民生证券股份有限公司
                    关于南京寒锐钴业股份有限公司
    使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见


    民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为南京寒锐
钴业股份有限公司（以下简称“寒锐钴业”或“公司”）2019 年非公开发行 A 股股
票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司
保荐工作指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有
关规定的要求，对寒锐钴业使用部分闲置募集资金进行现金管理进行了审慎核查，
具体情况如下：

    一、本次非公开发行股票募集资金的基本情况

    2020 年 6 月，经中国证券监督管理委员会《关于核准南京寒锐钴业股份有
限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]969 号）核准，公司向不超过
35 名符合证监会规定的特定对象非公开发行不超过 8,065.36 万股新股，根据申
购情况确定向特定对象非公开发行 33,473,169 股，面值为每股人民币 1 元，发行
价格为每股人民币 56.80 元。截至 2020 年 7 月 13 日，公司收到募集资金总额为
人民币 1,901,275,999.20 元。扣除发行费用人民币 33,614,004.66 元（不含增值税），
实际可使用募集资金净额为 1,867,661,994.54 元。大华会计师事务所（特殊普通
合伙）对公司非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于 2020 年 7 月 17
日出具了大华验字[2020]000381 号《验资报告》。

    二、募集资金承诺投资项目的计划
    根据公司披露的《南京寒锐钴业股份有限公司 2019 年非公开发行 A 股股票
预案（修订稿）》，非公开发行股票募集资金将全部用于以下项目：

                                                                            单位：万元
                                                      拟使用募集
              项目名称                  总投资金额                       实施单位
                                                      资金金额
10000 吨/年金属量钴新材料及 26000 吨/    190,127.60    186,766.20   赣州寒锐新能源科技
        年三元前躯体项目                                    有限公司
             合计                190,127.60   186,766.20

    三、募集资金闲置情况
    公司募集资金投资项目为“10000 吨/年金属量钴新材料及 26000 吨/年三元前
驱体项目”，根据公司募集资金投资项目实施计划，募集资金投资项目需要一定
周期，建设周期内存在部分募集资金闲置的情形。为提高公司资金使用效率，在
确保不影响公司正常经营、不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的前提
下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加公司现金收益，为公司及股
东获取更多回报。

    四、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

    （一）投资目的

    为进一步提高资金使用效率，增加投资收益，在不影响公司正常生产运营及
募集资金投资项目实施进度的前提下，充分利用闲置募集资金进行现金管理，购
买短期保本理财产品。

    （二）投资额度及品种

    公司拟使用 10 亿元闲置募集资金，购买金融机构保本型短期（单个理财产
品的期限不超过 12 个月）理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，并授
权公司经营管理团队经办具体工作，授权期限为自董事会审议通过上述议案之日
起，十二个月内有效。上述额度内资金不得用于证券投资，不得用于购买以股票
及其衍生品及无担保债券为投资标的理财产品，且购买的金融机构保本型短期理
财产品，不得进行质押。

    五、投资风险及风险控制措施

    （一）投资风险

    1、本次公司拟购买的保本型短期银行理财产品属于低风险投资品种，但金
融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
    2、保本型理财产品可以较高程度保证公司收回投资本金，但投资的实际收
益尚不可预期；
    3、相关工作人员的操作及监控风险。
    （二）风险控制

    针对以上投资风险，公司拟采取如下措施：
    1、明确上述额度内资金的投资品种及期限：上述授权投资额度内的资金只
能购买短期（单个理财产品的期限不超过 12 个月）的保本型金融机构理财产品，
不得用于证券投资，不得购买以无担保债券为投资标的的理财产品，且购买的金
融机构保本型短期理财产品，不得进行质押。
    2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发
现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
    3、理财资金使用与保管情况由内审部进行日常监督，不定期对资金使用情
况进行审计、核实。
    4、董事会审计委员会和独立董事在公司内审部核查的基础上，对理财资金
情况进行核查。
    5、公司监事会和保荐机构对理财资金使用情况进行监督与检查。
    6、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，不定期发布理财产品的进展情
况，并在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。
    七、审议程序
    公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理已经公司第四届董事会第七
次会议、第四届监事会第五次会议审议通过，独立董事发表了明确的同意意见。
    八、保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构认为：
    公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项经董事会审议通过
和监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，符合《深圳证券交易
所上市公司规范运作指引（2020年修订）》、《上市公司监管指引第2号—上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、公司章程等规定。公司使用闲置募集资金进
行现金管理，本次闲置募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵
触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害
股东利益的情况。
    综上，本保荐机构同意寒锐钴业使用不超过人民币10亿元的暂时闲置募集资
金进行现金管理。
（以下无正文）
    （此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于南京寒锐钴业股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人签字：

                        金亚平                       杜存兵




                                                 民生证券股份有限公司

                                                       年     月    日