国海证券股份有限公司
关于深圳市维业装饰集团股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国海证券股份有限公司 被保荐公司简称：维业股份
保荐代表人姓名：尹国平 联系电话：0755-83707473
保荐代表人姓名：郭刚 联系电话：0755-83707473
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 督导期间列席了一次董事会、一次监事会、
一次股东大会。公司采用通讯表决方式召开
（2）列席公司董事会次数 董事会、监事会时，会将会议议题和内容通
知保荐代表人。保荐代表人审阅了督导期间
（3）列席公司监事会次数 的三会有关文件，对需要发表保荐意见的议
案发表了专项意见并与公司管理层进行了充
分的沟通。
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次，为年度现场检查。
（2）现场检查报告是否按照深交所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向深交所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深交所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 1、新聘任总裁、副总裁、董事会秘书、财务
总监。
2、拟以有限合伙人身份对外投资了深圳维智
智慧物联产业投资合伙企业（有限合伙），出
资额不超过 3000 万。
3、限制性股票激励计划限售条件成就，回购
注销部分限制性股票。
（3）关注事项的进展或者整改情况 1、新聘任总裁、副总裁、董事会秘书、财务
总监，已经公司董事会审议通过，并按规定
进行了信息披露。
2、拟以有限合伙人身份对外投资设立了深圳
维智智慧物联产业投资合伙企业（有限合
伙），已经公司董事会审议通过，目前尚未实
际出资。
3、《关于调整公司 2017 年限制性股票激励计
划首次授予部分限制性股票回购价格及数量
的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的
议案》、《关于 2017 年限制性股票激励计划首
次授予部分第一期解除限售条件成就的议
案》已经公司董事会、监事会、股东大会审
议通过，并按规定进行了信息披露。
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 03 日
（3）培训的主要内容 并购重组、再融资最新审核理念介绍
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合
无 不适用
保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 不适用
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项及履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1、公司股东关于股份锁定和减持意向的承诺 是 不适用
2、公司及控股股东、董事（独立董事除外）和高
级管理人员关于公司上市后三年内公司股价低于 是 不适用
每股净资产时稳定股价的预案
3、公司关于回购首次公开发行的全部新股及赔偿
是 不适用
的承诺
4、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高
是 不适用
级管理人员关于赔偿投资者损失的承诺
5、公司控股股东、实际控制人关于承担劳务用工
是 不适用
风险、社会保险和住房公积金的承诺
6、公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争
是 不适用
的承诺
7、本次发行相关机构的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2018 年 3 月 23 日，国海证券收到中国证监会《关于对国海
证券股份有限公司采取责令改正、增加内部合规检查次数并
2、报告期内中国证监会和深
提交合规检查报告措施的决定》（〔2018〕59 号），截至目前，
交所对保荐机构或者其保荐
上述事项已整改完毕；2018 年 12 月 29 日，中国证监会陕
的公司采取监管措施的事项
西监管局对保荐机构担任西安华新新能源股份有限公司的
及整改情况
重大资产重组独立财务顾问的过程中的未尽职尽责的行为
采取出具警示函的监管措施（陕证监措施字〔2018〕37 号）。
截止目前，对于须整改的问题均已完成整改或采取了后续管
控措施。
3、其他需要报告的重大事项 无
保荐代表人: 尹国平 郭刚
国海证券股份有限公司
2019年4月25日