海通证券股份有限公司
关于浙江扬帆新材料股份有限公司 2020 年度跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：扬帆新材
保荐代表人姓名：朱桢 联系电话：021-2321 9757
保荐代表人姓名：陈金林 联系电话：021-2321 9620
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
9 次（2020 年度，公司有 1 个募
集资金专户，为杭州银行股份有
（1）查询公司募集资金专户次数 限 公 司 滨 江 支 行
3301040160007066254 账户，该账
户于 2020 年 9 月注销）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 5次
（3）列席公司监事会次数 5次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
是，由于公司在深圳证券交易所
投资者关系互动平台回复投资者
关于肺炎疫情相关抗病毒药物提
问时，未能客观、完整地介绍和
反映公司相关产品业务占比以及
对公司业绩的影响等实际情况。
公司收到交易所出具的监管函，
公司及董秘收到浙江证监局出具
的《关于对浙江扬帆新材料股份
有限公司及相关人员采取出具警
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 示函措施的决定》〔2020〕10 号）。
根据公司相关公告，公司及相关
人员收到警示函后，高度重视警
示函中指出的相关问题，公司及
相关人员亦将认 真吸取经验教
训，组织相关人员加强对《上市
公司信息披露管理办法》以及其
他相关法律、法规的学习，不断
提高公司信息披露质量，维护公
司及全体股东利益，促进公司健
康、稳定和持续发展。
6、发表独立意见情况
10 次，为（1）海通证券股份有限
公司关于浙江扬帆新材料股份有
限公司暂时使用部分闲置自有资
金进行现金管理的核查意见；（2）
海通证券股份有限公司关于公司
（1）发表独立意见次数
2020 年度内部控制的自我评价报
告的核查意见；（3）海通证券股
份有限公司关于浙江扬帆新材料
股份有限公司 2020 年度募集资金
存放与使用情况的核查意见；（4）
海通证券股份有限公司关于公司
部分募集资金投资项目结项并将
节余募集资金永久补充流动资金
的核查意见；（5）海通证券股份
有限公司关于公司首次公开发行
前已发行股份上市流通的核查意
见；（6）海通证券股份有限公司
关于公司 2019 年度内部控制的自
我评价报告的核查意见；（7）海
通证券股份有限 公司关于公司
2019 年度募集资金存放与使用情
况的核查意见；（8）海通证券股
份有限公司关于公司 2020 年度日
常关联交易预计的核查意见；（9）
海通证券股份有限公司关于公司
暂时使用部分闲置自有资金进行
现金管理的核查意见；（10）海通
证券股份有限公司关于公司募集
资金投资项目延期的核查意见
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 4次
（1）海通证券关于浙江扬帆新材
料股份有限公司 2019 年度持续督
导期间的跟踪报告；（2）海通证
券关于扬帆新材 2020 年半年度
持续督导期间的跟踪报告；（3）
海通证券股份有限公司关于浙江
（2）报告事项的主要内容
扬帆新材料股份有限公司 2019 年
持续督导之 现场培训 情况报告；
（4）海通证券股份有限公司关于
浙江扬帆新材料 股份有限公司
2020 年度持续督导之现场培训情
况报告
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
由于公司在深圳证券交易所投资
者关系互动平台回复投资者关于
肺炎疫情相关抗 病毒药物提问
时，未能客观、完整地介绍和反
映公司相关产品业务占比以及对
公司业绩的影响等实际情况。公
司收到深圳证券交易所创业板公
（2）关注事项的主要内容 司管理部出具的《关于对浙江扬
帆新材料股份有 限公司的监管
函》（创业板监管函〔2020〕第 20
号），公司及董事会秘书收到浙江
证监局出具的《关于对浙江扬帆
新材料股份有限公司及相关人员
采取出具警示函措施的决定》
〔2020〕10 号）
公司及相关人员高度重视相关问
题，公司及相关人员亦将认真吸
取经验教训，组织相关人员加强
对《上市公司信息披露管理办法》
（3）关注事项的进展或者整改情况
以及其他相关法律、法规的学习，
不断提高公司信息披露质量，维
护公司及全体股东利益，促进公
司健康、稳定和持续发展
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次（针对 2020 年度）
（2）培训日期 2020 年 12 月 8 日
董监高股票买卖行为规范专项培
（3）培训的主要内容
训
根据公司年度报告，2020 年度，
公 司 实 现 营 业 收 入
11、其他需要说明的保荐工作情况
494,410,008.76 元，较上年同期下
降 3.38% ； 营 业 利 润 为
34,687,483.64 元，较上年同期下
降 68.57% ； 利 润 总 额 为
29,057,055.84 元，较上年同期下
降 74.58%；归属于上市公司股东
净利润 27,649,214.30 元，较上年
同期下降 72.64%；基本每股收益
为 0.12 元 ， 较 上 年 同 期 下 降
72.73%。提请投资者注意风险。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中 发行人及其聘请的
介机构配合保荐工作的情 中介机构能够积极 不适用
况 配合保荐工作
11、其他（包括经营环境、 根据公司年度报告，2020 1、推动内蒙古生产基地
业务发展、财务状况、管理 年度，公司实现营业收入 尽快实现正常化生产，
状况、核心技术等方面的重 494,410,008.76 元，较上年 释放产能以实现业绩贡
大变化情况） 同期下降 3.38%；营业利 献；
润为 34,687,483.64 元，较 2、进一步提高新技术、
上年同期下降 68.57%；利 进产品的研发、生产和
润 总 额 为 29,057,055.84 推广，优化收入结构。
元 ， 较 上 年 同 期 下 降 3、优化内部控制与管理
74.58%；归属于上市公司 体系，降低管理成本，
股东净利润 27,649,214.30 提升运营效率。
元，较上年同期下降
72.64%；基本每股收益为
0.12 元，较上年同期下降
72.73%。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
1、公司股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
2、控股股东扬帆控股、实际控制人樊培仁关于避
是 不适用
免同业竞争的承诺
3、发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人
是 不适用
员关于稳定公司股价的预案
4、发行人及其控股股东关于回购首次公开发行新
是 不适用
股及控股股东购回老股东公开发售股份的承诺
5、发行人及发行人控股股东、实际控制人、发行
人全体董事、监事、高级管理人员关于赔偿投资 是 不适用
者损失承诺
6、发行人持股 5%以上主要股东关于公开发行上
是 不适用
市后持股意向及减持意向
7、发行人、发行人控股股东、发行人实际控制人
及发行人董事、监事、高级管理人员关于未能履 是 不适用
行承诺的约束措施
8、发行人控股股东扬帆控股和实际控制人樊培仁
是 不适用
有关公司员工社会保险及住房公积金缴纳的承诺
9、本次发行相关机构的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐
不适用
机构或者其保荐的公司采取监管措施
的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于浙江扬帆新材料股份有限公司
2020 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
朱 桢 陈金林
海通证券股份有限公司
年 月 日