南京寒锐钴业股份有限公司

                     独立董事2020年度述职报告

各位股东及股东代表：

    本人作为南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《南
京寒锐钴业股份有限公司章程》《独立董事工作制度》和董事会各专门委员会实
施细则等相关法律法规和规章制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，
忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极发挥独立董事作用，切实履行了独立董事的
责任与义务。鉴于本人在公司任期已满六年，2021年2月5日，公司第四届董事会
换届选举成功，本人正式离任。在2020年至离任期间的工作中，本人积极出席相
关会议，认真参加公司董事会和股东大会，慎重审议董事会和董事会专业委员会
的各项提案,对公司重大事项发表了独立意见，并积极为公司发展出谋划策，发
挥了独立董事的独立性和专业性作用，维护了公司和股东尤其是中小股东的利
益。现将本人2020年至离任期间的工作情况向各位股东及股东代表作简要汇报。

    一、出席会议情况

    2020年1月1日至2021年2月5日，本人认真参加了公司召开的董事会和股东大
会，履行了独立董事的义务。2020年1月1日至2021年2月5日，公司各次董事会、
股东大会的召集与召开皆符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履
行了相关程序，合法有效，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项认真审议
后，均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。

    2020年度，公司共召开了9次董事会会议，3次股东大会。2021年1月1日至2021
年2月5日，公司共召开了3次董事会会议，1次股东大会。作为独立董事，本人在
召开董事会前主动了解并获取做出决策前所需要的情况和资料，详细了解公司整
个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。会议上，认
真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策
起到了积极的作用。
    本人出席董事会和股东大会的情况如下表所示：

                    应出席董事会次数                应出席股东大会次数
独立董   召开董事                        召开股东
                    亲自   委托                     亲自   委托
事姓名    会次数                  缺席   大会次数                 缺席
                    出席   出席                     出席   出席

吴 宇       12       12     0      0        4        4      0      0

    二、发表独立意见情况

    2020年度至离任期间，作为独立董事，本人在召开董事会前主动了解、获取
做决策所需要的情况和资料，会上认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理
化建议，依据有关法律、法规及相关制度规定发表了独立意见。主要有：

    1、2020 年 3 月 5 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，本人就《关
于公司符合创业板非公开发行股票条件的议案》《关于调整公司 2019 年度非公
开发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2019 年非公开发行 A 股股票预案（修
订稿）的议案》《关于公司 2019 年非公开发行 A 股股票方案的可行性分析报告
（修订稿）的议案》《关于公司 2019 年非公开发行 A 股股票方案的论证分析报
告（修订稿）的议案》《关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报的风险提
示、填补措施以及相关主体承诺（修订稿）的议案》发表了独立意见。

    2、2020 年 3 月 25 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议，本人就《关
于公司 2019 年度内部控制自我评价报告的议案》《关于公司 2019 年度利润分
配预案的议案》《关于 2020 年度董事薪酬方案的议案》《关于 2020 年度高级管
理人员薪酬方案的议案》《公司独立董事关于控股股东及其他关联方占用资金、
对外担保情况的议案》《关于公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告
的议案》《关于公司续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度
审计机构的议案》发表了独立意见。

    3、2020 年 4 月 1 日，公司召开第三届董事会第二十六次会议，本人就《关
于会计政策变更的议案》发表了独立意见。

    4、2020 年 8 月 11 日，公司召开第三届董事会第二十九次会议，本人就《关
于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事宜的议案》《关于公司使
用部分闲置募集资金进行现金管理事 宜的议案》《关于开展金融衍生品业务》
《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》发表了独立意见。

    5、2020 年 8 月 25 日，公司召开了第三届董事会第三十次会议，本人就《关
于控股股东及其他关联方占用资金、对外担保情况的议案》《关于公司 2020 年
半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》发表了独立意见。

    6、2021 年 1 月 7 日，公司召开第三届董事会第三十三次会议，本人就《关
于公司提前赎回“寒锐转债”的议案》发表了独立意见。

    7、2021 年 1 月 20 日，公司召开第三届董事会第三十四次会议，本人就《关
于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》《关于公
司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》《关于公司第四
届董事会独立董事津贴的议案》发表了独立意见。

    8、2021 年 2 月 4 日，公司召开第三届董事会第三十五次会议，本人就《关
于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事宜》发表了独立意见。

    三、在董事会各专门委员会的履职情况

    公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员
会四个专门委员会。本人作为薪酬与考核委员会和提名委员会的委员，2020年度
至离任期间按照《公司章程》、《董事会议事规则》及各专业委员会议事规则等
相关规定，履行了各专门委员会委员的职责。

    1、薪酬与考核委员会：2020年1月1日至2021年2月5日，公司薪酬与考核委
员会共召开3次会议，本人对2019年公司年度绩效考核管理办法和薪酬发放及其
他奖励、福利发放等相关情况进行了审查并提出了建议，对2020年度董事高管薪
酬方案进行了审议，对第四届董事会独立董事津贴方案进行了审议。

    2、提名委员会：2020年1月1日至2021年2月5日，提名委员会共召开了2次会
议，本人对2019年度公司提名委员会的工作进行了审查汇报，对第四届董事会非
独立董事和独立董事人候选人进行了个人履历、教育背景、工作业绩、任职资格
进行审查。

    四、保护投资者权益方面所作的其他工作

    1、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、
法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整和公平
地完成信息披露工作。

    2、主动了解、调查公司经营管理情况。作为公司的独立董事，本人密切关
注公司经营环境的变化，通过现场考察、电话询问及与管理层的交流等方式，了
解掌握公司所面临的宏观经济形势、行业发展趋势等宏观情况及公司生产经营管
理的进度等内部动态信息，并对董事、高级管理人员履职情况进行有效地监督和
检查；积极出席相关会议，对公司提交的各项材料进行认真审核，独立、客观、
审慎地行使表决权，充分履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和
客观性，切实地维护了公司和股东的利益。

    3、有关法律、法规的学习。本人一直注重学习中国证监会及深圳证券交易
所最新法律、法规和各项规章制度，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，
全面了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社
会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范，提供更好的意见和
建议，促进公司进一步规范运作。

    五、其他工作情况

    1、报告期内，无提议召开董事会的情况；

    2、报告期内，无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

    3、报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

    特此报告。




                                              南京寒锐钴业股份有限公司

                                                        独立董事：吴宇

                                              邮箱：1031276394@qq.com

                                                         2021年4月23日