大烨智能 2018 年年度持续督导跟踪报告
华泰联合证券有限责任公司关于
江苏大烨智能电气股份有限公司 2018 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：大烨智能（300670.SZ）
保荐代表人姓名：沙伟 联系电话：025-83387687
保荐代表人姓名：高元 联系电话：025-83387686
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 -
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
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大烨智能 2018 年年度持续督导跟踪报告
项 目 工作内容
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2018 年 12 月
公司治理、董监高人员管理、控股股东和实际控制
人行为规范、内部控制、投资者关系、募集资金专
（3）培训的主要内容
户存储、募集资金使用、募集资金用途变更、募集
资金管理与监督等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
无 不适用
财务状况、管理状况、核心技术等方
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事 项 存在的问题 采取的措施
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1．公司控股股东、实际控制人陈杰关于股份锁
是 不适用
定、稳定股价、减持意向的承诺
2．持股 5%以上股东北京华康瑞宏投资中心（有
是 不适用
限合伙）1关于股份锁定、减持意向的承诺
3．持股 5%以上股东南京明昭投资管理有限公司
是 不适用
关于股份锁定、减持意向的承诺
4、公司董事、监事、高级管理人员陈杰、曾治、
张文胜、田承勇、王国华、杨晓渝、任长根、徐 是 不适用
2
爱余关于股份锁定、稳定股价的承诺
5、其他自然人股东高明关于股份锁定的承诺 是 不适用
6、公司全体董事、监事、高级管理人员、发行
人控股股东、实际控制人关于赔偿投资者损失的 是 不适用
承诺
7、公司董事、高级管理人员关于填补被摊薄即
是 不适用
期回报的承诺
8、控股股东、实际控制人陈杰关于避免同业竞
是 不适用
争的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构
无
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
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北京华康瑞宏投资中心（有限合伙）的前身系北京华康瑞宏投资有限公司。该公司于 2018 年 5 月完成注
册地及公司类型等事项的变更。大烨智能于 2018 年 5 月 8 日将该变更事项对外公告；
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王国华曾担任公司副总经理，在公司第一届董事会届满后不再担任该职务，相关事项已于 2018 年 1 月 8
日对外公告；徐爱余曾担任公司财务总监，在公司第一届董事会届满后不再担任该职务，相关事项已于 2018
年 1 月 8 日对外公告；杨晓渝先生曾担任公司副总经理，于 2018 年 11 月 3 日辞任，相关事项已于 2018 年
11 月 3 日对外公告；
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏大烨智能电气股份有限
公司 2018 年年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
沙伟 高元
华泰联合证券有限责任公司(公章)
2019 年 4 月 18 日
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