维业股份：信息披露管理制度2021-09-23
深圳市维业装饰集团股份有限公司
信息披露管理制度
二〇二一年九月
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深圳市维业装饰股份集团有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为加强对深圳市维业装饰集团股份有限公司（以下简称“公司”）
信息披露工作的管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地
披露信息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规及公司章程的规定，
特制定本制度。
第二条 本制度适用于以下人员和机构：
（一）公司董事和董事会；
（二）公司监事和监事会；
（三）公司董事会秘书和证券事务部；
（四）公司总裁、财务负责人等其他高级管理人员；
（五）公司总部各部门以及各子公司、分公司的负责人；
（六）公司控股股东和持有公司 5%以上股份的股东；
（七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
第三条 公司证券事务部是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披露
事务管理部门。公司所有信息披露文件、资料以及董事、监事、高级管理人员履
行职责的记录由证券事务部负责保存。董事会应当保证本制度的有效实施，确保
公司相关信息披露的及时性和公平性，以及信息披露内容的真实、准确、完整。
第四条 本制度由公司董事会负责实施，由公司董事长作为实施本制度的第
一责任人，由董事会秘书负责具体协调。董事会应当定期对公司信息披露事务管
理制度的实施情况进行自查，发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告
中披露公司信息披露事务管理制度执行情况。
第五条 公司独立董事和监事会负责信息披露事务管理制度执行情况的监
督，对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当
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及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予改正的，应当立
即向深圳证券交易所报告。独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监
事会年度报告中披露对公司信息披露事务管理制度的检查情况。
第六条 公司信息披露管理制度的培训工作由董事会秘书负责组织。董事会
秘书定期对公司董事、监事、公司高级管理人员、公司总部各部门以及各分公司、
子公司的负责人以及其他负有信息披露职责的公司人员和部门开展信息披露制
度方面的相关培训。
第七条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保
证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、
准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
第八条 公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人在信息披露前，应当
将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内部信息，不得进行内幕交
易或者配合他人操纵股票交易价格。
第九条 公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，设
置审阅或者记录程序，防止泄露未公开重大信息。未公开重大信息披露前，出现
信息泄露或者上市公司股票及其衍生品种交易发生异常波动的，公司及相关信息
披露义务人应当立即对外披露。
第二章 信息披露的内容
第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第十条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资
者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。交易所认为发
行人符合发行条件和信息披露要求，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，
招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件应当同步
在交易所网站和中国证监会网站公开。发行人在发行股票前应当在交易所网站和
符合中国证监会规定条件的网站全文刊登招股说明书，同时在符合中国证监会规
定条件的报刊刊登提示性公告，告知投资者网上刊登的地址及获取文件的途径。
第十一条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面
确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司公章。
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第十二条 申请首次公开发行股票的，交易所受理注册申请文件后，公司应
当按规定，将招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等
文件在交易所网站预先披露。
第十三条深圳证券交易所受理发行上市申请后至股票上市交易前，发生重大
事项的，发行人及其保荐人应当及时向深圳证券交易所报告，并按要求更新发行
上市申请文件。发行人的保荐人、证券服务机构应当持续履行尽职调查职责，并
向深圳证券交易所提交专项核查意见。
上市委员会审议会议后至股票上市交易前，发生重大事项，对发行人是否符
合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的，发行上市审核机构经
重新审核后决定是否重新提交上市委员会审议。
重新提交上市委员会审议的，应当向中国证监会报告，并按照相关规定办理。
第十四条 申请证券上市交易，应当按照深圳证券交易所的规定编制上市公
告书，并经深圳证券交易所审核同意后公告。公司的董事、监事、高级管理人员，
应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。上
市公告书应当加盖公司公章。
第十五条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见
或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保
引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第十六条 本制度有关招股说明书的规定，适用于公司债券募集说明书。
第十七条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第二节 定期报告
第十八条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。公司应当按
照中国证监会及深圳证券交易所有关规定编制并披露定期报告。年度报告中的财
务会计报告必须经审计。公司聘请的为其提供财务会计报告审计、净资产验证及
其他相关服务的会计师事务所应当符合《证券法》的规定。
年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应当在每个会
计年度的上半年结束之日起 2 个月内编制完成并披露。
第十九条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
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（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前十大股东持股情况；
（四）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前十大股东持股情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情
况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第二十条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股情
况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第二十一条 公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认
意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法
律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反
映公司的实际情况。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法
保证或存在异议的，应当在书面确认意见中陈述理由和发表意见，并予以披露。
公司不予披露的，董事、监事、高级管理人员可以直接申请披露。
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第二十二条 公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的，
应当在会计年度结束之日起一个月内及时进行业绩预告：
（一）净利润为负；
（二）净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（三）实现扭亏为盈；
（四）期末净资产为负。董事会预计实际业绩或者财务状况与已披露的业绩
预告或业绩快报差异较大的，应当及时披露修正公告。
第二十三条 定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务数据，
预计无法保密的，以及出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品
种交易出现异常波动的，公司应当及时披露业绩快报。
第二十四条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第三节 临时报告
第二十五条 发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露，说明事件的起因、目
前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
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（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违
法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
上市公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响
的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合上市公司履行信息
披露义务。总裁总裁可能对公司债券交易价格产生较大影响的重大事件，具体包
括：
（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（二）公司债券信用评级发生变化；
（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
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（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或
者依法进入破产程序、被责令关闭；
（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十一）发行人应当在每一会计年度结束之日起四个月内，和每一会计年度
的上半年结束之日起二个月内，分别向本所提交上一年度年度报告和本年度中期
报告，但债券募集说明书在发行时已经披露相关内容的除外。
（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第二十六条 发行可转换公司债券出现下列情形之一的，公司应当及时披露：
（一）因发行新股、送股、分立或者其他原因引起股份变动，需要调整转股
价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的；
（二）可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股
前公司已发行股份总额的 10%的；
（三）公司信用状况发生重大变化，可能影响按期偿还债券本息的；
（四）可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼、合并、分立等
情况的；
（五）未转换的可转换公司债券总额少于 3000 万元的；
（六）符合《证券法》规定的信用评级机构对可转换公司债券的信用或者公
司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的；
（七）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（八）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（九）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 20%；
（十）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10%；
（十一）公司发生超过上年末净资产 10%的重大损失；
（十二）可能对可转换公司债券交易价格产生较大影响的其他重大事件；
（十三）中国证监会和本所规定的其他情形。
第二十七条 公司应当在涉及的重大事项最先触及下列任一时点后，及时履
行重大事件的信息披露义务：
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（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者
期限）时；
（三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉该重
大事件发生时；
在本条规定的时点之前出现下列情形之一的，上市公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。第二十八条 公司及相关
信息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按照《上市规则》
披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律法规、引致不当竞争、损害公
司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照深圳证券交易所相关规定豁免披
露。
第二十九条 公司应当严格管理信息披露暂缓、豁免事项，建立相应的内部
管理制度，明确信息披露暂缓、豁免事项的内部审批程序。
第三十条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及
其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变
化情况、可能产生的影响。
第三十一条 公司的控股子公司发生本制度第二十五条规定的重大事件，可
能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义
务。公司的参股公司发生本制度第二十五条规定的重大事件，原则上按照公司在
该参股公司的持股比例计算相关数据适用本制度的规定；公司的参股公司发生的
重大事项虽未达到本制度规定的标准，但可能对公司证券及其衍生品种交易价格
产生较大影响的事件的，公司应当按照本制度的规定履行信息披露义务。
第三十二条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依
法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
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第三十三条 公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关
于公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对
公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真
实情况，必要时应当以书面方式问询。公司控股股东、实际控制人及其一致行动
人应当及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重
大事件，并配合公司做好信息披露工作。
第三十四条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交易所
认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影
响因素，并及时披露。
第三章 信息披露的程序
第三十五条 定期报告披露程序：
（一）由公司董事、董事会秘书及有关高级管理人员确定定期报告披露时
间，制订编制计划；
（二）总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员组织各相关部门按定
期报告编制计划起草定期报告草案；
（三）董事会审议通过；
（四）监事会对董事会编制的定期报告进行审核，并提出书面审核意见；
（五）董事、监事、高级管理人员对定期报告签署书面确认意见；
（六）董事长）签发定期报告并加盖公司或董事会公章；
（七）董事会秘书或证券事务代表报深圳证券交易所审核后（如需要）公告。
第三十六条 临时报告披露程序：
（一）公司涉及董事会、监事会、股东大会决议、独立董事意见的信息披露
遵循以下程序：
1、证券事务部根据董事会、监事会、股东大会召开情况及决议内容编制临
时报告；
2、临时报告应提交董事长审核签发；
3、董事会秘书或证券事务代表报深圳证券交易所审核后（如需要）公告。
4、独立董事意见直接由董事会秘书或证券事务代表报深圳证券交易所审核
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后（如需要）公告；
（二）公司涉及本制度第二十五条所列的重大事件，或其他可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响，以及将对公司经营管理产生重要影响的事
宜且不需经过董事会、监事会、股东大会审批的信息披露遵循以下程序：
1、与上述事宜相关的公司职能部门在事件发生后及时向董事会秘书报告，
并按要求向证券事务部提交相关文件；
2、董事会秘书应当判断该事宜是否涉及信息披露，并及时报告总裁和董事
长。董事会秘书对于该事项是否涉及信息披露有疑问时，应当及时向深圳证券交
易所咨询。
3、董事会秘书负责组织证券事务部编制涉及披露事项的临时报告；
4、董事会秘书审查并签字；
5、总裁审查并签字；
6、董事长批准并签字，并加盖公司或董事会公章；
7、董事会秘书或证券事务代表报深圳证券交易所审核后（如需要）公告。
第三十七条 控股子公司信息披露参照上市公司标准，并遵循相关制度规定。
第三十八条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的
有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，按临时报告披露程序及时发布更正公
告、补充公告或澄清公告。
第四章 信息披露的职责
第三十九条 公司主要责任人在信息披露中的工作职责：
（一）董事长是公司实施信息披露事务管理制度的第一责任人；
（二）董事会秘书负责具体协调实施信息披露管理制度，组织和管理证券事
务部具体承担公司信息披露工作；
（三）公司董事和董事会应勤勉尽责，确保公司信息披露内容的真实、准确、
完整；
（四）监事和监事会除应确保有关监事会公告内容的真实、准确、完整外，
应负责对公司董事及高级管理人员履行信息披露相关职责的行为进行监督；
（五）公司董事和董事会、监事和监事会以及高级管理人员有责任保证公司
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证券事务部及公司董事会秘书及时知悉公司组织与运作的重大信息、对股东和其
他利益相关者决策产生实质性或较大影响的信息以及其他应当披露的信息；
（六）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人应当督促本部门或公
司严格执行信息披露管理制度，确保本部门或公司发生的应予披露的重大信息及
时通报给公司证券事务部或董事会秘书；
（七）上述各类人员对公司未公开信息负有保密责任，不得以任何方式向任
何单位或个人泄露尚未公开披露的信息。
第四十条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已
经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第四十一条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为
进行监督，关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进
行调查并提出处理建议。
第四十二条 监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核
的程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、
准确、完整地反映公司的实际情况。
第四十三条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方
面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第四十四条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相
关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。董事、监事、高级管理人员
非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。公司应当为董事会秘书履
行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相
关工作。
第四十五条 公司各部门以及各分公司、子公司的负责人是本部门及本公司
的信息报告第一责任人，同时各部门以及各分公司、子公司应当指定专人作为指
定联络人，负责向证券事务部或董事会秘书报告信息。
第四十六条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上市
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公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务：
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第四十七条 公司非公开发行股票时，公司的控股股东、实际控制人和发行
对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第四十八条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致
行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决机制。交
易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序
和信息披露义务。
第四十九条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第五十条 公司应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的所
有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
第五十一条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计
师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务
所陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时
说明更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第五章 保密措施
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第五十二条 内幕信息知情人在公司信息公告前，对其知晓的信息负有保密
责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得利用该等内幕信息买
卖公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投
资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
前述知情人员系指：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信
息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人。
第五十三条 公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审
查，设置审阅或者记录程序，防止泄露未公开重大信息。
上述非正式公告的方式包括但不限于：股东大会、新闻发布会、产品推介会；
公司或者相关个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体发布新闻稿；公司（含子
公司）网站与内部刊物；董事、监事或者高级管理人员微博、微信、其他网上社
区的个人主页等；以书面或者口头方式与特定对象沟通；其他各种形式的对外宣
传、报告等；深圳证券交易所认定的其他形式。
第五十四条 公司聘请中介机构为公司提供相关服务，应当事前与各中介机
构签订保密协议。公司各部门在与各中介机构的业务合作中，不得泄露或非法获
取与工作无关的其他内幕信息。
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第五十五条 公司有关部门应对公司内部大型重要会议上的报告、参加控股
股东召开的会议上的发言和书面材料等内容进行认真审查；对涉及公开信息但尚
未在符合《证券法》规定的媒体上披露，又无法回避的，应当限定传达范围，并
对报告起草人员、与会人员提出保密要求。公司正常的工作会议，对本制度规定
的有关重要信息，与会人员有保密责任。未公开披露的重大信息涉及的文件，在
报告过程中，应由信息报告人直接向董事会秘书本人报告，在相关文件内部流转
过程中，由报告人直接报送董事会秘书本人，董事会秘书自行或指定证券事务部
专人进行内部报送和保管。
第六章 与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通制度
第五十六条 董事会秘书统一协调管理公司的投资者关系管理事务，证券事
务部是投资者关系管理的具体执行部门。
第五十七条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演等形式就公司的经营
情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，应经董事长批准后，
由公司董事会秘书负责组织有关活动。
第五十八条 来访接待主要是指接待来公司访问的投资者。投资者来访应提
前预约，证券事务部应详细了解、核实来访人身份及拟沟通事项，经董事会秘书
同意后安排接待。
第五十九条 来电接待是指通过电话答复希望了解公司经营情况及其他事项
的股东咨询。对于来电咨询，应依据公司已公告的招股说明书、定期报告、临时
报告等内容进行答复，对其他未公告的内容不得披露。除董事会秘书指定工作人
员外，任何人员不得随意回答股东或其他机构、媒体、个人的电话咨询。
第七章 信息披露相关文件、资料的档案管理
第六十条 公司所有信息披露相关文件、资料以及董事、监事、高级管理人
员履行信息披露职责的相关文件、资料由证券事务部分类保管。
第六十一条 公司信息披露相关文件、资料应在相关信息刊登于符合《证券
法》规定的报纸、网站当日起两个工作日内及时归档保存，保存期限不得少于十
年。
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公司董事、监事、高级管理人员履行信息披露职责的相关文件、资料应在证
券事务部收到相关文件起两个工作日内及时归档保存，保存期限不得少于十年。
第八章 监督管理
第六十二条 由于本制度所涉及的信息披露相关当事人的失职，导致信息披
露违规，给公司造成严重影响或损失的，应对该责任人给予批评、警告，直至解
除其职务的处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
第六十三条 由于有关人员违反信息披露规定，披露的信息有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，对他人造成损失的应依法承担行政责任、民事赔偿责任，
构成犯罪的，应依法追究刑事责任。
第六十四条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公
司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第九章 附则
第六十五条 制度所称“以上”含本数。
第六十六条 本制度与有关法律、法规、规范性文件和《上市规则》有冲突
时，按有关法律、法规、规范性文件和《上市规则》执行。
第六十七条 本制度由董事会负责解释和修改。
第六十八条 本制度由董事会审议通过之日起执行。
深圳市维业装饰集团股份有限公司
董 事 会
二○二一年九月二十二日
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