证券代码:300672 证券简称:国科微 公告编号:2020-086 湖南国科微电子股份有限公司 董事会关于 2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南国科微电子股份有限公司首次公开发 行股票的批复》(证监许可[2017]887 号)核准,由主承销商华泰联合证券有限责任公 司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式,公司 2017 年 6 月于深 圳证券交易所向社会公众发行人民币普通股(A 股)27,941,167 股,每股面值 1.00 元,发行价格为每股 8.48 元。本次发行募集资金总额 236,941,096.16 元,扣除各项发 行费用共计 27,569,895.12 元后,实际收到募集资金净额为人民币 209,371,201.04 元。 上述资金到位情况经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具安永华明 (2017)验字第 61025855_B01 号《验资报告》。 (二)2020 年半年度募集资金使用金额及节余余额 公司募集资金初始净额为 209,371,201.04 元,募集资金 2020 年期初余额为 7,652,420.40 元,本年募集资金账户产生利息收入 19,340.94 元,本年使用募集资金金 额为 7,652,420.40 元,截至 2020 年 6 月 30 日,本公司累计使用金额为 211,960,058.49 元,公司募集资金余额 19,340.94 元。 公司于 2020 年 4 月 24 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十一 次会议,审议通过了《关于首次公开发行募集资金投资项目结项、将节余募集资金永 久性补充流动资金并注销募集资金专户的议案》,同意公司将首次公开发行募集资金 投资项目(以下简称“募投项目”)结项,并将节余募集资金(含利息收入,最终金 额以资金转出当日银行结息余额为准)永久性补充流动资金,用于与公司主营业务相 关的生产经营活动。 项目 金额 募集资金初始净额 209,371,201.04 尚未使用的募集资金期初余额 7,652,420.40 减:本期使用募集资金 7,652,420.40 1 其中:置换预先投入募集资金项目自筹资金 直接投入募投项目的金额 7,652,420.40 永久性补充流动资金金额 暂时性补充流动资金金额 加:归还募集资金金额 加:利息收入 19,340.94 理财收益 尚未使用的募集金额期末余额 19,340.94 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,提高募集资金的使用效率效益,保护投资者的 利益,根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》 2015 年修订)等相关法律法规和规范性文件的规定,结合公司的实际情况, 制定了《募集资金管理制度》,对募集资金实行专户存储制度,对募集资金的存放、 使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。根据《募集 资金管理制度》要求,本公司董事会批准开设了 3 个银行专项账户,专项账户见“(三) 募集资金专户存储情况”。公司专项账户仅用于本公司募集资金的存储和使用,不用 作其他用途。节余募集资金划转完成后,公司将注销对应的募集资金专户。 (二)募集资金三方监管协议情况 2017 年公开发行股票募集资金,根据深圳证券交易所及有关规定的要求,华泰联 合证券有限责任公司、募集资金专户开户银行长沙银行股份有限公司高建支行签订了 《募集资金三方监管协议》,对募集资金实行专户存储制度,并对募集资金的使用执 行严格的审批程序,以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议 范本不存在重大差异,符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 2015 年 修订)及其他相关规定,三方监管协议得到切实履行。 (三)募集资金专户存储情况 截至 2020 年 06 月 30 日,募集资金存放专项账户的存款余额如下: 开户银行 银行账号 存入方式 余 额 长沙银行股份有限公司高建支行 800164485509011 活期 1,368.84 长沙银行股份有限公司高建支行 800164485509038 活期 15,000.14 2 长沙银行股份有限公司高建支行 800164485509020 活期 2,971.96 合 计 19,340.94 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一)募集资金使用情况对照表 本公司 2020 半年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件。 (二)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 报告期内未发生募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 (三)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 报告期内募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。 (四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本报告期内无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况,拟将节余募集资金(含利 息收入,最终金额以资金转出当日银行结息余额为准)永久性补充流动资金。 (五) 尚未使用的募集资金用途及去向 将节余募集资金(含利息收入,最终金额以资金转出当日银行结息余额为准)永 久性补充流动资金,用于与公司主营业务相关的生产经营活动。 (六)闲置募集资金购买理财产品的情况 本报告期内无闲置募集资金购买理财产品的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司 2020 年半年度不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内,公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(2015 年修 订)等相关规定及公司《募集资金管理制度》规定及时、真实、准确、完整地披露募 集资金的存放和使用情况。公司募集资金存放、使用、管理及披露均不存在违规情形。 六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况 本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。 附件:募集资金使用情况对照表 湖南国科微电子股份有限公司董事会 2020 年 8 月 27 日 3 附件 湖南国科微电子股份有限公司募集资金使用情况对照表 截至 2020 年 06 月 30 日 编制单位:湖南国科微电子股份有限公司 金额单位:人民币元 募集资金总额 209,371,201.04 本年度投入募集资金总 7,652,420.40 报告期内变更用途的募集资金总额 无 额 累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总 211,960,058.49 额 累计变更用途的募集资金总额比例 无 是否已 项目可行 项目达到预 本年度 是否达 承诺投资项目和超 变 更 项 募集资金承诺投 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 截至期末投资进度(%) 性是否发 定可使用状 实现的 到预计 募资金投向 目(含部 资总额 额(1) 额 投入金额(2) (3)=(2)/(1) 生重大变 态日期 效益 效益 分变更) 化 承诺投资项目 1、新一代广播电视 系列芯片研发及产 否 62,810,000.00 62,810,000.00 1,230,263.82 63,512,782.08 101.12% 2020-3-31 不适用 不适用 否 业化项目 2、智能视频监控芯 片研发及产业化项 否 41,870,000.00 41,870,000.00 4,643,971.11 42,476,660.65 101.45% 2020-3-31 不适用 不适用 否 目 3、高性能存储芯片 否 104,691,201.04 104,691,201.04 1,778,185.47 105,970,615.76 101.22% 2020-3-31 不适用 不适用 否 研发及产业化项 承诺投资项目小计 209,371,201.04 209,371,201.04 7,652,420.40 211,960,058.49 超募资金投向 无 4 附件 湖南国科微电子股份有限公司募集资金使用情况对照表(续) 截至 2020 年 06 月 30 日 编制单位:湖南国科微电子股份有限公司 金额单位:人民币元 超募资金投向小计 合 计 209,371,201.04 209,371,201.04 7,652,420.40 211,960,058.49 未达到计划进度或 预计收益的情况和 募投项目建设期已完成,效益会在日后期间体现 原因(分具体项目) 项目可行性发生重 不适用 大变化的情况说明 超募资金的金额、用 不适用 途及使用进展情况 募集资金投资项目 不适用 实施地点变更情况 募集资金投资项目 不适用 实施方式 募集资金投资项目 先期投入及置换情 不适用 况 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 不适用 况 项目实施出现募集 资金结余的金额及 不适用 原因 尚未使用的募集资 存放于募集资金专户 金用途及去向 募集资金使用及披 露中存在的问题或 无 其他情况 5