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                            2019 年度监事会工作报告



各位监事：

         现在我代表公司监事会作《2019 年监事会工作报告》，请予以审议。

         2019 年，监事会在公司股东代表大会的直接领导下，在公司董事会的支持

下，认真履行国家有关法律法规、《公司章程》及股东大会所赋予的职责，确保

股东大会的各项决议能够得到贯彻和落实。

         在报告期内，监事会积极参与到公司相关工作的监督管理当中，坚持诚信、

勤勉、尽责的工作作风，对报告期内公司的资本运作和经营活动忠实履行了监督

职能，认真维护了股东的权益，促进公司持续健康发展。

         一、2019 年度监事会的工作情况

      监事会于 2019 年度召开了 5 次监事会，会议程序和相关决议符合有关法律

法规和公司章程规定。会议召开的具体情况如下：

 会议时间          会议届次                              会议主要内容

 2019 年 4 月     第六届监事会   会议主要审议通过了《关于<2018 年度监事会工作报告>的议案》、《关
 20 日            第十六次会议   于<2018 年年度报告>及其摘要的议案》、《关于<2018 年度财务决算报
                                 告>的议案》、《关于 2018 年度利润分配预案的议案》、《关于<2018 年
                                 度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于<2018 年度募集资金存放与
                                 使用情况的专项报告>的议案》、《关于监事 2018 年度薪酬的确认及
                                 2019 年薪酬方案的议案》、《关于续聘中汇会计师事务所(特殊普通合
                                 伙)为公司 2019 年度审计机构的议案》、《关于使用部分闲置募集资金
                                 和自有资金进行现金管理的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关
                                 于<2019 年第一季度报告>的议案》议案。

 2019 年 8 月 3   第六届监事会   会议主要审议通过了《关于公司符合创业板公开发行可转换公司债券
 日               第十七次会议   条件的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》、《关
                                 于<公司公开发行可转换公司债券的论证分析报告>的议案》、《关于<
                                公司公开发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告>的议
                                案》、《关于<公司未来三年（2019 年-2021 年）股东分红回报规划>的
                                议案》、《关于公司监事会换届选举暨提名第七届监事会非职工代表监
                                事候选人的议案》、《关于<2019 年半年度报告>及其摘要的议案》、《关
                                于会计政策变更的议案》等议案。

 2019 年 8 月    第七届监事会   会议主要审议通过了《关于选举公司第七届监事会主席的议案》。
 21 日           第一次会议

 2019 年 10 月   第七届监事会   会议主要审议通过了《关于<2019 年第三季度报告>的议案》。
 25 日           第二次会议

 2019 年 11 月   第七届监事会   会议主要审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予限制
 29 日           第三次会议     性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。


         二、监事会对 2019 年度公司运作的独立意见

         （一）公司依法运作情况

         2019 年度，监事会依法列席了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程

序、内部控制制度的建立与执行情况、公司董事、经理履行职务情况进行了严格

的监督。

         监事会认为：公司的决策程序严格遵守了《公司法》、《证券法》等法律

法规和中国证监会以及《公司章程》的各项规定，建立了内部控制制度并在逐步

健全完善中。公司董事、高级管理人员执行职务时忠于职守，勤勉尽责，不存在

违反法律法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。

         （二）公司财务情况

         2019 年度，公司监事会通过听取公司财务负责人的汇报，认真审议公司年

度报告，审查公司审计机构出具的审计报告等方式，对公司财务运作情况进行检

查、监督。

         监事会认为，本年度公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。

公司财务报表按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司

2019 年 12 月 31 日的财务状况以及 2019 年度的经营成果和现金流量。

         （三）募集资金使用情况
       2019 年度，监事会对公司募集资金存放和使用情况进行了监督和检查。公

司募集资金使用和管理符合深圳证券交易所有关规则的规定，董事会出具的

《2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》如实反映了公司 2019 年度募

集资金实际存放与使用情况。

       （四）公司对外担保的情况

       2019 年度，公司未发生需监事会审核的重大对外担保情况。

       （五）检查公司关联交易情况

       2019 年度，公司未发生需监事会审核的重大关联交易。

       （六）公司内部控制自我评价报告

       监事会经过审核，认为公司建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有

效执行；内部控制体系符合国家相关法律法规要求及公司实际需要，对公司经营

管理起到了较好的风险防范和控制作用。董事会出具的公司《2019 年度内部控

制自我评价报告》真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的建设及运行情

况。




                                        江苏久吾高科技股份有限公司监事会

                                                           2020 年 4 月 26 日