方正证券承销保荐有限责任公司

                   关于上海华测导航技术股份有限公司

                   2021 年度持续督导定期现场检查报告


保荐机构名称：方正证券承销保荐有限责任公司      上市公司证券简称：华测导航

保荐代表人：刘新                                联系电话：15901029233

保荐代表人：张国军                              联系电话：18601100320

现场检查人员姓名：刘新、王希婧

现场检查对应期间：2021 年度

现场检查时间：2021 年 11 月 10 日-11 月 11 日

一、现场检查事项                                             现场检查意见

（一）公司治理                                         是        否          不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会会议文件、公开信息披露文件等；实地查看公司的主
要经营场所。
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规                √

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行                  √
3、三会会议记录是否完整，时间、出席人员及会议内
                                                       √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签字确认        √
5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
                                                       √
章、规范性文件和本所相关业务规章履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序
                                                       √
和信息披露义务
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履
                                                                                √
行了相应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独
                                                       √
立
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        √

（二）内部控制
现场检查手段：对公司相关人员进行访谈；查阅公司内部审计制度、内部审计部门的报告
等资料。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
                                                    √
计部
2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设
                                                    √
立内部审计部门（如适用）

                                          1
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规        √
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内
                                                     √
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
                                                     √
审计进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中       √
发现的问题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
                                                     √
使用情况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适       √
用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
                                                     √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                     √
内部控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
                                                     √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露的相关制度、公司的相关公告和会议文件；查阅公司投
资者关系活动记录等文件。
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致                √

2、公司已披露的内容是否完整                          √
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要
                                                     √
进展
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项              √
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合
                                                     √
公司信息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站
                                                     √
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关制度；核查了公司关联交易、对外担保相关情况；访谈公司
相关人员。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人
                                                    √
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接
                                                    √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                    √
披露义务
4、关联交易价格是否公允                              √

5、是否不存在关联交易非关联化的情形                  √
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                     √
露义务
                                          2
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被
                                                    √
担保债务等情形
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行
                                                                          √
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、三方监管协议及相关的董事会、监事会、股
东大会会议文件；核查募集资金账户银行流水；查阅募集资金明细账；访谈相关人员；查
看募集资金投资项目情况。
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议     √

2、募集资金三方监管协议是否有效执行                 √
3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理
                                                    √
财等情形
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情    √
形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
                                                                         √
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期
间进行风险投资
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
                                                    √
投资效益是否与招股说明书等相符
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险         √

（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、财务资料；查阅同行业公司的定期报告以及行业研究
报告；访谈相关人员。
1、业绩是否存在大幅波动的情况                                 √

2、业绩大幅波动是否存在合理解释                                          √
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显
                                                    √
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅上市期间的股东及公司相关承诺；查阅公司公开披露的信息；访谈公
司相关人员；检查相关承诺履行情况文件。
1、公司是否完全履行了相关承诺                        √

2、公司股东是否完全履行了相关承诺                    √

（八）其他重要事项
现场检查手段：核查了公司利润分配制度及 2020 年利润分配情况；查阅公司重大业务合
同等；核查大额资金往来等资料。
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露           √

2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                              √

3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因     √

                                       3
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
                                                     √
变化或者风险
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险        √
6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否
                                                                          √
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    在本次现场核查所涵盖的期间，本保荐机构未发现公司在公司治理、内部控制、信息
披露、募集资金使用等方面存在违规情形，未发现《证券发行上市保荐业务管理办法》和
《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号——保荐业务》中所指定的需要汇报的事
项。保荐机构将继续关注公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、募集
资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况等方面的事项，督
促公司做好信息披露工作。

    （以下无正文）




                                        4
（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于上海华测导航技术股份
有限公司 2021 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：

                   刘   新             张国军




                                         方正证券承销保荐有限责任公司

                                                             年   月   日




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