江苏久吾高科技股份有限公司
2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
根据贵所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》及相关格式指引的要求，现将本公司 2022 年半年度募集资金存放与使用情况专项说明
如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到账时间
1、公开发行可转换公司债券募集资金情况
本公司经中国证监会《关于核准江苏久吾高科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的
批复》（证监许可[2020]300号）核准，公司于2020年3月20日向社会公众公开发行可转换公司
债券（以下简称“可转债”）254.00万张，共计募集资金25,400.00万元。经深圳证券交易所
“深证上[2020]288号”文同意，可转债于2020年4月17日起在深圳证券交易所上市交易。扣除
承销和保荐费用700.00万元（含税）后的募集资金24,700.00万元已于2020年3月26日存入公司
募集资金专用账户。本次发行募集资金总额扣除相关协议约定的保荐及承销费用660.38万元
（不含税），律师费用30.00万元（不含税），审计及验资费用23.58万元（不含税），资信评
级费23.58万元（不含税），发行手续费、信息披露费等费用104.28万元（不含税）后，募集
资金净额为人民币24,558.17万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通
合伙）审验，并由其于2020年6月9日出具了《验证报告》（中汇会验[2020]4583号）。
2、以简易程序向特定对象发行股票情况
公司经中国证监会出具的《关于同意江苏久吾高科技股份有限公司向特定对象发行股票注
册的批复》（证监许可[2021]4072号）核准，公司2021年以简易程序向5名特定对象发行股票
3,121,212股，发行价格为33.00元/股，募集资金总额10,300.00万元。2022年1月7日，本次发
行的保荐机构国泰君安证券股份有限公司将上述认购款项扣除承销费后的余额划转至公司指
定的募集资金专用账户。本次募集资金总额减除承销和保荐费用、会计师费、律师费、股份登
记费、材料制作费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用329.81万元（不含增值税）后
的募集资金净额为9,970.19万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合
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伙）验证，并由其于2022年1月10日出具《验资报告》（中汇会验[2022]0018号）。
(二) 募集金额使用情况和结余情况
1、公开发行可转换公司债券募集资金情况
（1）募集资金投资项目变更前的募集资金投入情况
公司以前年度已累计投入募集资金投资项目“高性能过滤膜元件及装置产业化项目”（以
下简称“原募投项目”）的募集资金为 1,777.97 万元，2022 年上半年度投入募集资金 4.72
万元，募集资金投入的具体情况如下：
投入项目的募集资金
募投项目 期间
金额（万元）
2020 年度[注 1] 1,569.80
高性能过滤膜元件及装置产业 2021 年度 208.17
化项目 2022 年上半年度 4.72
合计 1,782.69
[注 1]含以募集资金置换预先投入的自筹金额 1,427.36 万元。
（2）募集资金投资项目变更后的募集资金投入情况
经公司 2022 年 6 月 20 日召开的 2022 年第一次临时股东大会审议通过，公司决定变更
2020 年公开发行可转换公司债券募集资金用途，将截至 2022 年 5 月 29 日原募投项目尚未使
用的全部募集资金余额 23,605.86 万元（受审议日期与实施日期利息及理财收益结算影响，具
体金额以划转募集资金当日帐户实际金额为准）用于公司“年产 6000 吨锂吸附分离材料项目”、
“钛石膏资源化项目”以及永久补充流动性资金。2022 年上半年度，公司投入上述募集资金
投资项目的募集资金为 9,437.88 万元，募集资金投入的具体情况如下：
投入项目的募集资金
募投项目 期间
金额（万元）
年产 6000 吨锂吸附分离材料项目 2022 年上半年度 2,223.46
钛石膏资源化项目 2022 年上半年度 614.42
永久补充流动性资金 2022 年上半年度 6,600.00
合计 9,437.88
（3）募集资金结余情况
截至 2022 年 6 月 30 日止，公司公开发行可转换公司债券结余募集资金 14,168.92 万元(含
尚未到期的保本型理财产品、理财收益及利息收入扣除银行手续费的净额)，其中，存放于募
集资金专户的余额计 2,168.92 万元，经公司股东大会、董事会批准，使用闲置募集资金购买
的尚未到期的保本型理财产品 12,000.00 万元。
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根据公司董事会通过的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意
公司在保证本次可转债募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分可转债闲置募集资金暂
时补充流动资金，金额不超过人民币 15,000.00 万元，使用期限自公司董事会审议通过之日
起不超过 12 个月，在有效期内上述额度可以滚动循环使用，到期前将归还至募集资金专户。
2022 年 6 月 22 日，公司将用于暂时补充流动资金的部分闲置募集资金 11,000.00 万元全部提
前归还至可转债募集资金专项账户。
2、以简易程序向特定对象发行股票募集资金情况
（1）募集资金投入情况
2022 年上半年度，公司投入以简易程序向特定对象发行股票募集资金投资项目“盐湖提
锂中试平台建设项目”、“固危废智能云仓综合服务项目”的金额为 1,010.08 万元，募集资
金投入的具体情况如下：
投入项目的募集资金
募投项目 期间
金额（万元）
盐湖提锂中试平台建设项目 2022 年上半年度 1,010.08
固危废智能云仓综合服务项目 2022 年上半年度 0.00
合计 1,010.08
（2）募集资金结余情况
截至 2022 年 6 月 30 日止，公司以简易程序向特定对象发行股票结余募集资金 9,030.80
万元(含尚未到期的保本型理财产品、理财收益及利息收入扣除银行手续费的净额)，其中，存
放于募集资金专户的余额计 4,030.80 万元，经公司股东大会、董事会批准，使用闲置募集资
金购买的尚未到期的保本型理财产品 5,000.00 万元。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据
《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年修订)》及《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规
范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《江苏久吾高科技股份有限公司募集资金使
用管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》公司对募集资金采用专户存
储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司与存放募集资
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金的商业银行或其上级机构签订了募集资金监管协议，明确了各方的权利和义务。募集资金监
管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照
履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
(二) 募集资金的专户存储情况
截至 2022 年 6 月 30 日止，本公司有 7 个募集资金专户，募集资金存储情况如下(单位：
人民币元)：
账户类
项目 开户名称 开户银行 银行账号 存储余额 用途
别
江苏银行股份
高性能过滤膜元
江苏久吾高科技 有限公司南京 募集资
31080188000153325 67,995.02 件及装置产业化
股份有限公司 江北新区支行 金专户
项目（已变更）
[注 2]
江苏银行股份 年产 6000 吨锂
江苏久吾高科技 募集资
公开发 有限公司南京 31300188000041629 0.00 吸附分离材料项
股份有限公司 金专户
行可转 江北新区支行 目
换公司 中国农业银行 年产 6000 吨锂
西藏久吾新材料 募集资
债券 股份有限公司 28900001040035007 7,765,414.48 吸附分离材料项
科技有限公司 金专户
格尔木分行 目
江苏银行股份
江苏久吾高科技 募集资 钛石膏资源化项
有限公司南京 31300188000041547 13,855,832.00
股份有限公司 金专户 目
江北新区支行
小计 21,689,241.50
中信银行股份
江苏久吾高科技 募集资 盐湖提锂中试平
有限公司南京 8110501012601874912 25,181,550.80
股份有限公司 金专户 台建设项目
湖南路支行
以简易 中信银行股份
程序向 江苏久吾高科技 募集资 固危废智能云仓
有限公司南京 8110501013601878030 15,126,401.84
特定对 股份有限公司 金专户 综合服务项目
湖南路支行
象发行 中信银行股份
股票 江苏久吾环保产 募集资 固危废智能云仓
有限公司南京 8110501011301875195 0.00
业发展有限公司 金专户 综合服务项目
湖南路支行
小计 40,307,952.64
合计 61,997,194.14
[注 2]由于江苏银行内部业务结构调整，公司募集资金开户银行由江苏银行南京浦口支行
调整为江苏银行南京江北新区支行，银行账号保持不变。江苏银行南京分行作为江苏银行南京
浦口支行与江苏银行南京江北新区支行的直属上级机构，与公司及保荐机构国泰君安证券股份
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有限公司签订《募集资金三方监管协议》。
截至 2022 年 6 月 30 日，本公司使用暂时闲置募集资金购买的尚未到期的理财产品情况如
下：
发行机构 产品名称 类型 金额（人民币元)
江苏银行股份有限公司 对公结构性存款 2022 年第 1 期 6 个月 B 保本浮动收益型 40,000,000.00
江苏银行股份有限公司 对公结构性存款 2022 年第 8 期 6 个月 B 保本浮动收益型 30,000,000.00
中信建投证券股份有限
中信建投收益凭证看涨宝 116 期 本金保障型 20,000,000.00
公司
中国银河证券股份有限
银河金山收益凭证 11012 期 本金保障型 30,000,000.00
公司
共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款
中信银行股份有限公司 保本浮动收益型 50,000,000.00
09352 期
合计 170,000,000.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
2022 年半年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2022 年半年度《变更募集资金投资项目情况表》详见本报告附件 2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经披露的相关信息募集资金不存在披露不及时、不真实、不准确、不完整披露的
情形；不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情形。
附件：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
江苏久吾高科技股份有限公司董事会
2022 年 8 月 21 日
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2022 年 1-6 月
编制单位：江苏久吾高科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 34,528.36 上半年度投入募集资金总额 10,452.68
报告期内变更用途的募集资金总额 23,605.86
累计变更用途的募集资金总额 23,605.86 已累计投入募集资金总额 12,230.65
累计变更用途的募集资金总额比例 68.37%
是否已
募集资金 截至期末 项目达到预定
承诺投资项目和超募资金投 变更项 调整后投资总 上半年度投 截至期末投资进度 上半年度实 是否达到预 项目可行性是否
承诺投资 累计投入金额 可使用状态日
向 目(含部 额(1) 入金额 (%)(3)＝(2)/(1) 现的效益 计效益 发生重大变化
总额 (2) 期
分变更)
承诺投资项目：
高性能过滤膜元件及装置产
是 24,558.17 1,782.69 4.72 1,782.69 100.00% - 不适用 不适用 是
业化项目
盐湖提锂中试平台建设项目 否 6,500.00 6,500.00 1,010.08 1,010.08 15.54% - 不适用 不适用 否
固危废智能云仓综合服务项
否 3,470.19 3,470.19 0.00 0.00 0.00% - 不适用 不适用 否
目
年产 6000 吨锂吸附分离材
否 0.00 9,424.97 2,223.46 2,223.46 23.59% - 不适用 不适用 否
料项目
钛石膏资源化项目 否 0.00 6,560.90 614.42 614.42 9.36% - 不适用 不适用 否
永久补充流动性资金 否 0.00 7,620.00 6,600.00 6,600.00 86.61% - 不适用 不适用
承诺投资项目小计 -- 34,528.36 35,358.75 10,452.68 12,230.65 -- --
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未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 不适用
“高性能过滤膜元件及装置产业化项目”原计划建设期 2 年，实施主体为久吾高科。考虑该募投项目所在园区未
来环保政策收紧的预期，公司拟将原募投项目建设地点变更至化工园区，经公司第七届董事会第十三次会议、第
七届监事会第九次会议审议通过，公司于 2021 年 4 月 13 日披露公告，将该项目投资进度调整为 2022 年 12 月前
投入完毕。截至 2022 年 6 月 2 日，公司仍然未寻找到合适的建设地点，重新选址存在不确定性，鉴于公司近年来
项目可行性发生重大变化的情况说明 在盐湖提锂吸附剂、钛石膏资源化利用等业务以及日常营运上的资金需求增加，为进一步提高募集资金使用效率，
根据公司现阶段发展需求，经综合考虑研判，公司决定变更 2020 年公开发行可转换公司债券募集资金用途，将原
募投项目尚未使用的全部募集资金余额用于公司“年产 6000 吨锂吸附分离材料项目”、“钛石膏资源化项目”以
及永久补充流动性资金。公司已于 2022 年 6 月 2 日披露了《关于变更募集资金用途及部分项目实施主体的公告》，
本次变更募投项目事项已经公司 2022 年 6 月 20 日召开的 2022 年第一次临时股东大会审议通过。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司召开的第七届董事会第二十八次会议、第七届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预
先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用 2021 年以简易程序向特定对象发行股票募
募集资金投资项目先期投入及置换情况 集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 458,000.00 元；使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金扣减承销
及保荐费用的可抵扣增值税后金额 144,177.35 元，上述置换金额合计 602,177.35 元，独立董事对该议案事项发
表了同意的独立意见，保荐机构对议案事项发表了无异议的核查意见，会计师出具了专项鉴证报告。
公司召开第七届董事会第十九次会议、第七届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证本次可转债募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分可转
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 债闲置募集资金暂时补充流动资金，金额不超过人民币 15,000.00 万元，使用期限自公司董事会审议通过之日起
不超过 12 个月，在有效期内上述额度可以滚动循环使用，到期前将归还至募集资金专户。2022 年 6 月 22 日，公
司将用于暂时补充流动资金的部分闲置募集资金 11,000.00 万元全部提前归还至可转债募集资金专项账户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
1、截至 2022 年 6 月 30 日止，公司公开发行可转换公司债券结余募集资金 14,168.92 万元(含尚未到期的保本型
尚未使用的募集资金用途及去向
理财产品、理财收益及利息收入扣除银行手续费的净额)，其中，存放于募集资金专户的余额计 2,168.92 万元，
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经公司股东大会、董事会批准，使用闲置募集资金购买的尚未到期的保本型理财产品 12,000.00 万元。
2、截至 2022 年 6 月 30 日止，公司以简易程序向特定对象发行股票结余募集资金 9,030.80 万元(含尚未到期的
保本型理财产品、理财收益及利息收入扣除银行手续费的净额)，其中，存放于募集资金专户的余额计 4,030.80 万
元，经公司股东大会、董事会批准，使用闲置募集资金购买的尚未到期的保本型理财产品 5,000.00 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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附件 2
变更募集资金投资项目情况表
2022 年 1-6 月
编制单位：江苏久吾高科技股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项目 是否达 变更后的项目
本年度实际 截至期末实际累 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实现
变更后的项目 对应的原承诺项目 拟投入募集 到预计 可行性是否发
投入金额 计投入金额(2) （%）(3)=(2)/(1) 使用状态日期 的效益
资金总额（1） 效益 生重大变化
年产 6000 吨锂吸附分 高性能 过滤 膜元 件及
9,424.97 2,223.46 2,223.46 23.59% - - 不适用 否
离材料项目 装置产业化项目
高性能 过滤 膜元 件及
钛石膏资源化项目 6,560.90 614.42 614.42 9.36% - - 不适用 否
装置产业化项目
高性能 过滤 膜元 件及
永久补充流动性资金目 7,620.00 6,600.00 6,600.00 86.61% - - 不适用 否
装置产业化项目
合计 -- 23,605.87 9,437.88 9,437.88 -- -- -- --
“高性能过滤膜元件及装置产业化项目”原计划建设期 2 年，实施主体为久吾高科。考虑该募投项目所在园区未来环保政策收紧的
预期，公司拟将原募投项目建设地点变更至化工园区，经公司第七届董事会第十三次会议、第七届监事会第九次会议审议通过，公
司于 2021 年 4 月 13 日披露公告，将该项目投资进度调整为 2022 年 12 月前投入完毕。截至 2022 年 6 月 2 日，公司仍然未寻找到合
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具 适的建设地点，重新选址存在不确定性，鉴于公司近年来在盐湖提锂吸附剂、钛石膏资源化利用等业务以及日常营运上的资金需求
体项目） 增加，为进一步提高募集资金使用效率，根据公司现阶段发展需求，经综合考虑研判，公司决定变更 2020 年公开发行可转换公司债
券募集资金用途，将原募投项目尚未使用的全部募集资金余额用于公司“年产 6000 吨锂吸附分离材料项目”、“钛石膏资源化项目”
以及永久补充流动性资金。公司已于 2022 年 6 月 2 日披露了《关于变更募集资金用途及部分项目实施主体的公告》，本次变更募投
项目事项已经公司 2022 年 6 月 20 日召开的 2022 年第一次临时股东大会审议通过。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具
不适用
体项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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