中石科技：2019年独立董事述职报告（程文龙）2020-04-23
北京中石伟业科技股份有限公司
2019 年独立董事述职报告
本人作为北京中石伟业科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在任职期间严格按照《公司法》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于
加强社会公众股股东权益保护的若干规定》以及《公司章程》、《独立董事工作制
度》等相关法律、法规、规章制度及规范性文件的规定和要求，认真行权，依法
履职，做到不受其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响与左右，充分发挥
独立董事的作用，监督公司规范化运作，维护公司和股东尤其是中小股东的利益，
积极参与公司的各项事务，客观、公正、独立地履行了独立董事职责。
现将 2019 年年度履职情况汇报如下:
一、出席会议情况
2019 年度，本人认真参加了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事勤
勉尽责义务。具体出席会议情况如下：
独立董事 本报告期应出席 亲自出席 委托出席 缺席 是联系两次未
姓名 董事会次数 次数 次数 次数 亲自参加会议
程文龙 13 13 0 0 否
列席股东大会次数 2
二、会议表决情况
作为公司的独立董事，本人通过现场考察、听取汇报、翻阅资料、参与讨论
等方式充分了解公司运营情况，积极运用自身的专业知识促进公司董事会的科学
决策。每次召开董事会会议前，主动了解并获取做出决策所需的情况和资料，详
细审阅会议文件及相关材料。会议中认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合
理建议与意见，并以专业能力和经验发表了独立意见。
2019 年度，本人对提交董事会的全部议案进行认真审议，均投出赞成票，
没有反对、弃权等情形。
三、发表独立意见的情况
根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定， 2018
年度，本人作为独立董事，对公司各项重大事项积极研究分析，发挥本人专业优
势，积极提出建议，关注风险控制。严格审核重大事项的决策程序的科学性、合
理性及对公司的影响，对公司重大事项进行了事前认可，并发表了以下的独立意
见：
发表独立意见时
序号 发表独立意见事项 意见类型
间及董事届次
2019 年 1 月 24 日 1、关于公司聘任高级管理人员的独立意见；
1 第三届董事会第 2、关于公司对高级管理人员薪酬标准的独 同意
一次会议 立意见。
2019 年 4 月 24 日 1、对《关于聘任公司 2019 年度审计机构
2 第三届董事会第 的议案》的事前认可意见。 同意
二次会议
3 2019 年 4 月 24 日 1、关于公司 2018 年度募集资金存放与使用
第三届董事会第 情况的独立意见；
二次会议 2、关于公司 2018 年度内部控制评价报告
的独立意见；
3、关于 2018 年度公司控股股东及其他关联
方资金占用和对外担保情况的独立意见；
4、关于公司 2018 年度关联交易事项的独立
意见；
5、关于公司 2018 年度利润分配预案的独 同意
立意见；
6、关于聘任公司 2019 年度审计机构的独立
意见；
7、关于会计政策变更的独立意见；
8、关于向银行申请综合授信额度的独立意
见；
9、关于 2019 年度拟使用自有资金购买低风
险型理财产品的独立意见；
2019 年 4 月 26 日 1、关于会计政策变更的独立意见。
4 第三届董事会第 同意
三次会议
2019 年 8 月 5 日 1、关于为控股子公司提供担保的独立意见
5 第三届董事会第 同意
四次会议
6 2019 年 8 月 26 日 1、关于公司 2019 年 1-6 月募集资金存放与 同意
第 三 届 董 事 会 第 使用情况的专项报告的独立意见；
五次会议 2、关于会计政策变更的独立意见；
3、关于 2019 年上半年公司控股股东及其
他关联方资金占用和对外担保情况的独立
意见。
2019 年 9 月 18 日 1、关于向控股子公司无锡中石库洛杰科技
第 三 届 董 事 会 第 有限公司增资及增资后收购股权相关事宜
7 六次会议 的议案的独立意见； 同意
2、关于公司与胡循亮、何阳和唐黎签署《增
资及收购股权协议》的议案的独立意见。
2019 年 10 月 16 日 1、对公司非公开发行股票的相关议案、未
8 第 三 届 董 事 会 第 来三年股东回报规划的议案的事前认可意 同意
七次会议 见。
2019 年 10 月 16 日 1、关于公司本次非公开发行 A 股股票相关
第 三 届 董 事 会 第 事项的独立意见；
9 同意
七次会议 2、关于公司制定未来三年股东回报规划相
关事项的独立意见。
2019 年 12 月 25 日 1、关于调整公司 2018 年限制性股票激励计
第 三 届 董 事 会 第 划回购数量及回购价格的独立意见；
十次会议 2、关于回购注销部分已授予但尚未解锁的
10 同意
限制性股票的独立意见；
3、关于 2018 年限制性股票激励计划第一个
解除限售期解除限售条件成就的独立意见。
2019 年 12 月 31 日 1、关于补选公司第三届董事会非独立董事
11 第 三 届 董 事 会 第 的独立意见。 同意
十一次会议
四、任职董事会专门委员会的工作情况
作为公司董事会薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员、提名委员会委
员，本人参加了该委员会召开的日常会议，并对提交董事会讨论的事项提出了专
业意见和合理建议，发挥了科学决策的作用。在 2019 年主要履行以下职责：
本人作为公司董事会薪酬与考核委员会召集人，按照《独立董事工作制度》、
《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，对公司的薪酬与考核
制度执行情况进行监督，重点听取了高级管理人员的工作汇报、公司薪酬管理制
度的制定和执行情况，切实履行了薪酬与考核委员会召集人的责任和义务。
本人作为公司董事会审计委员会委员，通过对公司定期报告、内部审计工作
报告、募集资金专项报告等进行审议，对内部控制制度的健全和执行情况进行监
督；按照《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的规
定，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关资料，积极了解公司财
务情况，认真审阅审计机构出具的审计意见，发挥审计委员会的专业职能和监督
作用。
本人作为公司提名委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》、《董事会提
名委员会工作细则》等相关规定，在充分了解被提名人职业、学历、工作经历等
情况的基础上进行选择并提出建议，同时根据公司实际情况，搜寻符合公司发展
的优秀人才，积极履行提名委员会委员职责。
五、对公司进行现场调查的情况
本人作为公司独立董事，在 2019 年度能勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，
与公司其他董事、监事、高管，尤其是财务人员保持着密切联系，关注外部环境
及市场变化对公司的影响，充分发挥独立董事的职责。对于需经董事会决策的重
大事项，如公司生产经营、财务管理、关联交易、业务发展等情况，本人详实地
听取相关人员汇报，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董
事会上发表意见行使职权，有力地促进了董事会决策的科学性和客观性。对审计
部提交的关于公司财务报告、内部审计工作报告等事项进行认真审议，特别是在
年报审计过程中，注重与注册会计师的沟通，督促审计工作按期完成；对公司信
息披露情况、公司治理等进行监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，
促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和广大社会公众股东的合
法权益。
六、信息披露方面的工作
本人在 2019 年度任期内持续关注公司的信息披露工作，上市公司的信息披
露是公司股东特别是中小股东获取公司经营信息的主要来源，对保障中小股东利
益尤为重要。督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法
律法规和《公司章程》、《信息披露与投资者关系管理制度》的有关规定，真实、
准确、完整、及时地完成 2019 年度的信息披露工作。
七、培训和学习情况
为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会和深圳证券交易所新颁
布的各项法规、制度，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关
法规的认识和理解，通过不断的学习提高自己的履职能力，为公司的科学决策和
风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。
述职人：
（程文龙）
2020 年 4 月 22 日
