中信建投证券股份有限公司
关于湖南国科微电子股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）
作为湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“国科微”、“公司”）向特定对
象发行股票的保荐机构，承接了公司首次公开发行股票的保荐机构华泰联合证券
有限责任公司未完成的持续督导工作，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第6号——保荐业务》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
有关法律法规规定，对国科微2020年度内部控制自我评价报告进行审慎核查，核
查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南国科微电子股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕887 号）核准，由主承销商华泰联合证券
有限责任公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，公司
2017 年 6 月于深圳证券交易所向社会公众发行人民币普通股（A 股）27,941,167 股，
每股面值 1.00 元，发行价格为每股 8.48 元。本次发行募集资金总额元，扣除各项
发行费用共计 27,569,895.12 元后，实际收到募集资金净额为人民币 209,371,201.04
元。上述资金到位情况经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具
安永华明（2017）验字第 61025855_B01 号《验资报告》。
（二） 募集资金以前年度使用金额
截止 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金项目累计投入 204,307,638.09 元，募
集资金累计获得利息收入和理财收入 2,588,857.45 元，募集资金账户余额为
7,652,420.40 元。上述募集资金使用金额经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
鉴证，并出具 XYZH/2020CSA10593 号《湖南国科微电子股份有限公司募集资金
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年度存放与使用情况鉴证报告》。
（三）募集资金本年度使用金额及期末余额
2020 年度，公司募集资金项目投入 7,652,420.40 元，募集资金获得利息收入
19,346.72 元。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金项目累计投入 211,960,058.49 元，募
集资金累计获得利息收入和理财收入 2,588,857.45 元，募集资金账户余额为 0.00
元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等法律法规，结合公司实际情况，根据《湖南国科微电子股份有限公司募
集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金专户存储、募集资金
使用、募集资金投资项目变更、募集资金管理与监督以及信息披露等事项进行了
详细严格的规定。
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易
所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》等相关法律、法规和规范性文件，公司和时任保荐机构华泰联合证券有限责
任公司与长沙银行股份有限公司高建支行签署了《募集资金三方监管协议》，明
确了各方的权利和义务。
募集资金三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
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金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日余额 备注
长沙银行股份有
800164485509011 115,761,096.16 - 已销户
限公司高建支行
长沙银行股份有
800164485509038 41,870,000.00 - 已销户
限公司高建支行
长沙银行股份有
800164485509020 62,810,000.00 - 已销户
限公司高建支行
合 计 220,441,096.16 -
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目实际实施情况
募集资金使用情况对照表详见附表“募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）结余募集资金使用情况
公司 2020 年 4 月 24 日第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十一次会
议审议通过了《关于首次公开发行募集资金投资项目结项、将节余募集资金永久
性补充流动资金并注销募集资金专户的议案》，结余资金用于补充流动资金。公
司未使用完毕的前次募集资金金额为 19,346.72 元，于 2020 年 8 月 28 日从募集资
金账户划出永久补充流动资金，并注销了募集资金账户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年度，公司严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等相关法律法规以及《公司募集资金管理制度》等规定办理募集资金的存放、使
用，不存在违规使用募集资金的情形，公司已披露的相关信息也不存在未及时、
真实、准确、完整披露的情形。
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六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《2020年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》进行了专项鉴证，并出具XYZH/ 2021CSAA10143号《湖
南国科微电子股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，报告认为:
国科微《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符
合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证
监会公告〔2012〕44号）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修
订）》（深证上〔2020〕125 号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如
实反映了国科微募集资金 2020 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为:
公司2020年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法规和文件的规定，对募集
资金进行了专户存储和专项使用，募集资金具体使用情况与已披露情况一致， 不
存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，也不存在违规使用募集资金
的其他情形。
本保荐机构对公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况无异议。
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附表：募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额 209,371,201.04 本年度投入募集资金总额 7,652,420.40
报告期内变更用途的募集资金总额 无
累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额 211,960,058.49
累计变更用途的募集资金总额比例 无
项目可
截至期末投 项目达到 本年
行性是
承诺投资项目和超 是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 资进度（%） 预定可使 度实 是否达到
否发生
募资金投向 （含部分变更） 投资总额 额（1） 金额 投入金额(2) (3)＝ 用状态日 现的 预计效益
重大变
(2)/(1) 期 效益
化
承诺投资项目
新一代广播电视系 2020 年 3 尚无法测
不适
列芯片研发及产业 否 62,810,000.00 62,810,000.00 1,230,263.82 63,512,782.08 100.00 月 31 日已 算项目内 否
用
化项目 完工 部收益率
2020 年 3 尚无法测
智能视频监控芯片 不适
否 41,870,000.00 41,870,000.00 4,643,971.11 42,476,660.65 100.00 月 31 日已 算项目内 否
研发及产业化项目 用
完工 部收益率
2020 年 3 尚无法测
高性能存储芯片研 不适
否 104,691,201.04 104,691,201.04 1,778,185.47 105,970,615.76 100.00 月 31 日已 算项目内 否
发及产业化项目 用
完工 部收益率
承诺投资项目小计 209,371,201.04 209,371,201.04 7,652,420.40 211,960,058.49
合计 209,371,201.04 209,371,201.04 7,652,420.40 211,960,058.49
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1、根据本公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称招股说明书），新一代广播
电视系列芯片研发及产业化项目承诺效益为税后内部收益率 37%，税后投资回收期（含建设期）为 4.59
年。截至 2020 年 12 月 31 日，募投项目已完工，但处于投资回收期内。该项目已形成的主要产品为 GK6202S、
GK6323 等系列新品，均已产生营业收入，内部收益率的实现情况尚需产品销售周期结束后计算。
2、根据本公司招股说明书，智能视频监控芯片研发及产业化项目承诺效益为税后内部收益率 29%，税后
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 投资回收期（含建设期）为 5.36 年。截至 2020 年 12 月 31 日，募投项目已完工，但处于投资回收期内。
目） 该项目已形成的主要产品为 GK7101S、GK7102、GK7202 等系列新品，均已产生营业收入，内部收益率
的实现情况尚需产品销售周期结束后计算。
3、根据本公司招股说明书，高性能存储芯片研发及产业化项目承诺效益为税后内部收益率 35%，税后投
资回收期（含建设期）为 5.23 年。截至 2020 年 12 月 31 日，募投项目已完工，但处于投资回收期内。本
公司募集项目已形成的主要产品为 GK2301、GK2302 等系列新品，均已产生营业收入，内部收益率的实
现情况尚需产品销售周期结束后计算。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 节余资金用于补充流动资金
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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