证券代码：300627 证券简称：华测导航 公告编号：2019-002
上海华测导航技术股份有限公司
关于2017年第一期限制性股票激励计划第一次解除限售期
解除限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、本次符合解除限售条件的激励对象人数：238 人。
2、解除限售股数：本次限制性股票解除限售数量为 2,310,420 股，占目前公
司总股本 0.9371%，实际可上市流通的限制性股票数量为 2,300,420 股，占目前
公司总股本 0.9331%。
3、本次解除限售的限制性股票上市流通日：2019 年 1 月 9 日。
公司于 2018 年 12 月 24 日召开了第二届董事会第八次会议，审议通过了《关
于 2017 年第一期限制性股票激励计划第一次解除限售期解除限售条件成就的议
案》。董事会认为关于《公司 2017 年第一期限制性股票激励计划（草案）》（以下
简称“《激励计划》”）授予的限制性股票第一次解除限售期解除限售条件已满足，
并根据 2017 年第二次临时股东大会对董事会的相关授权，办理授予限制性股票
符合解除限售条件部分的股票解除限售事宜。现将相关事项公告如下：
一、2017 年第一期限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2017 年 9 月 29 日，公司召开了第一届董事会第二十一次会议和第一届
监事会第十三次会议，审议通过了《关于〈公司 2017 年第一期限制性股票激励
计划（草案）〉及其摘要的议案》及其相关事项的议案，首次授予限制性股票 420
万股，预留限制性股票 30 万股。
2、2017 年 10 月 27 日，公司召开 2017 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于〈公司 2017 年第一期限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
及其相关事项的议案，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条
件时向激励对象授予权益并办理授予权益所必需的事宜。
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3、2017 年 11 月 3 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议及第一届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司 2017 年第一期限制性股票激励
计划激励对象名单及授予数量的议案》及其相关事项的议案，确定以 2017 年 11
月 3 日作为激励计划的首次授予日。
4、2017 年 12 月 22 日，公司披露《上海华测导航技术股份有限公司关于 2017
年第一期限制性股票激励计划首次授予完成的公告》，公布已实施完成了限制性
股票的授予登记工作，并确定首次授予限制性股票上市日期为 2017 年 12 月 26
日。
5、2018 年 4 月 9 日召开第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会
议，审议通过了《关于公司 2017 年年度利润分配及资本公积金转增股本预案的
议案》， 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，共计转增 123,272,500 股。
6、2018 年 10 月 26 日，公司召开第二届董事会第六次会议及第二届监事会
第六次会议，审议通过了《关于取消 2017 年第一期限制性股票预留部分授予的
议案》。
7、2018 年 12 月 24 日，公司分别召开第二届董事会第八次会议和第二届监
事会第八次会议，审议通过了《关于 2017 年第一期限制性股票激励计划第一次
解除限售期解除限售条件成就的议案》，认为公司 2017 年第一期限制性股票激励
计划第一次解除限售期解除限售条件已经成就。根据 2017 年第二次临时股东大
会对董事会授权，同意公司按照激励计划的相关规定办理第一次解除限售期的相
关解除限售事宜。同日董事会审议通过《关于调整 2017 年第一期限制性股票激
励计划及回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司根据激励计划对 2017 年第
一期限制性股票激励计划进行调整，并回购注销因个人绩效考核非“A”对应当
期不得解除限售的限制性股票，及回购注销离职人员对已获授尚未解除限售的限
制性股票。公司独立董事发表了独立意见，律师已发表法律意见。
二、激励计划设定的第一次解除限售期解除限售条件成就情况
根据《激励计划》的相关规定，授予的限制性股票限售期为自首次授予限制
性股票上市之日起 12 个月。激励对象根据激励计划获授的限制性股票在解除限
售前不得转让、用于担保或偿还债务。2017 年第一期限制性股票激励计划首次
授予限制性股票上市日期为 2017 年 12 月 26 日。截至本公告披露日，激励计划
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授予的限制性股票第一个限售期已于 2018 年 12 月 25 日届满。
公司 2017 年第一期限制性股票激励计划第一次解除限售期解除限售符合
《激励计划》规定的各项解除限售条件。
序号 解除限售条件 成就情况
公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出 公司未发生不得实行
1 具否定意见或无法表示意见的审计报告； 股权激励的情形，满
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章 足解除限售条件
程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；2、
最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选的； 激励对象未发生不得
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 成为激励对象的情
2
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 形，满足解除限售条
4、具有《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情 件。
形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
2017 年度公司净利润
公司业绩考核方面： 较 2016 年 度 增 长
第一次解除限售期公司业绩考核指标：以 2016 年净利润 44.70%，公司营业收
3
为基数，2017 年净利润增长率不低于 20%。且以 2016 入较 2016 年度增长
年营业收入为基数，2017 年营业收入增长率不低于 20%。 40.68%；
符合解除限售条件
激励个人绩效考核方面： 根据董事会薪酬委员
激励对象只有在规定的考核年度内达到公司业绩目标， 会对激励对象的综合
且个人绩效考核综合评分 70 分以上（含 70 分），才可按 考评，本次符合解除
照激励计划的相关规定对该解锁期内所获授的对应比例 限售条件的激励对象
限制性股票申请解锁，未达解除限售条件的限制性股票， 共计 238 人，其中：
由公司按照回购价格回购注销。个人绩效考核结果分为 194 名激励对象个人
4
4 个等级，成绩 90 分以上（含 90 分）考核评价为 A， 绩效考核结果为 A；
可解锁比例为 100%；成绩 80 分（含 80 分）-90 分（不 35 名激励对象个人绩
含）考核评价为 B，可解锁比例为 90%；成绩 70 分（含 效考核结果为 B；9 名
70 分）80 分（不含）考核评价为 C，可解锁比例为 80%； 激励对象个人绩效考
成绩 70 分以下（不含 70 分）考核评价为 D，可解锁比 核结果为 C。
例为 0%。
综上所述，董事会认为公司 2017 年第一期限制性股票激励计划第一次解除
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限售期解除限售条件已经成就，根据公司 2017 年第二次临时股东大会对董事会
的授权，公司董事会将于限制性股票第一次限售期满后按照《激励计划》的相关
规定办理第一次解除限售期的相关解除限售事宜。
三、本次解除限售的限制性股票上市流通安排
1、本次解除限售的限制性股票上市流通日：2019 年 1 月 9 日。
2 、 本 次 解 除 限 售 的 限 制 性 股 票 为 2,310,420 股 ， 占 公 司 目 前 总 股 本
246,545,000 股的 0.9371%；实际可上市流通的限制性股票数量为 2,300,420 股，
占目前公司总股本 0.9331%。
3、本次申请解除限售的激励对象共计 238 人。
具体如下：
单位：股
被授予的限制性 本次可解除限售的限 本次实际可上市
姓名 职务
股票总数 制性股票 流通数量
高占武 财务总监 200,000 60,000 50,000
中层管理人员、核心技术
7,945,000 2,250,420 2,250,420
人员（业务）
合计 8,145,000 2,310,420 2,300,420
注 1：根据《公司法》及其他法律、行政法规和深圳证券交易所有关规定的要求，公司董事、高级管理人
员在职期间所持有的股份总数的 25%为实际可上市流通的股份，剩余 75%股份将继续锁定，同时须遵守中
国证监会和深圳证券交易所关于董事、监事、高级管理人员买卖公司股票的相关规定。经从中国证券登记
结算公司查询高占武先生获授的 200,000 股限售股份为其所持有的全部股份，本次解除限售为 60,000 股，
但因其高管身份，其实际可上市流通的限制性股票数量为 200,000*0.25=50,000 股，解除限售的其余的 10,000
股作为高管锁定股仍需继续锁定。
注 2：公司于 2018 年 5 月 14 日披露《2017 年年度权益分派实施公告》并于 2018 年 5 月 18 日实施完毕。
按照相关约定，公司对限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的数量及回购价格作了调整，以上表
格股数均为调整后数量。
注 3：未满足本次股权激励计划设定的相关条件的，公司将根据限制性股票激励计划回购注销因个人绩效
考核非“A”对应本期不得解除限售的限制性股票。
四、本次限制性股票解除限售并上市流通后公司股本结构变动表
本次解除限售后，公司股本结构将变动如下：
单位：股
本次变动前 本次变动增 本次变动后
数量 比例 减（+，-） 数量 比例
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一、有限售条件股份 145,747,854 59.12% -2,300,420 143,447,434 58.18%
高管锁定股 9,311,470 3.78% 10,000 9,321,470 3.78%
股权激励限售股 8,145,000 3.30% -2,310,420 5,834,580 2.36%
首发前限售股 128,291,384 52.04% 0 128,291,384 52.04%
二、无限售条件股份 100,797,146 40.88% 2,300,420 103,097,566 41.82%
三、总股本 246,545,000 100% 0 246,545,000 100%
注：1、上表中“有限售条件股份”、“股权激励限售股”、“股份总数”含尚未完成回购注销手续的限制
性股票 229,680 股份。
2、最终的股份变动情况以中国证券登记结算有限公司深圳分公司确认数据为准。
五、备查文件
1、《股权激励计划获得股份解除限售申请表》；
2、《上海华测导航技术股份有限公司第二届董事会第八次会议决议》；
3、《上海华测导航技术股份有限公司第二届监事会第八次会议决议》；
4、《上海华测导航技术股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第八次
会议相关事项发表的独立意见》；
5、国浩律师（杭州）事务所《关于上海华测导航技术股份有限公司 2017 年
第一期限制性股票激励计划若干事项之法律意见书》。
特此公告
上海华测导航技术股份有限公司
董事会
2019年1月7日
