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                        2021 年度监事会工作报告



      2021 年，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》及

 有关法律、法规规定，认真履行监督职责，监事会成员列席和出席了公司董事会

 和股东大会，对会议的召开程序、公司经营活动、财务状况、重大决策及董事、

 高级管理人员履行职责情况进行了有效监督，在维护公司整体利益、股东合法权

 益、建立健全法人治理结构等方面发挥了应有的作用。现将 2021 年度监事会主

 要工作情况报告如下：

      一、2021 年度监事会的工作情况

     监事会于 2021 年度召开了 9 次监事会，会议程序和相关决议符合有关法律

 法规和公司章程规定。会议召开的具体情况如下：

序   会议时
                  会议届次                          会议主要内容
号     间

                                会议审议通过了《关于<2020 年度监事会工作报告>的议案》、
                                《关于<2020 年年度报告>及其摘要的议案》、《关于<2020 年
                                度财务决算报告>的议案》、《关于 2020 年度利润分配预案的
                                议案》《关于<2020 年度内部控制自我评价报告>的议案》、关
                                于<2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、
     2021 年 4   第七届监事会
1                               《关于监事 2020 年度薪酬的确认及 2021 年薪酬方案的议
      月 11 日   第九次会议
                                案》、《关于续聘中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为公司
                                2021 年度审计机构的议案》、《关于使用部分闲置募集资金和
                                自有资金进行现金管理的议案》、《关于调整募集资金投资项
                                目计划进度的议案》、《关于补选第七届监事会非职工代表监
                                事的议案》、《关于修订<监事会议事规则>的议案》。

     2021 年 4   第七届监事会
2                               会议审议通过了《关于<2021 年第一季度报告>的议案》。
      月 28 日   第十次会议

     2021 年 5   第七届监事会
3                               会议审议通过了《关于选举监事会主席的议案》。
      月7日      第十一次会议
                                会议审议通过了《关于<2021 年半年度报告>及其摘要的议
    2021 年 8    第七届监事会   案》、《关于<2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项
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     月 23 日    第十二次会议   报告>的议案》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
                                金的议案》。

    2021 年 9    第七届监事会
5                               会议审议通过了《关于提前赎回“久吾转债”的议案》。
     月 13 日    第十三次会议

                                会议审议通过了《关于公司符合以简易程序向特定对象发行
                                股票条件的议案》、《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对
                                象发行股票方案的议案》、《关于公司 2021 年度以简易程序向
                                特定对象发行股票预案的议案》、《关于公司 2021 年度以简易
     2021 年     第七届监事会   程序向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》、《关于
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    10 月 7 日   第十四次会议   公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使
                                用可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情
                                况报告的议案》、《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回
                                报及填补回报措施和相关主体承诺的议案》、《关于公司未来
                                三年（2021-2023 年）股东分红回报规划的议案》。

    2021 年
                 第七届监事会
7   10 月 22                    会议审议通过了《关于<2021 年第三季度报告>的议案》。
                 第十五次会议
       日

                                会议审议通过了《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象
                                发行股票竞价结果的议案》、《关于与特定对象签署附生效条
                                件的股份认购协议的议案》、《关于公司非经常性损益表的议
    2021 年                     案》、《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票募
                 第七届监事会
8   11 月 11                    集说明书真实性、准确性、完整性的议案》、《关于更新公司
                 第十六次会议
       日                       2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》、《关
                                于更新公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票方案
                                论证分析报告的议案》、《关于更新公司 2021 年度以简易程序
                                向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》。

                                会议审议通过了《关于调整公司 2021 年度以简易程序向特定
                                对象发行股票方案的议案》、《关于公司与特定对象重新签署
                                附生效条件的股份认购协议的议案》、《关于公司 2021 年度以
                                简易程序向特定对象发行股票预案（二次修订稿）的议案》、
                                《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票方案
    2021 年
                 第七届监事会   论证分析报告（二次修订稿）的议案》、《关于公司 2021 年度
9   11 月 29
                 第十七次会议   以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报
       日
                                告（二次修订稿）的议案》、《关于公司前次募集资金使用情
                                况报告的议案》、《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回
                                报及填补回报措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》、《关
                                于 2018 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个
                                解除限售期解除限售条件成就的议案》。
     二、监事会对 2021 年度公司运作的独立意见

     （一）公司依法运作情况

     2021 年度，监事会依法列席了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程

序、内部控制制度的建立与执行情况、公司董事、高级管理人员履行职务情况进

行了严格的监督。

     监事会认为：公司的决策程序严格遵守了《公司法》、《证券法》等法律

法规和中国证监会以及《公司章程》的各项规定，建立了较完善的内部控制制度。

公司董事、高级管理人员执行职务时忠于职守，勤勉尽责，不存在违反法律法规、

《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。

     （二）公司财务情况

     2021 年度，公司监事会通过听取公司财务负责人的汇报，认真审议公司定

期报告，审查公司审计机构出具的审计报告等方式，对公司财务运作情况进行检

查、监督。

     监事会认为：本年度公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。

公司财务报表按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司

2021 年 12 月 31 日的财务状况以及 2021 年度的经营成果和现金流量。

     （三）募集资金使用情况

     2021 年度，监事会对公司募集资金存放和使用情况进行了监督和检查。公

司募集资金使用和管理符合深圳证券交易所有关规则的规定，董事会出具的

《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》如实反映了公司 2021 年度募

集资金实际存放与使用情况。

     （四）公司对外担保的情况

     2021 年度，公司未发生需监事会审核的重大对外担保情况。

     （五）检查公司关联交易情况
       2021 年度，公司未发生需监事会审核的重大关联交易情况。

       （六）公司内部控制自我评价报告

       监事会经过审核，认为公司建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有

效执行，内部控制体系符合国家相关法律法规要求及公司实际需要，对公司经营

管理起到了较好的风险防范和控制作用。董事会出具的公司《2021 年度内部控

制自我评价报告》真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的建设及运行情

况。




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                                                         监事会

                                                    2022 年 2 月 26 日