国泰君安证券股份有限公司

       关于江苏久吾高科技股份有限公司 2019 年度跟踪报告

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司       被保荐公司简称：久吾高科（300631）
保荐代表人姓名：张翼                         联系电话：021-38674773
保荐代表人姓名：朱哲磊                       联系电话：021-38677941


一、保荐工作概述
                    项目                                   工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件            是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数        0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
                                             是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度            是
3、募集资金监督情况
                                             12 次。保荐机构通过查阅银行对账单等
                                             方式对募集资金专户进行查询，并通过核
（1）查询公司募集资金专户次数
                                             对明细账、原始凭证等方式核查募集资金
                                             存放和使用情况。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
                                             是。
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                    2次
（2）列席公司董事会次数                      2次
（3）列席公司监事会次数                      2次
5、现场检查情况
                                             1 次，保荐机构于 2019 年 12 月 17 日进
                                             行现场检查，同时，因公司公开发行可转
（1）现场检查次数
                                             换公司债券，保荐机构长期在公司现场开
                                             展工作。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送        是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况        无
6、发表独立意见的情况
（1）发表独立意见次数                        6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见        无
                                         1
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                       0次
（2）报告事项的主要内容                     不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况             不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                 无
（2）关注事项的主要内容                     不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况             不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规       是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数                               1次
（2）培训日期                               2019 年 12 月 17 日
                                            结合近期国家相关法律的修订和监管机
                                            构的监管要求，对上市公司并购重组最新
（3）培训的主要内容
                                            政策要求、股份回购政策变化等方面进行
                                            了讲解。
11、其他需要说明的保荐工作情况              无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
              事项                          存在的问题              采取的措施
1、信息披露                       无                              不适用
2、公司内部制度的建立和执行       无                              不适用
3、“三会”运作                   无                              不适用
4、控股股东及实际控制人变动       未发生变动                      不适用
5、募集资金存放及使用             无                              不适用
6、关联交易                       无                              不适用
7、对外担保                       无                              不适用
8、收购、出售资产                 无                              不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财    无                              不适用
务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构
                                  无                              不适用
配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技    无                              不适用
术等方面的重大变化情况）


三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                         是否履   未履行承诺的原
                 公司及股东承诺事项
                                                         行承诺   因及解决措施

                                        2
1、首次公开发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股
                                                       是      不适用
份、延长锁定期限的承诺
2、公司控股股东及首次公开发行前持股 5%以上股份的主要
                                                     是        不适用
股东持股意向及减持意向承诺
3、关于稳定股价措施的承诺                              是      不适用
4、公司对因招股说明书有虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实   是      不适用
质影响的，公司将依法回购新股的承诺
5、公司控股股东对因招股说明书有虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成
                                                       是      不适用
重大、实质影响的，控股股东将依法回购已转让的原限售股
份的承诺
6、公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
                                                       是      不适用
理人员依法承担赔偿或者补偿责任的承诺
7、填补被摊薄即期回报的措施及承诺                      是      不适用
8、关于利润分配政策的承诺                              是      不适用
9、避免同业竞争的承诺                                  是      不适用
10、减少和规范关联交易的承诺                           是      不适用
11、关于未能履行承诺时的约束措施的承诺                 是      不适用


四、其他事项
                  报告事项                                    说明
                                                因公司 2020 年 3 月发行可转债，保
                                                荐代表人由张翼、郁韡君变更为张
1、保荐代表人变更及其理由                       翼、朱哲磊，公司已于 2020 年 4 月
                                                17 日披露《关于变更保荐代表人的公
                                                告》
2、报告期内中国证监会和交易所对保荐机构或其保
                                                无
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项                       无

    （以下无正文）




                                         3
    （此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于江苏久吾高科技股份有
限公司 2019 年度跟踪报告》之签章页）




    保荐代表人：__________________       __________________

                      张   翼                  朱哲磊




                                                国泰君安证券股份有限公司

                                                          年   月    日




                                     4