鹏鹞环保股份有限公司 2020 年年度跟踪报告
华泰联合证券有限责任公司关于
鹏鹞环保股份有限公司 2020 年年度跟踪报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：鹏鹞环保
保荐代表人姓名：王杰秋 联系电话：025-83387706
保荐代表人姓名：黄飞 联系电话：025-83387682
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 0次
是。募集资金已按规定全部置换完毕，募集资金账
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致
户已注销并披露公告。
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件。
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件。
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件。
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 现场检查未发现公司存在不规范运作等相关情况
6．发表独立意见情况
5 次：
（1）2020 年 4 月关于公司 2019 年度内部控制自我
评价报告的核查意见；
（2）2020 年 4 月关于公司使用部分闲置自有资金
（1）发表独立意见次数
进行现金管理的核查意见；
（3）2020 年 4 月关于公司 2019 年年度跟踪报告；
（4）2020 年 9 月关于公司 2020年半年度跟踪报告；
（5）2020 年 12 月关于公司限售股份上市流通事项
1
鹏鹞环保股份有限公司 2020 年年度跟踪报告
项 目 工作内容
的核查意见。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7．向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 22 日
本次培训重点介绍了《公司法》、《证券法》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律
（3）培训的主要内容 法规，同时对《创业板上市公司证券发行注册管理
办法（试行）》、《上市公司非公开发行股票实施细
则》等再融资相关政策、法规等内容做了简要介绍。
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财务 无 不适用
资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
2
鹏鹞环保股份有限公司 2020 年年度跟踪报告
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．关于股份锁定的承诺：王洪春、王春林、宜
兴鹏鹞投资有限公司对鹏鹞环保首次公开发行 是 不适用
股票前持有的股份作出锁定承诺。
2．关于股份减持的承诺：王洪春、王春林、宜
兴鹏鹞投资有限公司对其所持有的鹏鹞环保股 是 不适用
票锁定期满后的减持意向作出了说明和承诺。
3．关于股份回购的承诺：鹏鹞环保、宜兴鹏鹞
投资有限公司承诺在特定条件下回购公司股份 是 不适用
以稳定股价、维护股东利益。
4．股利分配政策的承诺：鹏鹞环保已根据相关
规定制定了本次首次公开发行股票并上市后生
是 不适用
效的《公司章程》，其中对公司的利润分配政策
进行了详细约定。
5．避免同业竞争的承诺：鹏鹞环保实际控制人
王洪春、王春林以及持有鹏鹞环保首次公开发行
股票前 5%以上股份的主要股东宜兴鹏鹞投资有
是 不适用
限公司、喜也纳企业有限公司、卫狮投资有限公
司及华泰紫金（江苏）股权投资基金（有限合伙）
均作出了避免同业竞争的承诺。
6．规范关联交易的承诺：鹏鹞环保实际控制人
王洪春、王春林，持有鹏鹞环保首次公开发行股
票前 5%以上股份的主要股东宜兴鹏鹞投资有限
公司、喜也纳企业有限公司、卫狮投资有限公司 是 不适用
及华泰紫金（江苏）股权投资基金（有限合伙）
以及鹏鹞环保全体董事和高级管理人员均作出
了规范关联交易的承诺。
7．关于对未履行承诺的约束措施：鹏鹞环保、
宜兴鹏鹞投资有限公司、鹏鹞环保全体董事、监
是 不适用
事、高级管理人员对未履行承诺的约束措施作出
了承诺。
四、重大合同履行情况
持续督导期内，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在
合同无法履行的重大风险。
3
鹏鹞环保股份有限公司 2020 年年度跟踪报告
五、其他事项
报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2．报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构
无
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
4
鹏鹞环保股份有限公司 2020 年年度跟踪报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于鹏鹞环保股份有限公司 2020
年年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人(签名)：
王杰秋 黄飞
华泰联合证券有限责任公司(公章)
2021 年 4 月 20 日
5