寒锐钴业：2020年第三季度可转换公司债券转股情况公告2020-10-09
证券代码:300618 证券简称:寒锐钴业 公告编号:2020-095
债券代码:123017 债券简称:寒锐转债
南京寒锐钴业股份有限公司
2020 年第三季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：寒锐转债（债券代码：123017）转股期为 2019 年 5 月 27 日至 2024
年 11 月 20 日；转股价格为 57.40 元/股。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司
债券业务实施细则》的有关规定，南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称“公司”）
现将 2020 年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”、“寒锐转债”）转股
及公司股份变动情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1741 号”文核准，公司于 2018
年 11 月 20 日公开发行了 440 万张可转债，每张面值 100 元，期限 6 年，募集资
金总额 4.40 亿元。经深圳证券交易所“深证上[2018]623 号”文同意，公司可转债
于 2018 年 12 月 24 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“寒锐转债”，债
券代码“123017”。根据相关规定和《南京寒锐钴业股份有限公司创业板公开发行
可转换公司债券募集说明书》约定，公司可转债自 2019 年 5 月 27 日起可转换为
公司股份，初始转股价格 81.49 元/股。
转股价格调整情况：根据《南京寒锐钴业股份有限公司创业板公开发行可转
换公司债券募集说明书》约定，因实施 2018 年权益分派方案，2019 年 7 月 10
日起寒锐转债的转股价格由 81.49 元/股调整为 57.49 元/股；因实施 2019 年权益
分派方案，2020 年 5 月 26 日起寒锐转债的转股价格由 57.49 元/股调整为 57.48
元/股；因非公开发行 A 股股票，2020 年 8 月 7 日起寒锐转债的转股价格由 57.48
元/股调整为 57.40 元/股。
二、可转债转股及股份变动情况
2020 年第三季度，公司可转债因转股减少 1,344 张，因转股减少的可转债金
额 134,400 元，转股数量为 2,329 股。截至 2020 年 9 月 30 日，公司可转债尚有
4,026,621 张，剩余可转债金额为 40,266.21 万元，未转比例为 91.51%。公司股份
变动情况如下：
本次变动前 本次变动后
（2020 年 6 月 30 日） 本次转增股本 （2020 年 9 月 30 日）
股份性质
股本数量 （股） 股本数量
比例（%） 比例（%）
（股） （股）
一、有限售条件流通股
81,916,800 30.40 0 115,389,969 38.09
份
高管锁定股 81,916,800 30.40 0 81,916,800 27.04
首发后限售股 0 0 0 33,473,169 11.05
二、无限售条件股份 187,530,134 69.60 2,329 187,532,463 61.91
三、股份总数 269,446,934 100.00 2,329 302,922,432 100.00
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话：025-51181105。
四、备查文件
截至 2020 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
“寒锐钴业”、“寒锐转债”股本结构表。
特此公告。
南京寒锐钴业股份有限公司董事会
二〇二〇年十月九日
