湖南国科微电子股份有限公司

                     2021 年度监事会工作报告

    2021 年，公司监事会严格按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律

监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》、

《监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的态度，依法独立行使职

权，认真履行监督职责。本年度召开了九次监事会会议，监事会成员列席或出席

了报告期内的历次董事会和股东大会，对公司重大的经济活动、董事及高级管理

人员履行职责进行了有效监督，对企业的规范运作和发展起到积极作用。现将公

司 2021 年监事会工作情况汇报如下：

    一、报告期内监事会工作情况

     公司监事会设监事 3 名，其中职工代表监事 1 名，监事会的人数及人员构

成符合法律法规的要求。2021 年度，公司监事会先后召开了九次会议，会议的

召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。

具体情况如下：

     （一）2021 年 4 月 27 日以现场会议与通讯表决相结合召开第二届监事会

第十八次会议，一致审议通过了以下议案：

     1、《公司 2020 年年度报告全文及摘要》；

     2、《公司 2020 年度监事会工作报告》；

     3、《公司 2020 年度财务决算报告》；

     4、《公司 2020 年度利润分配预案》；

     5、《公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

     6、《公司 2020 年度内部控制自我评价报告》；

     7、《关于董事、监事及高级管理人员 2020 年度薪酬的确定以及 2021 年度

薪酬方案》；

     8、《公司 2021 年第一季度报告》；

     9、《关于终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的议案》；


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     10、《关于公司与特定对象签署《〈股份认购协议〉及其〈补充协议〉的终

止协议》的议案》；

     （二）2021 年 6 月 25 日以通讯表决方式召开第二届监事会第十九次会议，

一致审议通过了以下议案：

     1、《关于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予第二个限售期及预留授

予第一个限售期解除限售条件成就的议案》；

     2、《关于调整 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分回购数量及价格和

预留授予部分回购价格的议案》；

     3、《关于回购注销部分限制性股票的议案》；

     4、《关于选举叶婷为公司第二届监事会主席的议案》；

     （三）2021 年 8 月 27 日以现场会议与通讯表决相结合的方式召开第二届

监事会第二十次会议，一致审议通过了以下议案：

     1、《公司 2021 年半年度报告全文及摘要》；

     （四）2021 年 9 月 23 日以现场会议与通讯表决相结合召开第二届监事会

第二十一次会议，一致审议通过了以下议案：

     1、《关于〈湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草

案）〉及其摘要的议案》；

     2、《关于〈湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施

考核管理办法〉的议案》;

     3、《关于核查公司〈2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉

的议案》。

     （五）2021 年 10 月 21 日以通讯表决方式召开第二届监事会第二十二次会

议，一致审议通过了以下议案：

     1、《公司 2021 年第三季度报告》；

     2、《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象授予限

制性股票的议案》；

     （六）2021 年 10 月 29 日以通讯表决方式召开第二届监事会第二十三次会



                                     2
议，一致审议通过了以下议案：

     1、《关于公司监事会换届选举的议案》；

     （七）2021 年 11 月 19 日以现场会议与通讯表决相结合的方式召开第三届

监事会第一次会议，一致审议通过了以下议案：

     1、《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。

     （八）2021 年 12 月 8 日以通讯表决方式召开第三届监事会第二次会议，

一致审议通过了以下议案：

     1、《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单及授

予数量的议案》；

     （九）2021 年 12 月 31 日以通讯表决方式召开第三届监事会第三次会议，

一致审议通过了以下议案：

     1、《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》。

     二、监事会对公司报告期内有关事项的核查意见

     2021 年，公司监事会严格按照有关法律法规以及《公司章程》的规定，对

公司依法运作、财务状况、募集资金存放与使用情况、关联交易、对外担保及内

部控制等方面进行了认真监督检查。

     （一）公司依法运作情况

     监事会根据国家法律、法规和中国证监会及深圳证券交易所发布的有关上

市公司治理的规范性文件，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董

事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员职务行为及公司管理制度完

善、执行情况等进行了监督。监事会认为，公司董事会 2021 年度的工作严格按

照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》

及其他有关法规制度进行规范运作；公司董事、高级管理人员执行公司职务时勤

勉尽责，没有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益及股东权益的情况

发生；报告期内，公司进一步完善了公司治理结构和内部管理制度，各项决策程

序合法。

     （二）公司财务情况



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       报告期内，监事会对公司财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查

和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良

好，会计无重大遗漏和虚假记载；报告期内公司根据国家有关法律、法规的规定

对公司会计政策进行了调整；财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经

验成果。公司报告期内计提减值准备能够真实、准确地反映公司财务状况，符合

公司的相关实际情况，符合《企业会计准则》及公司会计政策，不存在损害公司

股东尤其是中小股东利益的情形。

       （三）公司关联交易情况

       报告期内，监事会对公司的关联交易情况进行及时监督和核查，认为：公

司发生的关联交易事项遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，执行了相关的审

批程序，价格公允，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

       （四）公司对外担保及关联方占用资金情况

       报告期内，公司不存在违规担保和逾期担保情形，亦不存在关联方违规占

用资金情况。

       （五）股东大会决议执行情况

       报告期内，监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：

董事会和管理层能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行

为。

       （六）公司内部控制情况

       报告期内，监事会对公司内部控制的执行情况进行详细全面的审核，认为：

公司已按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2

号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规的要求，制定了较为健全的

内部控制制度体系，各项内部控制制度能够得到有效的执行，保证公司的规范运

作。公司《2021 年度内部控制自我评价报告》能够真实、客观、完整的反映公

司内部控制制度的建设与运行情况。

       （七）公司信息披露工作情况

       报告期内，监事会对公司信息披露相关工作情况进行了监督。认为：公司



                                    4
建立了《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等内控制度，并

能严格遵照相关制度要求做好信息披露工作，积极履行信息披露义务，加强内部

信息以及内幕信息知情人的管理。不存在信息披露重大差错、内幕交易等情形。

     三、2022 年工作计划

     2022 年，监事会将继续本着对全体股东负责的原则，以维护股东权益为最

高目标，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指

引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》、《监事会议

事规则》的要求忠实勤勉地履行监事会的职责，建立有效的工作机制，密切关注

公司经营运作情况，认真监督公司财务及资金运作等情况，检查公司董事会和管

理层职务行为，保证公司经营管理行为的规范。



                                        湖南国科微电子股份有限公司监事会

                                                   2022 年 4 月 27 日




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