关于国科微 2018 年度募集资金存放和使用情况专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司
关于湖南国科微电子股份有限公司
2018 年度募集资金存放和使用情况专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“国科微”或“公司”）首次公开
发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》
等法律法规的规定，对国科微在 2018 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，
核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南国科微电子股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2017]887 号文）核准，公司于 2017 年 6 月首次
公开发行普通股（A 股）27,941,167 股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 8.48
元，募集资金总额人民币 236,941,096.16 元，扣除发行费用合计 27,569,895.12
元后的募集资金净额为人民币 209,371,201.04 元。上述资金到位情况经安永华明
会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 验 证 ， 并 出 具 安 永 华 明 （ 2017 ） 验 字 第
61025855_B01 号《验资报告》。
二、募集资金管理情况
公司为规范其募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，维护其
全体股东的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》《中国人民共和国证券法》
《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《创业板上市公司证券发行管理
暂行办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件及国科微《公司章程》的规定，
结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），
该制度经公司 2016 年度第一次临时股东大会审议通过。
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根据前述监管机构的规定及公司《管理制度》的要求，公司对其首次公开发
行股票所募集的资金实行了专款专户管理，公司在长沙银行股份有限公司高建支
行开立了募集资金专项账户，并在 2017 年 8 月与保荐机构华泰联合证券、募集
资金专项账户开户银行长沙银行股份有限公司高建支行签署了《募集资金三方监
管协议》。根据《募集资金三方监管协议》的规定，公司一次或十二个月以内累
计从募集资金专户 A 中支取的金额超过 628.10 万元或从募集资金专户 B 中支取
的金额超过 418.70 万元或从募集资金专户 C 中支取的金额超过 1,000 万元的，
募集资金开户银行应当及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。
同时，公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人宋健、高元可以随时到募集资金
专户开户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其
提供所需的有关专户的资料。截至本核查意见出具日， 募集资金三方监管协议》
履行状况良好。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
序号 开户银行 募集资金专户账号 金额 募集资金用途
专户A 8001 6448 5509 020 2,799,798.57 新一代广播电视系列芯片研发及产业化项目
长沙银行股份有
专户B 8001 6448 5509 038 11,895,800.67 智能视频监控芯片研发及产业化项目
限公司高建支行
专户C 8001 6448 5509 011 3,575,447.73 高性能存储芯片研发及产业化项目
合计 18,271,046.97 -
三、2018年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（元）
募集资金初始净额 209,371,201.04
尚未使用的募集资金期初余额 142,183,806.33
减：本期使用募集资金 125,078,079.47
加：利息收入 315,155.70
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项目 金额（元）
理财收益 850,164.41
尚未使用的募集资金期末余额 18,271,046.97
公司于 2017 年 9 月 6 日召开第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第
九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和部分闲置自有资金进行现
金管理的议案》，同意公司在保证募投项目正常建设的情况下，可使用部分闲置
的募集资金不超过 15,000 万元进行现金管理，有效期限为自董事会审议通过之
日起 12 个月之内，在上述额度内，上述资金可以滚动使用。
2018 年度公司使用部分闲置募集资金投资理财产品具体情况如下：
单位：万元
预期年化收益
序号 受托人名称 产品名称 委托理财金额 起息日 到期日
率
长沙银行股份 2017 年 长
1 有限公司高建 安（公司） 3 5,400.00 2018-01-17 2018-04-18 3.10%
支行 期
长沙银行股份 2017 年 长
2 有限公司高建 安（公司） 3 2,300.00 2018-01-17 2018-04-18 3.10%
支行 期
长沙银行股份 2017 年 长
3 有限公司高建 安（公司） 3 3,300.00 2018-01-17 2018-04-18 3.10%
支行 期
合计 11,000.00 - - -
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用监管要求》和《管理制度》的相关规定，
前述管理事项履行了相应的决策程序并予以公告。监事会、独立董事和保荐机构
亦对该事项发表了核查意见。相关资金的使用合法合规，亦不存在超过审批额度
补充流动性资金或购买理财产品的情形。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 1,827.10 万元。
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募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 209,371,201.04 本年度投入募集
125,078,079.47
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 无
累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集
193,645,083.24
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 无
承诺投资项目和超募资 是否已变 募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入金 截至期末累计 截至期末投资进 项目达到预定可 是否达到 项目可行性
更项目（含 度 （ % ） (3) ＝ 本年度实现的效益 是否发生重
金投向 资总额 （1） 额 投入金额(2) 使用状态日期 预计效益
部分变更） (2)/(1) 大变化
承诺投资项目
1、新一代广播电视系列 否 否
62,810,000.00 62,810,000.00 41,007,727.35 60,706,118.35 96.65% 2019-12-31 不适用 不适用
芯片研发及产业化项目
2、智能视频监控芯片研 否 41,870,000.00 41,870,000.00 20,102,742.39 30,551,793.84 72.97% 2019-12-31 不适用 不适用 否
发及产业化项目
3、高性能存储芯片研发 否 104,691,201.04 104,691,201.04 63,967,609.73 102,387,171.05 97.80% 2019.12.31 不适用 不适用 否
及产业化项
承诺投资项目小计 209,371,201.04 209,371,201.04 125,078,079.47 193,645,083.24
超募资金投向
无
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募集资金使用情况对照表（续）
单位：元
超募资金投向小计
合 计 209,371,201.04 209,371,201.04 125,078,079.47 193,645,083.24
未达到计划进度或预计收益的情 募投项目仍处于建设期，不产生效益
况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况 不适用
说明
超募资金的金额、用途及使用进展 不适用
情况
募集资金投资项目实施地点变更 不适用
情况
募集资金投资项目实施方式 不适用
募集资金投资项目先期投入及置 不适用
换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资 不适用
金情况
项目实施出现募集资金结余的金 不适用
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专户
募集资金使用及披露中存在的问 无
题或其他情况
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关于国科微 2018 年度募集资金存放和使用情况专项核查意见
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）对《湖南国科微电子股份有限
公司董事会关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审
核，并出具了《湖南国科微电子股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》
中证天通（2019）证审字第 1701002-2 号。报告认为，《湖南国科微电子股份有
限公司董事会关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》编制符合相
关规定，在所有重大方面公允反映了国科微 2018 年度募集资金的存放与使用情
况。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
国科微募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核
查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中
介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高
管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，国科微严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2018 年
12 月 31 日，国科微不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资金
具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
保荐机构对国科微在 2018 年度募集资金存放与使用情况无异议。
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关于国科微 2018 年度募集资金存放和使用情况专项核查意见
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于湖南国科微电子股份有限公
司 2018 年度募集资金存放和使用情况专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
宋健 高元
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日