国泰君安证券股份有限公司
关于北京中石伟业科技股份有限公司
2019年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：中石科技
保荐代表人姓名：薛波 联系电话：021-38674297
保荐代表人姓名：胡敬宝 联系电话：021-38674704
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
0次，公司募集资金账户已于2019年8月销户完
（1）查询公司募集资金专户次数
毕。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0次，正在现场进行本次非公开发行工作
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见的情况
1
（1）发表独立意见次数 0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
受疫情影响，下游消费电子行业客户出货量可能会
（2）关注事项的主要内容 产生一定波动，进而影响其对中石科技产品的需
求，对中石科技经营业绩产生一定影响。
1、持续关注疫情发展形势、行业变化情况和
公司业绩的变动趋势；2、督促公司按照深圳
（3）关注事项的进展或者整改情况
证券交易所相关规定做好信息披露工作；3、
督导公司做好内幕信息管理工作。
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019年12月27日
相关股东关于减持的承诺，上市公司股东
减持股份的规定；募集资金管理的一般规定，
募集资金专户储存制度和募集资金使用制度；
对外投资的审议规则和披露规则以及特殊情
（3）培训的主要内容 形下的适用办法；对外担保的审议规则和披露
规则等内容；关联人和关联交易的认定、关联
交易的审议规则和披露规则、日常关联交易的
审议和披露适用办法、免于审议的关联交易和
上市公司与关联方资金往来的规范。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
2
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无 不适用
的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1、公司股东关于股份锁定承诺 是 不适用
2、公司实际控制人及其他持股5%以上的股东、
担任/曾担任公司董事、监事、高管的股东关于股 是 不适用
份减持承诺
3、公司实际控制人及其他持股5%以上的股东关
是 不适用
于规范关联交易的承诺
4、公司实际控制人及其他持股5%以上的股东关
是 不适用
于避免资金占用的承诺
5、公司、实际控制人、其他持股5%以上股东、
董事（独立董事除外）、高级管理人员稳定公司 是 不适用
股价预案的承诺
6、公司、董事、高级管理人员切实履行填补回
是 不适用
报措施的承诺
7、公司、董事关于利润分配政策的承诺 是 不适用
8、公司、实际控制人、董事、监事、高级管理
是 不适用
人员关于未履行承诺的约束措施
9、公司董事、高级管理人员关于公司首次公开
是 不适用
发行摊薄即期回报采取填补措施的承诺
10、董事、监事、高级管理人员关于依法赔偿投
是 不适用
资者损失的承诺
11、公司董事、高级管理人员关于公司非公开发
是 不适用
行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
（1）公司于2019年10月16日召开第三届董事
1、保荐代表人变更及其理由
会第七次会议审议通过了关于公司非公开发
3
行A股股票方案的相关议案，目前公司已聘请
国泰君安证券股份有限公司担任公司本次非
公开发行股票的保荐机构，并签订《北京中
石伟业科技股份有限公司与国泰君安证券股
份有限公司关于非公开发行股票之保荐承销
协议书》。
（2）根据中国证券监督管理委员会《证券发
行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公
司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构
的，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另
行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完
成的持续督导工作。因此，公司与安信证券
股份有限公司终止首次公开发行股票的保荐
协议，安信证券股份有限公司未完成的公司
首次公开发行股票持续督导工作由国泰君安
证券股份有限公司承接。国泰君安证券股份
有限公司指派保荐代表人薛波先生、胡敬宝
先生负责具体的持续督导工作。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 不适用
情况
3、其他需要报告的重大事项 不适用
4
（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于北京中石伟业科技股份
有限公司2019年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
__________________ __________________
薛 波 胡敬宝
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
5