中信证券股份有限公司
关于彩讯科技股份有限公司
2018 年年度跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：彩讯股份
保荐代表人姓名：梁勇 联系电话：010-60833012
保荐代表人姓名：庞雪梅 联系电话：010-60833116
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
不适用
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
公司按相关规定和要求制定并执
括但不限于防止关联方占用公司资源的
行公司各项规章制度和董事会各专业
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
委员会实施细则等规章制度
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 8次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
一致
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场列席，审阅历次会议通知、
1
议案、决议等文件
未现场列席，审阅历次会议通知、
（2）列席公司董事会次数
议案、决议等文件
未现场列席，审阅历次会议通知、
（3）列席公司监事会次数
议案、决议等文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
不适用
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
不适用
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
0次
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 2次
（2）报告事项的主要内容 半年度持续督导及培训情况
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 10 日
结合相关案例，对上市公司规范
（3）培训的主要内容
运作、信息披露、募集资金管理等方
2
面进行培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和
无 无
执行
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人
无 无
变动
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 无
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 无
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 无
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
3
是否 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
履行承诺 及解决措施
1．关于股份流通限制和自愿锁定、减持
是 不适用
的承诺
2．股份回购的承诺 是 不适用
3．稳定股价的承诺 是 不适用
4．承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用
5．填补因首次公开发行股票摊薄即期回
是 不适用
报的措施及承诺
6．利润分配政策的承诺 是 不适用
7．避免同业竞争的承诺 是 不适用
8．股份减持的承诺 是 不适用
9．强化对相关责任主体承诺事项的约束
是 不适用
措施
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2018 年度，存在以下中国证监会（包括派出
机构）和贵所对本保荐机构或者保荐的公司采取
监管措施的事项：
1、2018 年 1 月 2 日，中国证监会河北监管局
2.报告期内中国证监会和本
出具《关于中信证券股份有限公司持续督导乐凯
所对保荐机构或者其保荐的
胶片相关事项的监管提示函》（冀证监函【2018】
公司采取监管措施的事项及
6 号），对我公司关于乐凯胶片使用闲置募集资金
整改情况
购买理财产品的督导工作予以监管提示。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，督
促项目组勤勉尽责、认真履行上市公司持续督导
义务。
4
22018 年 5 月 22 日，深圳证券交易所中小板
公司管理部对我公司保荐的深圳劲嘉股份有限公
司（以下简称“劲嘉股份”）出具了《关于对深
圳劲嘉股份有限公司的监管函》（中小板监管函
【2018】第 77 号），认为劲嘉股份 3 月 29 日回
购股份的行为违反了相关规定。
我公司及劲嘉股份在收到上述监管函件后高
度重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学
习，完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。
32018 年 5 月 22 日，中国证监会对公司及相
关保荐代表人出具行政监管措施决定书[2018]69
号《关于对中信证券股份有限公司采取监管谈话
措施的决定》、[2018]70 号《关于对黄超和曾春
采取监管谈话措施的决定》及[2018]71 号《关于
对叶建中和董文采取出具警示函监管措施的决
定》，认定我公司作为宁夏宝丰能源集团股份有
限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，未
勤勉尽责、缺少必要的职业审慎，存在对申报项
目把关不严的问题；黄超、曾春在担任宁夏宝丰
能源集团股份有限公司首次公开发行股票并上市
保荐代表人的过程中，未勤勉尽责、缺少必要的
职业审慎，存在对申报项目把关不严的问题；叶
建中、董文在担任青岛港国际股份有限公司首次
公开发行股票并上市保荐代表人的过程中，出具
的专业文件不符合真实、准确、完整的要求；
我公司在收到上述监管函件后高度重视，督
促各项目组勤勉尽责、扎实推进项目，审慎判断
决策，提高执业质量和风险意识，避免此类事件
的再次发生。
5
4、2018 年 5 月 24 日，中国证监会安徽监管
局出具《监管关注函》（皖证监函[2018]176 号），
对我公司保荐的国元证券股份有限公司在年报和
合规报告中对于合规总监的收入、合规管理部人
员数量、以及对于子公司的合规管理工作存在问
题予以关注。
我公司作为持续督导机构已督促国元证券针
对上述问题向监管机构做出解释并进行相应整
改。
1、2017 年 5 月 24 日，公司公告收到证监会
《行政处罚事先告知书》（处罚字[2017]57 号）。
公司在司度（上海）贸易有限公司从事证券交易
时间连续计算不足半年的情况下，为其提供融资
融券服务，违反了法律法规的相关规定。依据相
关规定，中国证监会拟决定：责令公司改正，给
予警告，没收违法所得人民币 61,655,849.78 元，
并处人民币 308,279,248.90 元罚款。具体处罚事项
3.其他需要报告的重大事项 将以我公司最终收到的行政处罚决定书为准。
2018 年 11 月 5 日，我公司收到中国证监会结
案通知书（结案字[2018]18 号），其中提及，经
审理，中国证监会认为公司的涉案违法事实不成
立，决定该案结案。
此事件发生以来的近两年间，在监管机构的
指导下，公司持续完善相关内控机制，今后公司
将进一步加强日常经营管理，依法合规地开展各
项业务。
6
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于彩讯科技股份有限公司 2018 年
年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
梁 勇 庞雪梅
中信证券股份有限公司
年 月 日
7