关于湖南国科微电子股份有限公司
      2021年度股东大会的
        法律意见书
致：湖南国科微电子股份有限公司


    湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）受湖南国科微电子股份有限公司（以
下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席了公司 2021 年度股东大会（以下简称
“本次股东大会”），对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人的
资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行现场律师见证，并发表本法律意见。
    本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简
称“《股东大会规则》”）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《湖南国科微
电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定出具本法律意见
书。
    本所律师声明如下：
    （一）本所律师根据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严
格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，
保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准
确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
    （二）本所律师出具本法律意见是基于公司已承诺所有提供给本所律师的文
件的正本以及经本所律师查验与正本保持一致的副本均为真实、完整、可靠，无
隐瞒、虚假或重大遗漏之处。
    （三）本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。


    为发表本法律意见，本所律师依法查验了公司提供的下列资料：
    1、刊登在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定巨潮资讯
网站（http://www.cninfo.com.cn/）等媒体的与本次股东大会有关的通知等公告事
项；
    2、出席会议的股东或其代理人的身份证明文件、持股证明文件、授权委托书
等；
    3、本次股东大会股权登记日的公司股东名册、出席现场会议的股东的到会登
记记录及相关资料；
    4、网络投票的统计结果；
    5、本次股东大会会议文件、表决资料等。
    鉴此，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
就本次股东大会发表法律意见如下：


    一、本次股东大会的召集、召开程序
    1、经查验，本次股东大会由公司董事会召集，公司董事会于 2022 年 4 月 28
日在中国证监会指定巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/）等媒体上分别公
告了关于召开本次股东大会的通知，该等通知公告了会议召开时间、地点、方式、
议案内容、会议登记办法等事项。
    2、本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。
    本次股东大会现场会议于 2022 年 5 月 20 日（星期五）下午 14：30 在长
沙经济技术开发区泉塘街道东十路南段 9 号湖南国科微电子股份有限公司办公
楼会议室召开。
    本次股东大会的网络投票时间为 2022 年 5 月 20 日上午 9:15 至 5 月 20 日下
午 15:00；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022 年 5
月 20 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统进行网络投票时间为 2022 年 5 月 20 日上午 9:15 至 2022 年 5 月 20 日
下午 15:00 期间的任意时间，全体股东可以在网络投票时间内通过深圳证券所的
交易系统或者互联网投票系统行使表决权。
    经查验，本次股东大会召开的时间、地点、方式、会议内容与会议通知公告
一致。


    本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》
等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。


    二、出席会议人员资格及会议召集人资格
    1、现场会议
    经查验，出席本次股东大会现场会议的股东（或股东委托代理人）共 3 名，
均为公司董事会确定的股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
登记在册的公司股东或其合法授权的委托代理人，共计持有公司有表决权的股份
66,796,122 股，占本次股东大会股权登记日公司有表决权的股份总数的 36.6767％。
    经查验，除上述股东及股东代理人以外，出席/列席本次股东大会的还有公司
现任在职的董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及本所律师，该等人员
具有法律、法规及《公司章程》规定的出席/列席会议资格。


       2、网络投票
    根据深圳证券信息有限公司提供的统计结果，通过网络投票方式参加本次股
东大会的股东共 12 名，共计持有公司有表决权的股份 21,980,781 股，占本次股东
大会股权登记日公司有表决权的股份总数的 12.0693％。
    通过网络投票系统参加表决的股东的资格，其身份已由身份验证机构负责验
证。


       3、会议召集人资格
    本次股东大会由公司董事会召集。


       本所认为，出席本次股东大会现场会议的人员资格、本次股东大会的召集人
资格合法有效。


       三、本次股东大会临时提案的情况
       经查验，本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符，本次股东大
会不存在对其他未经公告的临时提案进行审议表决之情形。


       四、本次股东大会的表决程序、表决结果
       1、现场会议
    经查验，本次股东大会现场会议采取现场记名投票方式进行了表决。股东大
会对提案进行表决前，推举了股东代表、公司监事代表与本所律师参加计票、监
票。出席会议股东及股东代理人就列入本次股东大会议程的议案进行了审议及表
决。表决结束后，由会议推举的股东代表、公司监事代表与本所律师共同负责计
票、监票。会议主持人在现场宣布了现场表决情况和结果。


       2、网络投票
    网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投
票结果。


    3、表决结果
    在本所律师的见证下，公司股东代表及监事代表一起，在合并统计每项议案
的现场投票和网络投票表决结果的基础上，确定了每项议案最终表决结果，具体
如下：
    （1）审议通过了《公司 2021 年年度报告全文及摘要》。
    表决结果为：同意 88,674,103 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份
总数的 99.8842％；反对 102,800 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 0.1158％；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的
0.0000％。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 877,631 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 89.5148%；反对 102,800 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 10.4852%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。


    （2）审议通过了《公司 2021 年度董事会工作报告》。
    表决结果为：同意 88,674,103 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份
总数的 99.8842％；反对 102,800 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 0.1158％；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的
0.0000％。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 877,631 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 89.5148%；反对 102,800 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 10.4852%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。


    （3）审议通过了《公司 2021 年度监事会工作报告》。
    表决结果为：同意 88,674,103 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份
总数的 99.8842％；反对 102,800 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 0.1158％；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的
0.0000％。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 877,631 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 89.5148%；反对 102,800 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 10.4852%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。


    （4）审议通过了《公司 2021 年度财务决算报告》。
    表决结果为：同意 88,674,103 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份
总数的 99.8842％；反对 102,800 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 0.1158％；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的
0.0000％。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 877,631 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 89.5148%；反对 102,800 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 10.4852%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。


    （5）审议通过了《公司 2021 年度利润分配预案》。
    表决结果为：同意 88,674,103 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份
总数的 99.8841％；反对 102,900 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 0.1159％；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的
0.0000％。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 877,531 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 89.5046％；反对 102,900 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 10.4954％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000％。


    （6）审议通过了《关于董事、监事及高级管理人员 2021 年度薪酬的确定以
及 2022 年度薪酬方案》。
    表决结果为：同意 88,648,203 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份
总数的 99.8550％；反对 128,700 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 0.1450％；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的
0.0000％。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 851,731 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 86.8731%；反对 128,700 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 13.1269%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。


    （7）审议通过了《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》。
    表决结果为：关联股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司回避表决。
同意 67,673,753 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.8483％；
反对 102,800 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.1517％；弃
权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0000％。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 877,631 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 89.5148％；反对 102,800 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 10.4852％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000％。


    （8）审议通过了《关于公司拟向银行申请综合授信额度的议案》。
    表决结果为：同意 88,635,703 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份
总数的 99.8409％；反对 141,200 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 0.1590％；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的
0.0000％。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 839,231 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 85.5982%；反对 141,200 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 14.4018%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。


    （9）审议通过了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》。
    该项议案以特别决议表决通过。
    表决结果为：同意 88,570,003 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份
总数的 99.7669%；反对 206,900 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 0.2331%；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的
0.0000％。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 773,531 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 78.8970%；反对 206,900 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 21.1030%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。


    （10）逐项审议通过了《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票方案的议案》。
    公司股东大会逐项审议通过了公司 2022 年度向特定对象发行股票方案，具体
内容如下：
    （10.01） 发行股票的种类和面值
    该项议案以特别决议表决通过。
    表决结果：同意 88,570,103 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 99.7671%；反对 206,800 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数
的 0.2329%；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0000%。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 773,631 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 78.9072%；反对 206,800 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 21.0928%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。
    （10.02）发行方式及发行时间
    该项议案以特别决议表决通过。
    表决结果：同意 88,570,103 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 99.7671%；反对 206,800 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数
的 0.2329%；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0000%。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 773,631 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 78.9072%；反对 206,800 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 21.0928%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。
    （10.03）发行对象及认购方式
    该项议案以特别决议表决通过。
    表决结果：同意 88,570,103 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 99.7671%；反对 206,800 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数
的 0.2329%；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0000%。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 773,631 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 78.9072%；反对 206,800 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 21.0928%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。
    （10.04）发行数量和发行规模
    该项议案以特别决议表决通过。
    表决结果：同意 88,570,003 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 99.7669%；反对 206,900 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数
的 0.2331%；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0000%。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 773,531 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 78.8970%；反对 206,900 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 21.1030%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。
    （10.05）定价基准日、发行价格及定价原则
    该项议案以特别决议表决通过。
    表决结果：同意 88,570,003 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 99.7669%；反对 206,900 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数
的 0.2331%；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0000%。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 773,531 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 78.8970%；反对 206,900 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 21.1030%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。
    （10.06）募集资金用途
    该项议案以特别决议表决通过。
    表决结果：同意 88,570,003 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 99.7669%；反对 188,500 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数
的 0.2123%；弃权 18,400 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的
0.0207%。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 773,531 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 78.8970%；反对 188,500 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 19.2262%；弃权 18,400 股，占出席会议中小股东
所持有效表决权股份总数的 1.8767%。
    （10.07）限售期
    该项议案以特别决议表决通过。
    表决结果：同意 88,570,103 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 99.7671%；反对 206,800 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数
的 0.2329%；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0000%。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 773,631 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 78.9072%；反对 206,800 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 21.0928%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。
    （10.08）本次发行前滚存未分配利润的安排
    该项议案以特别决议表决通过。
    表决结果：同意 88,588,503 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 99.7878%；反对 188,400 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数
的 0.2122%；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0000%。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 792,031 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 80.7840%；反对 188,400 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 19.2160%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。
    （10.09）上市地点
    该项议案以特别决议表决通过。
    表决结果：同意 88,614,303 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 99.8168%；反对 162,600 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数
的 0.1832%；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0000%。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 817,831 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 83.4155%；反对 162,600 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 16.5845%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。
    （10.10）本次发行决议有效期
    该项议案以特别决议表决通过。
    表决结果：同意 88,595,903 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 99.7961%；反对 181,000 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数
的 0.2039%；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0000%。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 799,431 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 81.5387%；反对 181,000 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 18.4613%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。


    （11）审议通过了《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票方案论证分析
报告的议案》。
    该项议案以特别决议表决通过。
    表决结果：同意 88,570,103 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 99.7671%；反对 206,800 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数
的 0.2329%；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0000%。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 773,631 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 78.9072%；反对 206,800 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 21.0928%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。


    （12）审议通过了《关于公司 2022 年度创业板向特定对象发行股票预案的议
案》。
    该项议案以特别决议表决通过。
    表决结果：同意 88,570,003 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 99.7669%；反对 206,900 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数
的 0.2331%；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0000%。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 773,531 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 78.8970%；反对 206,900 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 21.1030%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。


    （13）审议通过了《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票募集资金使用可
行性分析报告的议案》。
    该项议案以特别决议表决通过。
    表决结果：同意 88,570,003 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 99.7669%；反对 206,900 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数
的 0.2331%；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0000%。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 773,531 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 78.8970%；反对 206,900 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 21.1030%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。


    （14）审议通过了《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报及
采取填补措施的议案》。
    该项议案以特别决议表决通过。
    表决结果：同意 88,570,003 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 99.7669%；反对 206,900 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数
的 0.2331%；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0000%。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 773,531 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 78.8970%；反对 206,900 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 21.1030%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。


    （15）审议通过了《公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人关于
公司 2022 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案》。
    该项议案以特别决议表决通过。
    表决结果：同意 88,570,103 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 99.7671%；反对 206,800 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数
的 0.2329%；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0000%。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 773,631 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 78.9072%；反对 206,800 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 21.0928%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。


    （16）审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》。
    该项议案以特别决议表决通过。
    表决结果：同意 88,617,303 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 99.8202%；反对 159,600 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数
的 0.1798%；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0000%。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 820,831 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 83.7214%；反对 159,600 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 16.2786%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。


    （17）审议通过了《关于公司未来三年（2023-2025 年）股东分红回报规划
的议案》。
    该项议案以特别决议表决通过。
    表决结果：同意 88,635,603 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 99.8408%；反对 141,300 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数
的 0.1592%；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0000%。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 839,131 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 85.5880%；反对 141,300 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 14.4120%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。
    （18）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司 2022 年度向
特定对象发行股票相关事宜的议案》。
    该项议案以特别决议表决通过。
    表决结果：同意 88,570,003 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总
数的 99.7669%；反对 206,900 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数
的 0.2331%；弃权 0 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.0000%。
    其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意 773,531 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 78.8970%；反对 206,900 股，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份总数的 21.1030%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。


     本所认为，本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。


    五、结论意见


    综上所述，本所认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；会议召
集人具备召集本次股东大会的资格；出席及列席会议的人员均具备合法资格；本
次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定，
表决结果合法有效。

    本法律意见书正本一式贰份，公司与本所各留存壹份。

                     （以下无正文，下页为签字盖章页）
（本页无正文，为《湖南启元律师事务所关于湖南国科微电子股份有限公司 2021
年度股东大会的法律意见书》之签字盖章页）




      湖南启元律师事务所




      负责人： ___________                 经办律师： 彭星星
                  丁少波


                                           经办律师： 刘映晴




                                                 2022 年 5 月 20 日