上海华测导航技术股份有限公司                                    监事会工作报告



                     上海华测导航技术股份有限公司
                          2021 年度监事会工作报告

     2021 年度上海华测导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格
按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券
法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简
称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》等法律法规以及《上海华测导航技术股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）、《公司董事会议事规则》等规章制度的规定，本着对公
司和股东负责的态度，认真履行监督职责，列席公司股东大会和董事会，对公司
依法运作情况、公司财务情况等事项进行了认真监督检查，以促进公司规范运作。
现根据 2021 年度实际工作情况，将公司 2021 年度监事会工作情况报告如下：

     一、2021 年度监事会会议的召开情况
     2021 年度，公司监事会共召开 9 次会议，会议召开的具体内容如下：
     1、2021 年 4 月 21 日，公司召开了第三届监事会第二次会议，审议通过了
关于《公司 2020 年年度报告及其摘要》的议案、关于《续聘公司 2021 年度审计
机构》的议案、关于《公司 2020 年年度利润分配预案》的议案等 20 项议案。
     2、2021 年 4 月 26 日，公司召开了第三届监事会第三次会议，审议通过了
关于《公司 2021 年第一季度报告》的议案。
     3、2021 年 5 月 12 日，公司召开了第三届监事会第四次会议，审议通过了
关于《调整 2019 年股票期权激励计划股票期权行权价格》的议案、关于《公司
向特定对象发行股票相关授权》的议案、关于《拟开立募集资金专户并授权签订
募集资金专户监管协议》的议案。
     4、2021 年 7 月 27 日，公司召开了第三届监事会第五次会议，审议通过了
关于《使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金》的
议案、关于《使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理》的议案。
     5、2021 年 8 月 12 日，公司召开了第三届监事会第六次会议，审议通过了
关于《公司 2021 年半年度报告及其摘要》的议案、关于《2021 年半年度募集资
金存放与使用情况的专项报告》的议案。
上海华测导航技术股份有限公司                                  监事会工作报告



     6、2021 年 9 月 10 日，公司召开了第三届监事会第七次会议，审议通过了
关于《注销部分股票期权的议案》的议案、关于《公司 2019 年股票期权激励计
划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就》的议案。
     7、2021 年 10 月 11 日，公司召开了第三届监事会第八次会议，审议通过了
关于《公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的议案、关于《公
司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》的议案、关于《核实公司
<2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>》的议案。
     8、2021 年 10 月 28 日，公司召开了第三届监事会第九次会议，审议通过了
关于《公司 2021 年第三季度报告》的议案、关于《聘任公司副总经理及董事会
秘书》的议案、关于《向武汉华测卫星技术有限公司转让武汉智能鸟无人机有限
公司股权》的议案、关于《向激励对象首次授予限制性股票》的议案。
     9、2021 年 11 月 26 日，公司召开了第三届监事会第十次会议，审议通过了
关于《公司为供应链客户提供信用担保》的议案、关于《公司为全资子公司提供
银行授信担保》的议案。

     二、公司监事会对 2021 年度相关事项的核查意见
     报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规
定，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益出发，认真履行监事会的职能，
对公司的依法运作、财务状况、关联交易、对外担保、内部控制等方面进行全面
监督，并发表如下意见：
     （一）公司依法运作情况
     报告期内，公司监事会对公司董事、高级管理人员履职情况，公司股东大会、
董事会运行情况及公司日常经营等方面进行监督。公司监事会认为：公司董事会、
高级管理人员能够严格按照《公司法》、《证券法》等有关规定和制度的要求，依
法经营管理，建立并完善公司内部制度，公司运行情况良好；公司股东大会、董
事会的召集、召开程序符合相关法律法规的规定，各项决策程序和决议内容均合
法有效；公司监事会未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时存在违反
法律法规及《公司章程》的规定，损害公司及公司股东利益的行为。
     （二）检查公司财务情况
     报告期内，公司监事会依法对公司财务制度进行了检查，并对公司财务报表
上海华测导航技术股份有限公司                                  监事会工作报告



及相关文件进行了审阅。公司监事会认为：公司财务制度完善，财务管理规范，
会计无重大遗漏和虚假记载，财务状况良好，财务报告真实、客观地反映了公司
2021 年度的财务状况及生产经营状况。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出
具的公司 2021 年度审计报告的审计意见是真实、公正的。
     （三）募集资金投入项目情况
     报告期内，公司监事会检查了公司募集资金的使用与管理情况，公司监事会
认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募
集资金管理制度》等的规定，对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集
资金的行为，公司募集资金没有变更投向和使用。
     （四）公司对外投资行为合法合规
     报告期内，公司的投资行为均已按照《公司章程》及《上海华测导航技术股
份有限公司对外投资经营决策制度》履行了必要的内部决策程序，投资的作价公
允合理，不存在内部交易或损害公司及股东利益的情形。
     （五）对外担保情况
     报告期内，公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置
换，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
     （六）公司关联交易必要且公允
     报告期内，公司所涉与日常经营相关的关联交易业务均属于公司正常经营需
要，关联交易定价客观公允，审议程序合法合规，没有损害公司及股东利益的情
形。
     （七）建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
     报告期内，公司监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进
行检查和监督后认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了《内幕信息知情
人登记管理制度》，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传
递流程，公司董事、监事、高级管理人员及其他相关知情人严格遵守了相关制度
的规定，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情况。报告期内，
为发生收到监管部门查处和整改的情形。
     （八）对内部控制自我评价报告的意见
     监事会对董事会 2021 年度内部控制自我评价报告审议后认为：公司已建立
上海华测导航技术股份有限公司                                 监事会工作报告



了覆盖公司各环节的内部控制体系，制定了较为完善、合理的内部控制制度，内
部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全，保证了公司各项业务活动
有序进行，保证了公司资产的安全和完整，公司的内控制度符合国家有关法规和
证券监管部门的要求，各项内部控制制度在生产经营等公司营运的各个环节中得
到了持续和严格的执行，充分保证了公司内部控制活动的有效运行。公司《2021
年度内部控制自我评价报告》真实、完整地反映了公司内部控制的实际情况。
     （九）监事会对公司定期报告发表审核意见
     报告期内，监事会对公司定期报告进行审议，认为公司严格按照相关法律、
行政法规和中国证监会的规定，编制了公司定期报告，报告内容真实、准确、完
整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

     三、公司监事会 2022 年工作计划
     2022 年，公司监事会将继续忠实勤勉地履行职责，按照有关法律法规的要
求，以财务监督为核心，以公司内控制度为依据，继续对公司董事、高级管理人
员履职情况，公司股东大会、董事会运行情况及公司日常经营等方面进行监督，
督促公司进一步完善法人治理结构，促进公司治理水平持续提升。
     公司监事会将通过召开监事会工作会议及列席公司股东大会、董事会会议等
方式，及时掌握公司重大决策事项和决策程序的合法性和合规性，努力维护公司
及全体股东的合法权益，同时继续加强自身学习，通过参加监管机构及公司组织
的相关培训，不断丰富专业知识，提升业务水平，依照法律法规及《公司章程》
的规定，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。


                                          上海华测导航技术股份有限公司
                                                                   监事会
                                                       2022 年 4 月 26 日