证券代码：300672            证券简称：国科微        公告编号：2021-077

                    湖南国科微电子股份有限公司
               第二届监事会第二十一次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、监事会会议召开情况
    湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十
一次会议于2021年9月23日在公司会议室召开。会议应出席监事3名，实际出席
监事3名。会议按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）及本公
司章程规定的方式通知了全体监事。会议由公司监事会主席叶婷女士主持。会
议的召集和召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。会议以现场会议
与通讯表决相结合的方式审议并通过了以下议案：
    二、监事会会议审议情况
    经全体监事审议并表决，形成如下决议。
    1、审议通过了《关于〈湖南国科微电子股份有限公司2021年限制性股票
激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
    经核查，监事会认为：本次股权激励计划内容符合《公司法》、《证券
法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上市规则》等有关法律、法规和规
范性文件以及《公司章程》的规定。本次激励计划的实施将有利于进一步完善
公司治理结构，建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，增强公
司管理团队和核心骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，更好地
调动员工的主动性、积极性和创造性，维护公司及股东利益，实现公司发展规
划目标，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    本议案尚需提交股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的三分之二以上（含）同意。
    具体内容详见公司同日在《证券时报 》、《证券日报》、《上海证券
报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公司
《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的公告。



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    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
    2、审议通过了《关于〈湖南国科微电子股份有限公司2021年限制性股票
激励计划实施考核管理办法〉的议案》
    监事会认为：公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》旨在
保证公司股权激励计划的顺利实施，确保股权激励计划规范运行，符合《公司
法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上市规则》等有关法
律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，有利于公司的持续发展，不
会损害上市公司及全体股东的利益。
    本议案尚需提交股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的三分之二以上（含）同意。
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的
公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的公告。
    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
    3、审议通过了《关于核查公司〈2021年限制性股票激励计划首次授予激
励对象名单〉的议案》
    对公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行核查后，监
事会认为激励对象为公司（含控股子公司）董事、高级管理人员、核心管理人
员及核心骨干员工。首次授予部分激励对象中无独立董事、监事及外籍人员。
经核查，激励对象不存在下列情形：
    （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    本次激励计划的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规
范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《上市规
则》等规定的激励对象条件，符合公司《 2021年限制性股票激励计划（草
案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司股权激励计划激励对象的主


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体资格合法、有效。
    公司将通过公司OA系统或者其他途径公示激励对象的姓名和职务，公示期
不少于10天。监事会在充分听取公示意见后，于股东大会审议股权激励计划前3
至5日披露激励名单审核及公示情况的说明。
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的
公司《2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》的公告。
    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
    三、备查文件
    1、《湖南国科微电子股份有限公司第二届监事会第二十一次会议决议》。


    特此公告。


                                       湖南国科微电子股份有限公司监事会
                                                2021年9月23日




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