证券代码：300631 证券简称：久吾高科 公告编号：2021-001
债券代码：123047 债券简称：久吾转债
江苏久吾高科技股份有限公司
关于 2020 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、久吾转债（债券代码：123047）转股期为 2020 年 9 月 28 日至 2026 年 3
月 19 日；目前转股价格为人民币 17.61 元/股。
2、2020 年第四季度转股期限内（2020 年 10 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日），
共有 545,699 张“久吾转债”完成转股（票面金额共计 54,569,900.00 元人民
币），合计转成 3,098,520 股“久吾高科”股票（股票代码：300631）。
3、截止 2020 年第四季度末，公司剩余可转债为 1,993,880 张，票面总金
额为 199,388,000.00 元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）
和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，江苏久吾高科
技股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2020 年第四季度可转换公司债券（以
下简称“可转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转债上市发行情况
1、可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏久吾高科技股份有限公司公开发
行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]300 号）核准，公司于 2020 年 3
月 20 日向社会公众公开发行可转债 254 万张，共计募集资金 25,400.00 万元。
发行方式采用向公司原股东优先配售，优先配售后余额部分（含原股东放弃优先
配售部分）采用网上向社会公众投资者通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）
交易系统发售的方式进行，认购不足 25,400 万元的余额由保荐机构（主承销商）
包销。
2、可转债上市情况
经深交所《关于江苏久吾高科技股份有限公司可转换公司债券上市交易的通
知》（深证上[2020]288 号）同意，可转债于 2020 年 4 月 17 日起在深交所上市
交易，债券简称“久吾转债”，债券代码“123047”，上市数量 254 万张。
3、可转债转股期限
根据《上市规则》等相关规定和《江苏久吾高科技股份有限公司创业板公开
发行可转换公司债券募集说明书》有关规定，公司本次发行的可转债转股期限自
发行结束之日（2020 年 3 月 26 日）起满六个月后的第一个交易日起至可转债到
期日止，即自 2020 年 9 月 28 日至 2026 年 3 月 19 日。
二、久吾转债转股及股本变动情况
2020 年第四季度转股期限内（2020 年 10 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日），
久吾转债因转股减少 545,699 张，转股数量为 3,098,520 股。截至 2020 年 12
月 31 日，久吾转债尚有 1,993,880 张，剩余可转债金额为 199,388,000.00 元，
未转比例为 78.4992%。
公司股份变动情况如下：
本次变动前 本次转股变 本次变动后
其他变动
（2020 年 9 月 30 日） 动 （2020 年 12 月 31 日）
股份性质
占总股本 占总股本
数量（股） 数量（股） 数量（股） 数量（股）
比例 比例
一、限售条件 2,766,750 2.6219% 0 -264,000 2,502,750 2.3040%
流通股/非流
通股
高管锁定股 1,038,750 0.9844% 0 600,000 1,638,750 1.5086%
股权激励 限
1,728,000 1.6375% 0 -864,000 864,000 0.7954%
售股
二、无限售条
102,759,632 97.3781% 3,098,520 264,000 106,122,152 97.6960%
件股份
总股本 105,526,382 100% 3,098,520 0 108,624,902 100%
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，可联系公司证券投资部进行咨询，咨询电话：
025-58109595 转 8095。
四、备查文件
1、截至 2020 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“久吾高科”、“久吾转债”股本结构表。
特此公告。
江苏久吾高科技股份有限公司
董事会
2021 年 1 月 4 日
