中国国际金融股份有限公司
关于彩讯科技股份有限公司 2021 年度跟踪报告
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为
彩讯科技股份有限公司（以下简称“彩讯股份”、“上市公司”）向特定对象发
行 A 股股票的保荐机构，持续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。
2021 年度，中金公司对彩讯股份的持续督导工作情况总结如下：
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：彩讯股份
保荐代表人姓名：徐石晏 联系电话：010-6505 1166
保荐代表人姓名：任冠蕾 联系电话：010-6505 1166
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
无。保荐机构对公司股东大会文件进
（1）列席公司股东大会次数
行了事后审阅。
无。保荐机构对公司董事会文件进行
（2）列席公司董事会次数
了事后审阅。
无。保荐机构对公司监事会文件进行
（3）列席公司监事会次数
了事后审阅。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
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（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 4 月 27 日
保荐机构通过现场授课的方式对公司
部分董事、监事、高级管理人员及其
他相关人员进行了培训，培训主要内
容为创业板信息披露规范，上市公司
（3）培训的主要内容
董事、监事、高级管理人员任职行为
规范，防范内幕信息泄露及内幕交易
等相关内容，来帮助参与培训人员理
解前述内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
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9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理
无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核
无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、关于股东所持股份的限售安排、锁定
是 不适用
股份及相关股东持股及减持意向等承诺
2、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
3、关于招股说明书信息披露依法承当赔
是 不适用
偿责任的承诺
4、关于未能履行承诺时约束措施的承诺 是 不适用
5、关于股利分配政策的承诺 是 不适用
6、关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
7、关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
8、关于缴纳社保和公积金的承诺 是 不适用
9、关于房屋租赁的承诺 是 不适用
10、关于未提供财务资助或补偿的承诺 是 不适用
11、关于维持公司控制权稳定性的承诺 是 不适用
12、关于未从事房地产开发业务的承诺 是 不适用
13、关于不变更澜天信创投资目的的承
是 不适用
诺公告
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
1．2021 年 1 月 18 日，中国证监会向中金公司出
具了《关于对中国国际金融股份有限公司及赵言、
黄钦采取出具警示函监管措施的决定》（[2021]2
号）。因中金公司在保荐某公司首次公开发行股票
并上市过程中，未勤勉尽责督促发行人按照监管
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
要求清理相关对赌协议并履行披露义务，未主动
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
就对赌协议是否符合相关监管要求发表专项核查
项及整改情况
意见，违反了相关规定，中国证监会决定对中金
公司采取出具警示函的行政监管措施。
2．2021 年 11 月 3 日，中国证监会北京监管局向
中金公司出具了《关于对中国国际金融股份有限
公司采取责令改正措施的决定》（[2021]176 号），
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因中金公司使用成本法对私募资管计划中部分资
产进行估值以及存在对具有相同特征的同一投资
品种采用的估值技术不一致的情况，违反了相关
规定。基于此，对中金公司采取责令改正的行政
监管措施。
3．2021 年 12 月 24 日，中金公司收到中国证监会
出具的《关于对中国国际金融股份有限公司及王
晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣采取监管谈话
监管措施的决定》（[2021]61 号），因中金公司在保
荐某公司申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责
对发行人科创属性认定履行充分核查程序，主要
依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见，
相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未能
完整、准确评价发行人科创属性，违反了相关规
定。基于此，对中金公司采取监管谈话的监督管
理措施。
就前述监管措施，中金公司已经提交了相关整改
报告或完成了相关整改。
3.其他需要报告的重大事项 无
（全文结束）
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（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于彩讯科技股份有限公司 2021
年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
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徐石晏 任冠蕾
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
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