证券代码：300631 证券简称：久吾高科 公告编号：2022-054
江苏久吾高科技股份有限公司
关于以简易程序向特定对象发行股票上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为江苏久吾高科技股份有限公司（以下简称“公司”
或“久吾高科”）2021年度以简易程序向特定对象发行的股份。
2、本次解除限售股份的数量为3,121,212股，占公司总股本的2.5450%，本
次实际可上市流通股份数量为3,121,212股，占公司总股本的2.5450%。
3、本次解除限售股份的上市流通日期为2022年7月20日（星期三）。
一、 本次解除限售股份的基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏久吾高科技股份有限公
司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]4072 号），公司以简易程
序向 5 名特定对象发行股票 3,121,212 股，发行价格为 33.00 元/股，募集资金总
额 10,300.00 万元，扣除各项发行费用 329.81 万元（不含增值税）募集资金净额
9,970.19 万元。上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并出具了《江苏久吾高科技股份有限公司验资报告》（中汇会验[2022]0018
号）。本次发行新增股份于 2022 年 1 月 20 日在深圳证券交易所上市，新增股份
自上市之日起 6 个月内不得转让。发行完成后，公司总股本由 119,520,812 股增
加至 122,642,024 股，截止本公告披露之日，公司总股本为 122,642,024 股。
二、 申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次参与认购公司以简易程序向特定对象发行股票的股东JPMorgan Chase
Bank,National Association、陈鹏、上海铂绅投资中心（有限合伙）-铂绅三十七号
证券投资私募基金、财通基金管理有限公司、UBS AG承诺如下：“本单位／本
人参加此次久吾高科向特定对象发行股票申购，根据《上市公司证券发行管理办
法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《创业板上市公司证券发行注册
管理办法（试行）》等相关规定，同意本次认购所获股份自久吾高科本次向特定
对象发行新增股份上市首日起六个月内不进行转让。”
截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，
未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也不存在对上述股东违规担保的情
形。
三、 本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2022年7月20日（星期三）。
2、本次解除限售股份的数量为3,121,212股，占公司总股本的2.5450%，本
次实际可上市流通股份数量为3,121,212股，占公司总股本的2.5450%。
3、本次申请解除股份限售的发行对象共5名，涉及证券账户总数为13户，其
所持股份均不存在质押、冻结情况。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
本次实际
所持限售 本次解除
序 可上市流
股东名称 证券账户名称 股份总数 限售数量
号 通数量
（股） （股）
（股）
JPMORGAN CHASE
JPMORGAN CHASE
1 BANK,NATIONAL 834,924 834,924 834,924
BANK,NATIONAL ASSOCIATION
ASSOCIATION
2 陈鹏 陈鹏 663,258 663,258 663,258
上海铂绅投资中心
上海铂绅投资中心（有限合伙）
（有限合伙）－铂绅
3 －铂绅三十七号私募证券投资 643,750 643,750 643,750
三十七号私募证券
基金
投资基金
4 UBS AG UBS AG 384,299 384,299 384,299
财通基金－华泰证券股份有限
公司－财通基金君享永熙单一 370,644 370,644 370,644
资产管理计划
财通基金－首创证券股份有限
公司－财通基金汇通 2 号单一 58,523 58,523 58,523
资产管理计划
财通基金－天风证券股份有限
公司－财通基金君享天成单一 58,523 58,523 58,523
资产管理计划
财通基金－张晓春－财通基金
天禧定增 30 号单一资产管理 29,261 29,261 29,261
计划
财通基金－汉汇韬略量化 1 号
财通基金管理有限
5 私募证券投资基金－财通基金
公司 19,508 19,508 19,508
玉泉 1123 号单一资产管理计
划
财通基金－谢金兰－财通基金
天禧定增 41 号单一资产管理 19,508 19,508 19,508
计划
财通基金－邵佳成－财通基金
19,508 19,508 19,508
佳朋 5 号单一资产管理计划
财通基金－孙韬雄－财通基金
9,753 9,753 9,753
玉泉 963 号单一资产管理计划
财通基金－汉汇韬略对冲 2 号
私募证券投资基金－财通基金
9,753 9,753 9,753
添盈增利 8 号单一资产管理计
划
合计 3,121,212 3,121,212 3,121,212
四、 本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例（%） （+、-） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股份 5,068,680 4.13 -3,121,212 1,947,468 1.59
高管锁定股 1,947,468 1.59 - 1,947,468 1.59
首发后限售股 3,121,212 2.54 -3,121,212 - -
二、无限售条件股份 117,573,344 95.87 +3,121,212 120,694,556 98.41
三、股份总数 122,642,024 100.00 - 122,642,024 100.00
本次变动后的股本结构最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
提供的发行人股本结构表为准。
五、 保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：久吾高科本次以简易程序向特定对象发行的股份解
除限售符合《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
等相关法律法规的规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间均符合相关法
律、法规的要求；本次解除限售的股份持有人严格遵守了股份锁定的相关承诺。
国泰君安证券股份有限公司对久吾高科本次以简易程序向特定对象发行的股份
解除限售并上市流通事项无异议。
六、 备查文件
1、限售股份上市流通申请书、限售股份解除限售申请表；
2、股本结构表、限售股份明细表、证券质押及司法冻结明细表；
3、国泰君安证券股份有限公司关于江苏久吾高科技股份有限公司以简易程
序向特定对象发行股票之限售股份上市流通的核查意见；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
江苏久吾高科技股份有限公司
董事会
2022 年 7 月 15 日
