中信证券股份有限公司
关于彩讯科技股份有限公司
2019 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：彩讯股份
保荐代表人姓名：梁勇 联系电话：010-60833012
保荐代表人姓名：庞雪梅 联系电话：010-60833116
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
不适用
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
公司按相关规定和要求制定并执
括但不限于防止关联方占用公司资源的
行公司各项规章制度和董事会各专门
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
委员会工作细则等规章制度
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
一致
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场列席，审阅历次会议通知、
1
议案、决议等文件
未现场列席，审阅历次会议通知、
（2）列席公司董事会次数
议案、决议等文件
未现场列席，审阅历次会议通知、
（3）列席公司监事会次数
议案、决议等文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
不适用
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
不适用
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
0次
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
2
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2. 公司内部制度的建立和
无 无
执行
3．“三会”运作 无 无
4. 控股股东及实际控制人
无 无
变动
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9. 其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 无
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 无
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 无
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
履行承诺 及解决措施
3
1．关于股份流通限制和自愿锁定、减持
是 不适用
的承诺
2．股份回购的承诺 是 不适用
3．稳定股价的承诺 是 不适用
4．承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用
5．填补因首次公开发行股票摊薄即期回
是 不适用
报的措施及承诺
6．利润分配政策的承诺 是 不适用
7．避免同业竞争的承诺 是 不适用
8．股份减持的承诺 是 不适用
9．强化对相关责任主体承诺事项的约束
是 不适用
措施
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 2019 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 在以下中国证监会（包括派出机构）和
项及整改情况 贵所对本保荐机构或者保荐的公司采
取监管措施的事项：
1、2019 年 3 月 18 日，深圳证券交
易所创业板公司管理部对我公司保荐
的朗新科技股份有限公司（以下简称
“朗新科技”）出具了《关于对朗新科
技股份有限公司的监管函》（创业板监
管函【2019】第 21 号）,认为朗新科技
使用自有资金购买了较大金额非保本
浮动收益的银行理财产品未事先履行
审议程序且未及时对外披露。
4
我司及朗新科技在收到上述监管
函件后高度重视，督促相关人员加强相
关法律、法规的学习，完善信息披露工
作，杜绝违规情况再次发生。
2、2019 年 3 月 30 日，中国证监会
深圳监管局对我司保荐的深圳华大基
因股份有限公司（以下简称“华大基
因”）出具了《关于对深圳华大基因股
份有限公司采取责令改正措施的决定》
（中国证券监督管理委员会深圳监管
局行政监管措施决定书【2019】32 号），
认为华大基因订单型收入确认依赖的
系统存在漏洞，相关收入核算不规范，
部分项目型收入核算与会计政策不一
致，相关收入核算不规范，规范运作程
度不高。
我司及华大基因在收到上述监管
函件后高度重视，督促相关人员加强相
关法律、法规的学习，增强规范运作意
识，健全内部控制制度，完善信息披露
工作，杜绝违规情况再次发生。
3、2019 年 4 月 12 日，深圳证券交
易所创业板公司管理部对我公司保荐
的阳光电源股份有限公司（以下简称
“阳光电源”）出具了《关于对阳光电
源股份有限公司的监管函》（创业板监
管函【2019】第 33 号）,认为阳光电源
未及时履行关联交易的审议程序及信
息披露义务。
5
我司及阳光电源在收到上述监管
函件后高度重视，督促相关人员加强相
关法律、法规的学习，完善信息披露工
作，杜绝违规情况再次发生。
4、2019 年 4 月 26 日，深圳证券交
易所创业板公司管理部对我公司保荐
的博创科技股份有限公司（以下简称
“博创科技”）出具了《关于对博创科
技股份有限公司的监管函》（创业板监
管函【2019】第 37 号）,认为博创科技
2018 年度业绩预告、业绩快报及定期报
告中披露的经审计净利润差异较大，且
未在规定期限内进行修正。
我司及博创科技在收到上述监管
函件后高度重视，督促相关人员加强相
关法律、法规的学习，完善信息披露工
作，杜绝违规情况再次发生。
5、2019 年 4 月 30 日，中国证监会
重庆监管局对我司保荐的重庆博腾制
药科技股份有限公司（以下简称“博腾
制药”）出具《关于对重庆博腾制药科
技股份有限公司采取责令改正措施的
决定》（【2019】4 号），认为博腾制药以
预付货款方式通过部分供应商及个人
将资金划转至实际控制人及其关联的
企业的行为构成关联交易及关联方非
经营性资金占用，博腾制药未就相关情
况及时履行信息披露义务。
我司及博腾制药在收到上述监管
6
函件后高度重视，督促相关人员加强相
关法律、法规的学习，完善信息披露工
作，杜绝违规情况再次发生。
3.其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于彩讯科技股份有限公司 2019 年
半年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
梁 勇 庞雪梅
中信证券股份有限公司
年 月 日
8