453962
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
保荐代表人根据相关规定，审阅公司发布
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 的三会公告、定期报告及其他事项公告等
在内的信息披露文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
无
次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
未列席，公司在会议召开前就有关议案征
求了保荐机构的意见，保荐代表人在会议
（1）列席公司股东大会次数 召开前对会议议案进行了核查，会议召开
程序、表决内容符合法律法规及公司章程
规定。
未列席，公司在次会议召开前就有关议案
（2）列席公司董事会次数 征求了保荐机构的意见，保荐代表人在会
议召开前对会议议案进行了核查，会议召
开程序、表决内容符合法律法规及公司章
程规定。
未列席，公司在次会议召开前就有关议案
征求了保荐机构的意见，保荐代表人在会
（3）列席公司监事会次数 议召开前对会议议案进行了核查，会议召
开程序、表决内容符合法律法规及公司章
程规定。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
年产 3000 吨金属量钴粉生产线和技
术中心建设项目预定可使用状态日期由
2018 年 12 月 31 日变更为 2019 年 8 月 31
日，因为遇到了冬季少有的连天雨雪拖延
工期，加之项目自动化系统实施过程中以
（3）现场检查发现的主要问题及整改
谨慎为原则，为确保募集资金使用效益，
情况
结合市场环境变化及公司实际情况，公司
决定调整达到预定可使用状态日期。该项
目延期已经公司董事会审议通过，独立董
事、监事会发表明确同意意见，并发布公
告，保荐机构出具核查意见。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
无
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数 2次
对深交所创业板公司管理部 2017 年年
（2）报告事项的主要内容 报、2018 年半年报问询函进行了回复说
明。
已对 2017 年年报、2018 年半年报问询函
（3）报告事项的进展或者整改情况
进行了回复。
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否
是
合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2019 年 4 月 22 日
本次培训内容主要包括上市公司募集
（3）培训的主要内容 资金管理与使用、股票交易规范、信息披
露等方面内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的
无 不适用
情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的
是否履行
公司及股东承诺事项 原因及解决措
承诺
施
1.首次公开发行股票前股东对所持股份自愿锁定、
是 不适用
减持意向及减持价格的承诺
2.关于稳定股价的预案 是 不适用
3.关于招股说明书真实、准确、完整的承诺 是 不适用
4.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
5.利润分配政策的承诺 是 不适用
6.避免同业竞争的承诺 是 不适用
7.关于规范及减少关联交易的承诺 是 不适用
8.关于对现金交易风险的承诺 是 不适用
9.关于未履行承诺相关事宜的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
因寒锐钴业 2018 年公开发行可转
债，保荐代表人由 IPO 保荐代表人金亚
1.保荐代表人变更及其理由
平、杜存兵变更为可转债保荐代表人张
艳朋、李娟。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的 无
事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于南京寒锐钴业股份有限公司
2018 年年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
张艳朋 李 娟
民生证券股份有限公司
年 月 日