浙江扬帆新材料股份有限公司
                        2019 年度监事会工作报告

    2019 年，浙江扬帆新材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按
照《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》和有关法律、法规等的
要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行了监督职责。监事会
成员通过列席历次董事会和股东大会会议，对重大决策事项进行监督，对公司财
务状况及董事、高管人员履职情况进行监督，确保公司能够规范、有序的运作。
现将监事会在报告期内的工作情况报告如下：

    一、本年度监事会的工作情况

    2019 年，公司监事会按照相关法律法规的规定，对公司财务进行检查监督，
对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对董事会编制的公司定期
报告进行审核，对公司日常经营中存在的问题调查研究，对公司重大资产重组及
关联交易事项以及募集资金使用事项进行审核。

    报告期内，公司监事会共计召开了 9 次会议，具体召开情况如下：

 会议日期    会议届次                            会议审议议案

2019 年 1 月 第三届监事会 1、《关于回购注销部分限制性股票的议案》
   31 日    第二次会议 2、《关于公司募投项目延期的议案》

                        1、《关于 2018 年度监事会工作报告的议案》
                        2、《关于 2018 年年度报告正文及其摘要的议案》
                        3、《关于 2018 年度财务决算报告的议案》
                        4、《关于 2019 年度财务预算报告的议案》
                        5、《关于 2018 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》
2019 年 3 月 第三届监事会 6、《关于 2018 年度内部控制自我评价报告的议案》
   18 日    第三次会议 7、《关于续聘 2019 年度审计机构的议案》
                        8、《关于 2019 年度日常关联交易预计的议案》
                        9、《关于 2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
                        10、《关于暂时使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
                        11、《关于暂时使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
                        12、《关于会计政策变更的议案》
2019 年 4 月 第三届监事会 1、《关于 2019 年第一季度报告的议案》
   17 日    第四次会议 2、《关于制定公司对外财务资助管理制度的议案》

                            1、《关于为全资子公司提供担保的议案》
2019 年 6 月 第三届监事会 2、《关于向深圳富海光洋股权投资基金合伙企业增资暨关联交易的
   13 日    第五次会议 议案》
                            3、《关于提请召开 2019 年第一次临时股东大会的议案》

2019 年 7 月 第三届监事会 1、《关于 2017 年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解除限
   1日      第六次会议 售条件成就的议案》；


2019 年 8 月 第三届监事会 1、《关于<2019 年半年度报告正文及其摘要>的议案》
   21 日    第七次会议 2、 关于<2019 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》


2019 年 8 月 第三届监事会
                            1、《关于会计政策变更的议案》
   26 日    第八次会议


2019 年 10 月 第三届监事会 1、《关于公司 2019 年第三季度报告的议案》
   25 日    第九次会议 2、《关于会计政策变更的议案》


2019 年 11 月 第三届监事会 1、《关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二
   5日      第十次会议 个解除限售期解除限售条件成就的议案》


    二、监事会对公司 2019 年度有关事项的独立意见

    公司监事会成员均出席了本年度召开的各监事会会议，并列席了公司董事会
会议与股东大会会议，各成员严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》
及《公司监事会议事规则》等相关法律法规的规定，对公司相关事项进行审阅并
审核，对报告期内公司有关情况发表如下核查意见：

    1、公司依法运作情况：2019 年，监事会依法列席了公司所有的董事会和股
东大会，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格
的监督，公司董事、高级管理人员在履行职务时不存在违反法律法规、《公司章
程》或有损于公司和股东利益的行为。公司董事会决策程序严格遵守《公司法》、
《证券法》、《公司章程》等法律法规的要求。
    2、检查公司财务情况：监事会对公司 2019 年度的财务状况、财务管理、财
务成果等进行了认真有效的监督和审核，认为公司财务制度健全、财务运作规范、
财务状况良好。财务报告真实、公允地反映了公司 2019 年度的财务状况和经营
成果,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况。

    3、公司募集资金使用与管理情况：公司严格按照《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范动作指引》等法律法规
以及《公司募集资金管理办法》的规定使用募集资金。报告期内，对募集资金部
分闲置资金进行现金管理，提高了暂时闲置募集资金使用效率，在保证募投项目
资金需求和资金安全的前提下，增加了公司资金收益。募投项目的变更不涉及变
相改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交
易所关于募集资金使用的相关规定。

    4、对内部控制制度建立和执行情况的意见：监事会对《公司 2019 年度内部
控制的自我评价报告》进行了认真审核，认为：2019 年度，公司按照《公司法》、
《证券法》以及有关规定，制定了各项内控制度，进一步完善了公司法人治理结
构，建立了公司规范运行的内部控制体系，公司内部控制体系的建立保证了公司
各项业务活动的有序、高效开展，起到了较好的风险防范和控制作用，确保公司
资产的安全、完整，维护了公司及全体股东的利益。

    5、公司关联交易情况：监事会对公司及公司下属子公司 2019 年度与关联方
之间发生的关联交易进行了核查，认为公司及下属子公司发生的关联交易均符合
公司正常生产经营的需要和实际情况，关联交易定价合理、公允，遵照公平公正
的市场原则进行，不存在损害全体股东利益的情况，符合公司整体利益。

    6、公司对外担保及股权、资产置换情况：2019 年度公司未发生对外担保，
未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公司股东利
益或造成公司资产流失的情况。

    7、公司收购、出售资产情况：2019 年度公司未发生重大收购、出售资产情
况。
    8、内幕信息知情人管理情况：为加强公司内幕信息管理，做好内幕信息保
密工作，公司根据有关法律法规要求建立了《内幕信息知情人登记管理制度》。
公司严格执行内幕信息知情人登记管理制度，严格规范信息传递流程，并按照制
度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知情人员进行备案。报告期
内未发现内幕信息知情人泄露内幕信息。

    三、公司监事会 2020 年度工作计划

    2020 年本届监事会将继续忠实勤恳地履行职责，进一步促进公司法人治理
结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。

    1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。

    2、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作
情况实施监督。

    3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形
象的行为发生。

                                       浙江扬帆新材料股份有限公司监事会

                                                       2020 年 3 月 31 日